第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)考試改名及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.證券從業(yè)資格考試正式更名為“證券專業(yè)資格考試”的時間是哪一年？

A.2020年

B.2021年

C.2022年

D.2019年

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2.新的“證券專業(yè)資格考試”相比原考試，主要變化在于什么？

A.考試科目減少

B.考試難度降低

C.考試對象范圍擴大

D.考試形式改為機考

3.根據(jù)《證券專業(yè)資格考試實施辦法》，考生一次可報考幾門科目？

A.1門

B.2門

C.3門

D.全部4門

4.新的“證券專業(yè)資格考試”的合格標準是多少分？

A.60分

B.65分

C.70分

D.75分

5.證券專業(yè)資格考試的成績有效期是多久？

A.1年

B.2年

C.3年

D.4年

6.證券專業(yè)資格考試的考試科目不包括以下哪一項？

A.證券市場基礎知識

B.證券投資分析

C.證券法律法規(guī)

D.上市公司財務分析

7.證券專業(yè)資格考試的考試形式以哪種為主？

A.筆試

B.口試

C.機考

D.案例分析

8.證券專業(yè)資格考試的考試內(nèi)容主要涵蓋哪些方面？

A.證券市場理論

B.證券實務操作

C.證券法律法規(guī)

D.以上都是

9.證券專業(yè)資格考試的合格證書由哪個機構頒發(fā)？

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國人民銀行

D.中國金融學會

10.證券專業(yè)資格考試的考試大綱每年會更新嗎？

A.會

B.不會

C.僅在重大政策調(diào)整時更新

D.由考生自行決定是否參考

11.證券專業(yè)資格考試的報名條件中，對學歷的要求是什么？

A.高中及以上

B.大專及以上

C.本科及以上

D.碩士及以上

12.證券專業(yè)資格考試的考試時間通常安排在哪些月份？

A.1月、4月、7月、10月

B.2月、5月、8月、11月

C.3月、6月、9月、12月

D.以上均有可能

13.證券專業(yè)資格考試的考試成績查詢渠道是哪里？

A.中國證監(jiān)會官網(wǎng)

B.中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)

C.各地證券公司官網(wǎng)

D.中國人民銀行官網(wǎng)

14.證券專業(yè)資格考試的考試費用是多少？

A.100元

B.200元

C.300元

D.400元

15.證券專業(yè)資格考試的考試題型以哪種為主？

A.選擇題

B.判斷題

C.填空題

D.簡答題

16.證券專業(yè)資格考試的考試范圍主要依據(jù)哪個文件？

A.《證券法》

B.《證券專業(yè)資格考試實施辦法》

C.《證券公司監(jiān)督管理條例》

D.《上市公司信息披露管理辦法》

17.證券專業(yè)資格考試的考試內(nèi)容中，哪一部分占比最大？

A.證券市場基礎知識

B.證券投資分析

C.證券法律法規(guī)

D.上市公司財務分析

18.證券專業(yè)資格考試的考試形式是否支持跨地區(qū)考試？

A.支持

B.不支持

C.僅限本地考生

D.由考生自行選擇

19.證券專業(yè)資格考試的考試內(nèi)容是否包含國際證券市場知識？

A.包含

B.不包含

C.部分包含

D.由考生自行決定是否參考

20.證券專業(yè)資格考試的考試難度與原考試相比如何？

A.更難

B.更簡單

C.相同

D.無法比較

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二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.證券專業(yè)資格考試的考試科目包括哪些？

A.證券市場基礎知識

B.證券投資分析

C.證券法律法規(guī)

D.上市公司財務分析

E.證券實務操作

22.證券專業(yè)資格考試的考試內(nèi)容中，以下哪些屬于重點考察范圍？

A.證券市場歷史

B.證券投資理論

C.證券法律法規(guī)

D.上市公司財務報表分析

E.證券交易實務

23.證券專業(yè)資格考試的考試形式中，以下哪些是常見的題型？

A.單選題

B.多選題

C.判斷題

D.填空題

E.簡答題

24.證券專業(yè)資格考試的考試報名條件中，以下哪些是常見的限制？

A.年齡限制

B.學歷限制

C.工作經(jīng)驗限制

D.專業(yè)限制

E.考試次數(shù)限制

25.證券專業(yè)資格考試的考試成績查詢方式有哪些？

A.官網(wǎng)查詢

B.短信通知

C.郵件通知

D.考點通知

E.微信通知

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三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.證券專業(yè)資格考試的考試內(nèi)容與原考試完全相同。

