第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)考試年齡的限制及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《證券從業(yè)人員資格管理辦法》，以下哪類人員不屬于證券從業(yè)人員范圍？（）

A.證券公司中從事自營投資業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人

B.證券投資基金管理公司中從事基金估值工作的專業(yè)人員

C.證券金融公司中從事融資融券業(yè)務(wù)操作的人員

D.證券登記結(jié)算公司中負(fù)責(zé)交易數(shù)據(jù)復(fù)核的普通文員

2.《證券法》規(guī)定，持有證券從業(yè)資格證的人員若連續(xù)未從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)滿多少年，需重新參加從業(yè)資格考試？（）

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

3.證券從業(yè)人員在離職后多少年內(nèi)不得申請(qǐng)證券業(yè)務(wù)許可或執(zhí)業(yè)？（）

A.1年

B.2年

C.3年

D.4年

4.某證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中泄露了客戶的投資計(jì)劃，該行為違反了《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》中的哪項(xiàng)原則？（）

A.勤勉盡責(zé)

B.公平公正

C.保守秘密

D.風(fēng)險(xiǎn)控制

5.證券從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)導(dǎo)致客戶利益受損，根據(jù)《證券法》規(guī)定，可能面臨的法律責(zé)任不包括以下哪項(xiàng)？（）

A.警告

B.沒收違法所得

C.刑事處罰

D.罰款

6.證券從業(yè)人員在社交媒體上公開評(píng)論某上市公司時(shí)，以下哪項(xiàng)行為符合合規(guī)要求？（）

A.直接引用未公開的重大財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)

B.暗示公司股價(jià)短期內(nèi)將大幅上漲

C.僅分享個(gè)人投資觀點(diǎn)，并注明信息來源不可靠

D.使用“內(nèi)幕消息”等字眼暗示了解非公開信息

7.根據(jù)《證券從業(yè)人員行為規(guī)范指引》，以下哪類行為屬于禁止的特定禁止行為？（）

A.收受客戶贈(zèng)送的禮品價(jià)值不超過200元

B.利用自己的信息優(yōu)勢(shì)買賣證券

C.在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中向客戶作出虛假承諾

D.參與由客戶組織的低風(fēng)險(xiǎn)投資講座

8.證券從業(yè)人員在離職后，若未滿多少年擅自以個(gè)人名義或他人名義從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，將面臨哪些處罰？（）

A.警告并處3萬元以下罰款

B.暫停6個(gè)月內(nèi)從業(yè)資格

C.永久禁止從事證券業(yè)務(wù)

D.處5萬元以下罰款

9.《證券從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定，證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中需遵守的“利益沖突防范原則”不包括以下哪項(xiàng)？（）

A.未經(jīng)客戶許可，不得利用職務(wù)便利獲取不正當(dāng)利益

B.避免參與可能影響?yīng)毩⑴袛嗟臉I(yè)務(wù)決策

C.主動(dòng)向客戶披露可能存在的利益沖突

D.優(yōu)先考慮自身利益而非客戶利益

10.證券從業(yè)人員因故意或重大過失違反規(guī)定，根據(jù)《證券法》第179條，可能面臨的最高行政處罰金額是多少？（）

A.10萬元

B.30萬元

C.50萬元

D.100萬元

11.某證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)現(xiàn)所在機(jī)構(gòu)存在內(nèi)幕交易嫌疑，正確的做法是？（）

A.主動(dòng)參與內(nèi)幕交易以獲取個(gè)人利益

B.向所在機(jī)構(gòu)合規(guī)部門報(bào)告并保留證據(jù)

C.忽略該情況，避免影響個(gè)人業(yè)績

D.向媒體曝光以引起社會(huì)關(guān)注

12.證券從業(yè)人員在向客戶提供服務(wù)時(shí)，以下哪項(xiàng)行為違反了“客戶利益優(yōu)先”原則？（）

A.根據(jù)客戶風(fēng)險(xiǎn)偏好推薦適合的投資產(chǎn)品

B.未經(jīng)客戶同意，將客戶資金用于其他業(yè)務(wù)

C.及時(shí)告知客戶可能面臨的投資風(fēng)險(xiǎn)

D.為高凈值客戶提供專屬服務(wù)

13.《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定，以下哪類人員需強(qiáng)制參加每年一次的合規(guī)培訓(xùn)？（）

