跨境合組基金管理辦法總則制定目的為規(guī)范跨境合組基金的運(yùn)作，加強(qiáng)對(duì)跨境合組基金的監(jiān)督管理，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)跨境投資的健康發(fā)展，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于在中國境內(nèi)設(shè)立的，由境內(nèi)外投資者共同出資、共同管理、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共享收益的跨境合組基金（以下簡稱“基金”）?；驹瓌t基金的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)遵循合法合規(guī)、公平公正、誠實(shí)守信、風(fēng)險(xiǎn)可控的原則?；鸬脑O(shè)立與備案設(shè)立條件1.投資者要求境內(nèi)投資者應(yīng)當(dāng)符合中國法律法規(guī)規(guī)定的合格投資者條件，包括但不限于機(jī)構(gòu)投資者凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣，個(gè)人投資者金融資產(chǎn)不低于300萬元人民幣或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元人民幣等。境外投資者應(yīng)當(dāng)符合所在國家或地區(qū)的法律法規(guī)規(guī)定的合格投資者條件。2.管理人要求基金管理人應(yīng)當(dāng)在中國境內(nèi)依法設(shè)立，具有相應(yīng)的基金管理資格和經(jīng)驗(yàn)，且最近三年無重大違法違規(guī)記錄。管理人應(yīng)當(dāng)具備完善的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理體系，能夠有效履行基金管理職責(zé)。3.其他條件基金應(yīng)當(dāng)有明確的投資目標(biāo)、投資策略和投資范圍?；鸬慕M織形式應(yīng)當(dāng)符合中國法律法規(guī)及相關(guān)監(jiān)管要求，如契約型、公司型或有限合伙型等。設(shè)立程序1.申請(qǐng)籌備基金管理人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱“協(xié)會(huì)”）提交跨境合組基金設(shè)立申請(qǐng)材料，包括但不限于基金合同草案、招募說明書草案、投資者名單、管理人資質(zhì)證明等。2.協(xié)會(huì)審核協(xié)會(huì)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，重點(diǎn)審查基金的設(shè)立條件、合規(guī)性等。審核通過后，出具無異議函。3.注冊(cè)登記基金管理人根據(jù)協(xié)會(huì)的無異議函，向中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注冊(cè)登記。經(jīng)注冊(cè)登記后，基金方可正式成立。備案要求基金成立后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將基金的基本信息、投資運(yùn)作情況等向協(xié)會(huì)進(jìn)行備案。備案內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整?；鸬倪\(yùn)作與管理投資運(yùn)作1.投資范圍基金的投資范圍應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及基金合同的約定，可包括境內(nèi)外股票、債券、基金、衍生品等多種資產(chǎn)類別。投資于境外資產(chǎn)的比例應(yīng)當(dāng)符合中國法律法規(guī)及外匯管理的相關(guān)規(guī)定。2.投資策略基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，制定科學(xué)合理的投資策略，并在基金合同中明確披露。投資策略應(yīng)當(dāng)具有可操作性和風(fēng)險(xiǎn)可控性，能夠適應(yīng)市場變化。3.投資限制基金不得從事法律法規(guī)禁止的投資活動(dòng)，如向他人貸款或者提供擔(dān)保等。基金應(yīng)當(dāng)遵守投資比例限制，如單一證券投資比例、基金總資產(chǎn)與凈資產(chǎn)比例等。風(fēng)險(xiǎn)管理1.風(fēng)險(xiǎn)管理制度基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，明確風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)、原則、流程和方法。風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)涵蓋市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等各類風(fēng)險(xiǎn)。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與監(jiān)測(cè)基金管理人應(yīng)當(dāng)定期對(duì)基金的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行評(píng)估和監(jiān)測(cè)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為基金投資決策和風(fēng)險(xiǎn)管理的重要依據(jù)。3.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施針對(duì)不同類型的風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人應(yīng)當(dāng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，如風(fēng)險(xiǎn)分散、止損、對(duì)沖等。收益分配1.分配原則基金的收益分配應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、公開的原則，按照基金合同的約定進(jìn)行。收益分配應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障投資者的本金安全。2.分配方式基金的收益分配方式可包括現(xiàn)金分紅、紅利再投資等?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在基金合同中明確收益分配的具體方式和時(shí)間間隔。信息披露1.披露內(nèi)容基金管理人應(yīng)當(dāng)定期向投資者披露基金的運(yùn)作情況、財(cái)務(wù)狀況、投資收益等信息，包括但不限于基金定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告等。披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。2.披露方式信息披露方式可包括在協(xié)會(huì)指定網(wǎng)站披露、向投資者發(fā)送電子郵件、郵寄紙質(zhì)報(bào)告等。基金管理人應(yīng)當(dāng)確保投資者能夠及時(shí)、方便地獲取基金的信息?；鸬耐泄芘c服務(wù)機(jī)構(gòu)托管人要求1.資格條件基金托管人應(yīng)當(dāng)在中國境內(nèi)依法設(shè)立，具有托管業(yè)務(wù)資格，且最近三年無重大違法違規(guī)記錄。托管人應(yīng)當(dāng)具備完善的托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理體系。2.職責(zé)履行托管人應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)及基金合同的約定，履行基金資產(chǎn)保管、資金清算、會(huì)計(jì)核算、監(jiān)督基金管理人投資運(yùn)作等職責(zé)。托管人應(yīng)當(dāng)對(duì)基金管理人的投資指令進(jìn)行嚴(yán)格審核，確保投資活動(dòng)合法合規(guī)。其他服務(wù)機(jī)構(gòu)1.服務(wù)機(jī)構(gòu)選擇基金管理人可以根據(jù)基金運(yùn)作需要，選擇具有專業(yè)資質(zhì)的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等服務(wù)機(jī)構(gòu)，為基金提供法律服務(wù)、審計(jì)服務(wù)、估值服務(wù)等。服務(wù)機(jī)構(gòu)的選擇應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、公開的原則，確保服務(wù)質(zhì)量和獨(dú)立性。2.服務(wù)機(jī)構(gòu)職責(zé)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)及與基金管理人簽訂的服務(wù)協(xié)議，履行相應(yīng)的職責(zé)，提供專業(yè)、高效的服務(wù)。服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)其提供的服務(wù)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。監(jiān)督管理與法律責(zé)任監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)跨境合組基金實(shí)施監(jiān)督管理，協(xié)會(huì)依法對(duì)基金管理人進(jìn)行自律管理。監(jiān)督檢查措施1.現(xiàn)場檢查監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)基金管理人、托管人及其他服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查，查閱、復(fù)制相關(guān)文件和資料。2.非現(xiàn)場檢查監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以通過基金管理人定期報(bào)送的材料、協(xié)會(huì)的自律管理信息等，對(duì)基金的運(yùn)作情況進(jìn)行非現(xiàn)場檢查。法律責(zé)任1.違法違規(guī)處罰基金管理人、托管人及其他服務(wù)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，由監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法給予行政處罰；構(gòu)成犯罪的