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27.證券專業(yè)資格考試的考試費用全國統(tǒng)一。

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28.證券專業(yè)資格考試的考試成績有效期永久有效。

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29.證券專業(yè)資格考試的考試報名需要提供工作證明。

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30.證券專業(yè)資格考試的考試內(nèi)容不涉及國際證券市場知識。

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31.證券專業(yè)資格考試的考試難度比原考試更高。

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32.證券專業(yè)資格考試的考試科目中，證券法律法規(guī)占比最小。

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33.證券專業(yè)資格考試的考試形式僅支持筆試。

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34.證券專業(yè)資格考試的考試報名需要繳納考試費用。

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35.證券專業(yè)資格考試的考試內(nèi)容主要依據(jù)《證券法》制定。

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四、填空題（共15分，每空1分）

36.證券專業(yè)資格考試的考試科目共有______門，包括證券市場基礎知識、證券投資分析、證券法律法規(guī)和______。

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37.證券專業(yè)資格考試的考試成績有效期是______年，考生需要在有效期內(nèi)通過所有科目。

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38.證券專業(yè)資格考試的考試費用根據(jù)科目不同有所差異，一般在______元至______元之間。

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39.證券專業(yè)資格考試的考試報名通常在每年的______月和______月進行。

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40.證券專業(yè)資格考試的考試內(nèi)容中，證券法律法規(guī)部分主要涉及______和______等方面的知識。

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五、簡答題（共25分）

41.簡述證券專業(yè)資格考試的考試科目及其主要內(nèi)容。

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42.簡述證券專業(yè)資格考試的考試報名條件。

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43.簡述證券專業(yè)資格考試的考試成績查詢流程。

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六、案例分析題（共25分）

44.某考生準備參加證券專業(yè)資格考試，但在報名時發(fā)現(xiàn)自己對“證券投資分析”科目較為薄弱，而“證券法律法規(guī)”較為熟悉。請結合實際情況，分析該考生應該如何備考，并提出合理的復習建議。

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參考答案及解析

一、單選題

1.B

解析：根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會公告，證券從業(yè)資格考試正式更名為“證券專業(yè)資格考試”的時間是2021年。

2.C

解析：新的“證券專業(yè)資格考試”相比原考試，主要變化在于考試對象范圍擴大，允許更多非金融從業(yè)人員報考。

3.B

解析：根據(jù)《證券專業(yè)資格考試實施辦法》，考生一次可報考2門科目，分兩次考試完成。

4.A

解析：新的“證券專業(yè)資格考試”的合格標準是60分，與原考試相同。

5.B

解析：證券專業(yè)資格考試的成績有效期是2年，考生需在2年內(nèi)通過所有科目。

6.D

解析：證券專業(yè)資格考試的考試科目包括證券市場基礎知識、證券投資分析、證券法律法規(guī)和上市公司財務分析，不包括“上市公司財務分析”。

7.A

解析：證券專業(yè)資格考試的考試形式以筆試為主，部分科目可能增加案例分析題。

8.D

解析：證券專業(yè)資格考試的考試內(nèi)容主要涵蓋證券市場理論、證券實務操作和證券法律法規(guī)等方面。

9.B

解析：證券專業(yè)資格考試的合格證書由中國證券業(yè)協(xié)會頒發(fā)。

10.A

解析：證券專業(yè)資格考試的考試大綱每年會更新，以適應市場變化。

11.B

解析：證券專業(yè)資格考試的報名條件中，對學歷的要求是大專及以上。

12.A

解析：證券專業(yè)資格考試的考試時間通常安排在1月、4月、7月、10月。

13.B

解析：證券專業(yè)資格考試的考試成績查詢渠道是中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)。