A.證券公司普通行政人員

B.證券從業(yè)人員

C.證券公司實(shí)習(xí)生

D.證券行業(yè)協(xié)會(huì)工作人員

14.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，若因個(gè)人原因需暫時(shí)離開工作崗位，應(yīng)采取以下哪種措施？（）

A.直接離開無需告知

B.通知客戶但無需交接工作

C.向直屬領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告并做好工作交接

D.請(qǐng)假一天即可無需特殊說明

15.根據(jù)《證券從業(yè)人員行為規(guī)范指引》，以下哪項(xiàng)行為屬于合規(guī)范圍內(nèi)的社交活動(dòng)？（）

A.接受客戶安排的高爾夫球邀請(qǐng)

B.參與由第三方機(jī)構(gòu)組織的免費(fèi)旅游活動(dòng)

C.收受客戶贈(zèng)送的房產(chǎn)作為答謝

D.利用自己的職務(wù)便利為客戶安排特殊資源

16.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，若因機(jī)構(gòu)違規(guī)操作導(dǎo)致客戶利益受損，其可能面臨的法律責(zé)任不包括以下哪項(xiàng)？（）

A.行政處罰

B.民事賠償

C.刑事處罰

D.職業(yè)資格吊銷

17.《證券法》規(guī)定，證券從業(yè)人員需保持何種職業(yè)操守？（）

A.個(gè)人利益至上

B.客戶利益優(yōu)先

C.機(jī)構(gòu)利益優(yōu)先

D.業(yè)績優(yōu)先

18.證券從業(yè)人員在離職后，若違反規(guī)定擅自從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》，可能面臨的處罰不包括以下哪項(xiàng)？（）

A.暫停3年從業(yè)資格

B.罰款10萬元以上50萬元以下

C.永久禁止從事證券業(yè)務(wù)

D.警告并處3萬元以下罰款

19.根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，以下哪項(xiàng)行為屬于禁止的特定禁止行為？（）

A.在執(zhí)業(yè)過程中向客戶披露信息來源

B.利用自己的信息優(yōu)勢(shì)為本人或他人謀利

C.參與由客戶組織的投資講座

D.在合規(guī)范圍內(nèi)為客戶爭取最優(yōu)交易價(jià)格

20.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，若因個(gè)人原因需披露可能存在的利益沖突，正確的做法是？（）

A.避免披露以減少麻煩

B.向客戶披露但不說明具體內(nèi)容

C.主動(dòng)向客戶及所在機(jī)構(gòu)披露并保留記錄

D.向競爭對(duì)手披露以尋求幫助

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中需遵守的“利益沖突防范原則”包括哪些方面？（）

A.未經(jīng)客戶許可，不得利用職務(wù)便利獲取不正當(dāng)利益

B.避免參與可能影響?yīng)毩⑴袛嗟臉I(yè)務(wù)決策

C.主動(dòng)向客戶披露可能存在的利益沖突

D.優(yōu)先考慮機(jī)構(gòu)利益而非客戶利益

E.在合規(guī)范圍內(nèi)為客戶爭取最優(yōu)交易價(jià)格

22.證券從業(yè)人員在離職后，若違反規(guī)定擅自從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，可能面臨哪些處罰？（）

A.警告并處3萬元以下罰款

B.暫停6個(gè)月內(nèi)從業(yè)資格

C.永久禁止從事證券業(yè)務(wù)

D.處5萬元以下罰款

E.刑事處罰

23.根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，以下哪些行為屬于禁止的特定禁止行為？（）

A.利用自己的信息優(yōu)勢(shì)為本人或他人謀利

B.在執(zhí)業(yè)過程中向客戶披露信息來源

C.收受客戶贈(zèng)送的禮品價(jià)值不超過200元

D.參與由客戶組織的低風(fēng)險(xiǎn)投資講座

E.未經(jīng)客戶許可，將客戶資金用于其他業(yè)務(wù)

24.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，若因機(jī)構(gòu)違規(guī)操作導(dǎo)致客戶利益受損，其可能面臨的法律責(zé)任包括哪些方面？（）

A.行政處罰

B.民事賠償

C.刑事處罰

D.職業(yè)資格吊銷

E.經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償

25.《證券法》規(guī)定，證券從業(yè)人員需遵守的職業(yè)道德規(guī)范包括哪些方面？（）

A.客戶利益優(yōu)先

B.勤勉盡責(zé)

