轉融通管理辦法原文一、總則（一）目的與依據(jù)1.目的本辦法旨在規(guī)范轉融通業(yè)務活動，防范金融風險，保護投資者合法權益，促進證券市場平穩(wěn)健康發(fā)展。2.依據(jù)依據(jù)《中華人民共和國證券法》等相關法律法規(guī)制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于證券金融公司開展轉融通業(yè)務，以及證券公司參與轉融通業(yè)務的相關活動。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則轉融通業(yè)務活動應當遵守法律法規(guī)和本辦法的規(guī)定，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權益。2.公平公正原則證券金融公司、證券公司等參與轉融通業(yè)務的各方應當遵循公平、公正的原則，履行相關義務，保障市場參與者的合法權益。3.審慎穩(wěn)健原則開展轉融通業(yè)務應當采取審慎穩(wěn)健的經(jīng)營策略，有效識別、評估、監(jiān)測和控制風險，確保業(yè)務穩(wěn)健運行。二、證券金融公司（一）設立與變更1.設立條件設立證券金融公司，應當經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）批準，并具備下列條件：（1）有符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程；（2）注冊資本不少于人民幣60億元；（3）具有符合本辦法規(guī)定的治理結構、內部控制機制和風險管理制度；（4）董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應的任職條件；（5）有合格的經(jīng)營場所、業(yè)務設施和信息技術系統(tǒng)；（6）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。2.變更事項證券金融公司變更名稱、注冊資本、股東、住所、職責范圍，或者作出合并、分立、設立子公司、停業(yè)、解散、破產(chǎn)等重大事項的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。（二）職責與業(yè)務規(guī)則1.職責（1）為證券公司融資融券業(yè)務提供資金和證券的轉融通服務；（2）對證券公司的融資融券業(yè)務進行監(jiān)督管理；（3）監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險；（4）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責。2.業(yè)務規(guī)則（1）證券金融公司應當制定轉融通業(yè)務規(guī)則，明確業(yè)務流程、風險控制、客戶管理等方面的要求。（2）證券金融公司應當建立健全客戶征信評估體系，對證券公司的客戶進行征信評估。（3）證券金融公司應當按照規(guī)定為證券公司開立轉融通證券交收賬戶、轉融通資金交收賬戶，用于辦理轉融通證券和資金的交收。（4）證券金融公司應當按照規(guī)定的比例和期限，向證券公司融入和融出資金、證券。（5）證券金融公司應當對轉融通業(yè)務的風險進行監(jiān)測和控制，及時采取措施防范和化解風險。（三）資金和證券的來源與運用1.資金來源（1）自有資金；（2）通過證券金融公司債券、次級債等方式籌集的資金；（3）中國證監(jiān)會認可的其他資金來源。2.證券來源（1）自有證券；（2）通過證券金融公司持有的轉融通擔保證券賬戶內的證券；（3）中國證監(jiān)會認可的其他證券來源。3.資金運用證券金融公司融入的資金，應當主要用于向證券公司融出資金，不得用于其他用途。4.證券運用證券金融公司融出的證券，應當主要用于滿足證券公司開展融資融券業(yè)務的需要，不得用于其他用途。（四）監(jiān)督管理1.信息披露證券金融公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，定期向社會公開披露轉融通業(yè)務的相關信息。2.現(xiàn)場檢查與非現(xiàn)場檢查中國證監(jiān)會及其派出機構有權對證券金融公司進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查，證券金融公司應當予以配合。3.風險控制指標證券金融公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，建立健全風險控制指標體系，確保各項風險控制指標符合規(guī)定標準。三、轉融通業(yè)務規(guī)則（一）轉融通證券的出借與歸還1.出借條件證券公司向證券金融公司申請轉融通證券出借，應當符合下列條件：（1）具有融資融券業(yè)務資格；（2）業(yè)務管理制度和風險控制制度健全，最近2年未發(fā)生重大違法違規(guī)行為；（3）客戶交易結算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實；（4）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。2.出借期限轉融通證券出借期限由證券金融公司與證券公司協(xié)商確定，但最長不得超過6個月。3.歸還方式證券公司應當按照約定的時間和方式歸還轉融通證券。（二）轉融通資金的融入與融出1.融入條件證券公司向證券金融公司申請轉融通資金融入，應當符合下列條件：（1）具有融資融券業(yè)務資格；（2）業(yè)務管理制度和風險控制制度健全，最近2年未發(fā)生重大違法違規(guī)行為；（3）客戶交易結算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實；（4）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。2.融出期限轉融通資金融出期限由證券金融公司與證券公司協(xié)商確定，但最長不得超過6個月。3.歸還方式證券公司應當按照約定的時間和方式歸還轉融通資金。（三）保證金與擔保物管理1.保證金管理證券公司向證券金融公司融入資金、證券，應當向證券金融公司提交保證金。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應收取保證金的比例不得低于15%。2.擔保物管理證券金融公司應當對證券公司提交的擔保物進行管理，確保擔保物的安全、完整。（四）轉融通費率與利息計算1.轉融通費率轉融通費率由證券金融公司根據(jù)市場情況和風險狀況確定，并報中國證監(jiān)會備案。2.利息計算轉融通資金的利息按照證券金融公司與證券公司約定的利率計算，轉融通證券的利息按照證券金融公司與證券公司約定的方式計算。四、權益處理（一）轉融通擔保證券的權益處理1.投票權轉融通擔保證券的投票權由證券金融公司行使，證券金融公司應當按照約定的方式和時間行使投票權。2.收益分配轉融通擔保證券的收益分配按照證券金融公司與證券公司約定的方式進行。（二）轉融通資金的利息處理轉融通資金的利息收入歸證券金融公司所有，證券金融公司應當按照規(guī)定進行核算和管理。五、監(jiān)督管理與法律責任（一）監(jiān)督管理措施1.現(xiàn)場檢查中國證監(jiān)會及其派出機構有權對證券金融公司、證券公司等參與轉融通業(yè)務的機構進行現(xiàn)場檢查，檢查內容包括業(yè)務開展情況、內部控制情況、風險控制情況等。2.非現(xiàn)場檢查中國證監(jiān)會及其派出機構有權對證券金融公司、證券公司等參與轉融通業(yè)務的機構進行非現(xiàn)場檢查，檢查內容包括業(yè)務數(shù)據(jù)報送情況、風險監(jiān)測情況等。3.信息披露要求證券金融公司、證券公司等參與轉融通業(yè)務的機構應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，定期向社會公開披露轉融通業(yè)務的相關信息。（二）法律責任1.違法違規(guī)行為的處罰證券金融公司、證券公司等參與轉融通業(yè)務的機構違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構將依法給予行政處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任。2.對投資者權益的保護證券金融公司、證券公司等參與轉融通業(yè)務的機構應當依法保護投資者的合法權益，對因違法違規(guī)行為給投資者造成損失的，應當依法承擔賠償責任。六、附則（一）解釋權本辦法由中國證監(jiān)會負責解釋。（二）施行日