14.B

解析：證券專業(yè)資格考試的考試費用是200元，包括所有科目。

15.A

解析：證券專業(yè)資格考試的考試題型以選擇題為主，包括單選題和多選題。

16.B

解析：證券專業(yè)資格考試的考試范圍主要依據(jù)《證券專業(yè)資格考試實施辦法》制定。

17.A

解析：證券專業(yè)資格考試的考試內(nèi)容中，證券市場基礎知識占比最大，約占總分的40%。

18.A

解析：證券專業(yè)資格考試的考試形式支持跨地區(qū)考試，考生可根據(jù)自身情況選擇考點。

19.B

解析：證券專業(yè)資格考試的考試內(nèi)容不包含國際證券市場知識，更側重國內(nèi)市場。

20.A

解析：證券專業(yè)資格考試的考試難度比原考試更高，增加了實務操作和案例分析題。

二、多選題

21.ABCD

解析：證券專業(yè)資格考試的考試科目包括證券市場基礎知識、證券投資分析、證券法律法規(guī)和上市公司財務分析，不包括“證券實務操作”。

22.BCD

解析：證券專業(yè)資格考試的考試內(nèi)容中，證券投資理論、證券法律法規(guī)和上市公司財務報表分析屬于重點考察范圍。

23.ABCDE

解析：證券專業(yè)資格考試的考試形式中，常見的題型包括單選題、多選題、判斷題、填空題和簡答題。

24.BC

解析：證券專業(yè)資格考試的考試報名條件中，常見的限制是學歷限制和工作經(jīng)驗限制。

25.ABCD

解析：證券專業(yè)資格考試的考試成績查詢方式包括官網(wǎng)查詢、短信通知、郵件通知和考點通知。

三、判斷題

26.×

解析：證券專業(yè)資格考試的考試內(nèi)容與原考試不完全相同，增加了實務操作和案例分析題。

27.√

解析：證券專業(yè)資格考試的考試費用全國統(tǒng)一，為200元。

28.×

解析：證券專業(yè)資格考試的考試成績有效期是2年，非永久有效。

29.×

解析：證券專業(yè)資格考試的考試報名不需要提供工作證明，僅要求學歷和工作經(jīng)驗。

30.√

解析：證券專業(yè)資格考試的考試內(nèi)容不涉及國際證券市場知識，更側重國內(nèi)市場。

31.√

解析：證券專業(yè)資格考試的考試難度比原考試更高，增加了實務操作和案例分析題。

32.×

解析：證券專業(yè)資格考試的考試科目中，證券法律法規(guī)占比較大，約占總分的25%。

33.×

解析：證券專業(yè)資格考試的考試形式以筆試為主，部分科目可能增加案例分析題。

34.√

解析：證券專業(yè)資格考試的考試報名需要繳納考試費用，每科100元，共200元。

35.√

解析：證券專業(yè)資格考試的考試內(nèi)容主要依據(jù)《證券專業(yè)資格考試實施辦法》制定。

四、填空題

36.4；上市公司財務分析

解析：證券專業(yè)資格考試的考試科目共有4門，包括證券市場基礎知識、證券投資分析、證券法律法規(guī)和上市公司財務分析。

37.2

解析：證券專業(yè)資格考試的考試成績有效期是2年，考生需要在有效期內(nèi)通過所有科目。

38.100；200

解析：證券專業(yè)資格考試的考試費用根據(jù)科目不同有所差異，一般在100元至200元之間。

39.1；4

解析：證券專業(yè)資格考試的考試報名通常在每年的1月和4月進行。

40.證券法；證券交易規(guī)則

解析：證券專業(yè)資格考試的考試內(nèi)容中，證券法律法規(guī)部分主要涉及《證券法》和證券交易規(guī)則等方面的知識。

五、簡答題

41.答：

證券專業(yè)資格考試的考試科目及其主要內(nèi)容如下：

①證券市場基礎知識：主要涵蓋證券市場歷史、現(xiàn)狀、基本概念、市場結構、交易規(guī)則等。

②證券投資分析：主要涵蓋證券投資理論、投資分析方法、投資組合管理、風險管理等。

③證券法律法規(guī)：主要涵蓋《證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》等法律法規(guī)，以及證券交易規(guī)則。

④上市公司財務分析：主要涵蓋財務報表分析、財務指標計算、財務風險評估等。

42.答：

證券專業(yè)資格考試的考試報名條件通常包括：

①學歷要求：大專及以上學歷。

②工作經(jīng)驗要求：通常要求從事金融相關行業(yè)工作滿1年。

③年齡要求：一般要求年滿18周歲。

④其他要求：無犯罪記錄、無不良信用記錄等。

43.答：

證券專業(yè)資格考試的考試成績查詢流程如下：

①登錄中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)。

②點擊“考試成績查詢”入口。

③輸入準考證號、姓名等信息。

④查詢考試成績并下載成績單。

⑤如有異議，可聯(lián)系當?shù)刈C券業(yè)協(xié)會進行復核。

六、案例分析題

44.答：

該考生在報名時發(fā)現(xiàn)自己對“證券投資分析”科目較為薄弱，而“證券法律法規(guī)”較為熟悉，因此可以采取以下備考策略：

①合理分配時間：由于“證券投資分析”科目較為薄弱，應分配更多時間進行復習，例如每天安排2小時學習該科目，而“證券法律法規(guī)”每天安排1小時。

②針對性學習：對于“證券投資