C.公平公正

D.保守秘密

E.業(yè)績優(yōu)先

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.證券從業(yè)人員在離職后，若未滿2年擅自以個(gè)人名義或他人名義從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，將面臨永久禁止從事證券業(yè)務(wù)的處罰。（）

27.《證券從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定，證券從業(yè)人員需每年參加一次合規(guī)培訓(xùn)。（）

28.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，若因個(gè)人原因需暫時(shí)離開工作崗位，無需向直屬領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。（）

29.證券從業(yè)人員在社交媒體上公開評(píng)論某上市公司時(shí)，可以使用“內(nèi)幕消息”等字眼暗示了解非公開信息。（）

30.證券從業(yè)人員在向客戶提供服務(wù)時(shí)，需遵守“客戶利益優(yōu)先”原則。（）

31.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，若因機(jī)構(gòu)違規(guī)操作導(dǎo)致客戶利益受損，其可能面臨民事賠償。（）

32.《證券法》規(guī)定，證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中需遵守“利益沖突防范原則”。（）

33.證券從業(yè)人員在離職后，若未滿3年擅自以個(gè)人名義或他人名義從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，將面臨5萬元以下罰款。（）

34.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，若因個(gè)人原因需披露可能存在的利益沖突，可以避免披露以減少麻煩。（）

35.證券從業(yè)人員在向客戶提供服務(wù)時(shí)，需保持勤勉盡責(zé)的職業(yè)操守。（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

36.根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》，證券從業(yè)人員需遵守的職業(yè)道德規(guī)范包括__________、__________、__________。（填三個(gè)）

37.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，若因機(jī)構(gòu)違規(guī)操作導(dǎo)致客戶利益受損，其可能面臨的法律責(zé)任包括__________、__________、__________。（填三個(gè)）

38.證券從業(yè)人員在離職后，若違反規(guī)定擅自從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，可能面臨的處罰包括__________、__________、__________。（填三個(gè)）

39.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，需遵守的“利益沖突防范原則”包括__________、__________、__________。（填三個(gè)）

40.根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中需遵守的“客戶利益優(yōu)先”原則要求__________、__________、__________。（填三個(gè)）

五、簡答題（共25分）

41.簡述證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中需遵守的“保守秘密”原則的主要內(nèi)容。（5分）

42.結(jié)合實(shí)際案例，分析證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中如何防范利益沖突？（10分）

43.根據(jù)培訓(xùn)內(nèi)容，簡述證券從業(yè)人員在離職后的合規(guī)要求。（5分）

六、案例分析題（共15分）

44.某證券從業(yè)人員張某在執(zhí)業(yè)過程中，發(fā)現(xiàn)其所在機(jī)構(gòu)存在內(nèi)幕交易嫌疑。此時(shí)，張某應(yīng)如何處理？請(qǐng)結(jié)合《證券法》及《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行分析，并說明張某可能面臨的法律責(zé)任。（10分）

一、單選題（共20分）

1.D

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第2條，證券從業(yè)人員包括證券公司、基金管理公司、證券金融公司、證券登記結(jié)算公司等機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，以及基金托管、證券投資咨詢等領(lǐng)域的從業(yè)人員。選項(xiàng)A、B、C均屬于證券從業(yè)人員范圍，而選項(xiàng)D僅為普通文員，不屬于直接從事證券業(yè)務(wù)的人員。

2.C

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第8條，持有證券從業(yè)資格證的人員若連續(xù)未從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)滿3年，需重新參加從業(yè)資格考試。

3.C

解析：根據(jù)《證券法》第180條，證券從業(yè)人員在離職后3年內(nèi)不得申請(qǐng)證券業(yè)務(wù)許可或執(zhí)業(yè)。

4.C

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第5條，證券從業(yè)人員需遵守“保守秘密”原則，不得泄露客戶的投資計(jì)劃等商業(yè)秘密。選項(xiàng)A、B、D均屬于合規(guī)行為，而選項(xiàng)C屬于違規(guī)行為。

5.C

解析：根據(jù)《證券法》第179條，證券從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)導(dǎo)致客戶利益受損，可能面臨警告、罰款、沒收違法所得、職業(yè)資格吊銷等處罰，但刑事處罰需達(dá)到一定嚴(yán)重程度。選項(xiàng)A、B、D均屬于可能的法律責(zé)任，而選項(xiàng)C不屬于直接的法律責(zé)任。

6.C

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員行為規(guī)范指引》第6條，證券從業(yè)人員在社交媒體上公開評(píng)論上市公司時(shí)，需遵守“禁止泄露非公開信息”原則。選項(xiàng)A、B、D均屬于違規(guī)行為，而選項(xiàng)C符合合規(guī)要求。

7.B

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員行為規(guī)范指引》第4條，證券從業(yè)人員禁止利用信息優(yōu)勢(shì)買賣證券。選項(xiàng)A、C、D均屬于合規(guī)行為，而選項(xiàng)B屬于違規(guī)行為。

8.C

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第10條，證券從業(yè)人員在離職后若未滿3年擅自從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，將面臨永久禁止從事證券業(yè)務(wù)的處罰。

9.D

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第7條，證券從業(yè)人員需遵守“利益沖突防范原則”，優(yōu)先考慮客戶利益而非自身利益。選項(xiàng)A、B、C均屬于合規(guī)行為，而選項(xiàng)D屬于違規(guī)行為。

10.D

解析：根據(jù)《證券法》第179條，證券從業(yè)人員因故意或重大過失違反規(guī)定，可能面臨的最高行政處罰金額是100萬元。

11.B

解析：根據(jù)《證券法》第53條及《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第9條，證券從業(yè)人員在發(fā)現(xiàn)所在機(jī)構(gòu)存在內(nèi)幕交易嫌疑時(shí)，應(yīng)主動(dòng)向所在機(jī)構(gòu)合規(guī)部門報(bào)告并保留證據(jù)。

12.B

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第6條，證券從業(yè)人員需遵守“客戶利益優(yōu)先”原則，不得未經(jīng)客戶同意將客戶資金用于其他業(yè)務(wù)。選項(xiàng)A、C、D均屬于合規(guī)行為，而選項(xiàng)B屬于違規(guī)行為。

13.B

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第11條，證券從業(yè)人員需強(qiáng)制參加每年一次的合規(guī)培訓(xùn)。

14.C

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員行為規(guī)范指引》第5條，證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，若因個(gè)人原因需暫時(shí)離開工作崗位，應(yīng)向直屬領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告并做好工作交接。

15.B

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員行為規(guī)范指引》第7條，證券從業(yè)人員在合規(guī)范圍內(nèi)可參與由第三方機(jī)構(gòu)組織的免費(fèi)旅游活動(dòng)。選項(xiàng)A、C、D均屬于違規(guī)行為。

16.E

解析：根據(jù)《證券法》第179條及《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第10條，證券從業(yè)人員因機(jī)構(gòu)違規(guī)操作導(dǎo)致客戶利益受損，可能面臨行政處罰、民事賠償、職業(yè)資格吊銷等法律責(zé)任，但經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償不屬于直接的法律責(zé)任。

17.B

解析：根據(jù)《證券法》第53條及《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第6條，證券從業(yè)人員需遵守“客戶利益優(yōu)先”原則。

18.A

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第10條，證券從業(yè)人員在離職后若未滿3年擅自從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，將面臨永久禁止從事證券業(yè)務(wù)的處罰。選項(xiàng)B、C、D均屬于可能的法律責(zé)任，而選項(xiàng)A不屬于直接的法律責(zé)任。

19.B

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員行為規(guī)范指引》第4條，證券從業(yè)人員禁止利用信息優(yōu)勢(shì)為本人或他人謀利。選項(xiàng)A、C、D均屬于合規(guī)行為，而選項(xiàng)B屬于違規(guī)行為。

20.C

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第9條，證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，若因個(gè)人原因需披露可能存在的利益沖突，應(yīng)主動(dòng)向客戶及所在機(jī)構(gòu)披露并保留記錄。

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.A、B、C

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第7條，證券從業(yè)人員需遵守“利益沖突防范原則”，包括未經(jīng)客戶許可不得利用職務(wù)便利獲取不正當(dāng)利益、避免參與可能影響?yīng)毩⑴袛嗟臉I(yè)務(wù)決策、主動(dòng)向客戶披露可能存在的利益沖突。選項(xiàng)D、E均屬于違規(guī)行為。

22.A、B、C

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第10條，證券從業(yè)人員在離職后若未滿3年擅自從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，將面臨警告并處3萬元以下罰款、暫停6個(gè)月內(nèi)從業(yè)資格、永久禁止從事證券業(yè)務(wù)的處罰。選項(xiàng)D、E均屬于違規(guī)行為。

23.A、E

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員行為規(guī)范指引》第4條及第8條，證券從業(yè)人員禁止利用信息優(yōu)勢(shì)為本人或他人謀利、未經(jīng)客戶許可將客戶資金用于其他業(yè)務(wù)。選項(xiàng)B、C、D均屬于合規(guī)行為。

24.A、B、D

解析：根據(jù)《證券法》第179條及《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第10條，證券從業(yè)人員因機(jī)構(gòu)違規(guī)操作導(dǎo)致客戶利益受損，可能面臨行政處罰、民事賠償、職業(yè)資格吊銷等法律責(zé)任。選項(xiàng)C、E均屬于違規(guī)行為。

25.A、B、C、D

解析：根據(jù)《證券法》第53條及《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第6條，證券從業(yè)人員需遵守“客戶利益優(yōu)先”“勤勉盡責(zé)”“公平公正”“保守秘密”等職業(yè)道德規(guī)范。選項(xiàng)E屬于違規(guī)行為。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.×

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第10條，證券從業(yè)人員在離職后若未滿3年擅自從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，將面臨永久禁止從事證券業(yè)務(wù)的處罰，而非2年。

27.√

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第11條，證券從業(yè)人員需每年參加一次合規(guī)培訓(xùn)。

28.×

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員行為規(guī)范指引》第5條，證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，若因個(gè)人原因需暫時(shí)離開工作崗位，應(yīng)向直屬領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。

29.×

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員行為規(guī)范指引》第6條，證券從業(yè)人員在社交媒體上公開評(píng)論上市公司時(shí)，禁止泄露非公開信息，不得使用“內(nèi)幕消息”等字眼暗示了解非公開信息。

30.√

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第6條，證券從業(yè)人員需遵守“客戶利益優(yōu)先”原則。

31.√

解析：根據(jù)《證券法》第179條及《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第10條，證券從業(yè)人員因機(jī)構(gòu)違規(guī)操作導(dǎo)致客戶利益受損，可能面臨民事賠償。

32.√

解析：根據(jù)《證券法》第53條及《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第7條，證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中需遵守“利益沖突防范原則”。

33.×

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第10條，證券從業(yè)人員在離職后若未滿3年擅自從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，將面臨永久禁止從事證券業(yè)務(wù)的處罰，而非5萬元以下罰款。

34.×

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第9條，證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，若因個(gè)人原因需披露可能存在的利益沖突，應(yīng)主動(dòng)披露并保留記錄，不得避免披露。

35.√

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第6條，證券從業(yè)人員需遵守“勤勉盡責(zé)”原則。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

36.客戶利益優(yōu)先；勤勉盡責(zé)；公平公正

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第6條，證券從業(yè)人員需遵守“客戶利益優(yōu)先”“勤勉盡責(zé)”“公平公正”等職業(yè)道德規(guī)范。

37.行政處罰；民事賠償；職業(yè)資格吊銷

解析：根據(jù)《證券法》第179條及《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第10條，證券從業(yè)人員因機(jī)構(gòu)違規(guī)操作導(dǎo)致客戶利益受損，可能面臨行政處罰、民事賠償、職業(yè)資格吊銷等法律責(zé)任。

38.永久禁止從事證券業(yè)務(wù)；警告并處3萬元以下罰款；暫停6個(gè)月內(nèi)從業(yè)資格

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第10條，證券從業(yè)人員在離職后若未滿3年擅自從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，將面臨永久禁止從事證券業(yè)務(wù)的處罰、警告并處3萬元以下罰款、暫停6個(gè)月內(nèi)從業(yè)資格等處罰。

39.未經(jīng)客戶許可，不得利用職務(wù)便利獲取不正當(dāng)利益；避免參與可能影響?yīng)毩⑴袛嗟臉I(yè)務(wù)決策；主動(dòng)向客戶披露可能存在的利益沖突

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第7條，證券從業(yè)人員需遵守“利益沖突防范原則”，包括未經(jīng)客戶許可不得利用職務(wù)便利獲取不正當(dāng)利益、避免參與可能影響?yīng)毩⑴袛嗟臉I(yè)務(wù)決策、主動(dòng)向客戶披露可能存在的利益沖突。

40.不得損害客戶利益；不得泄露客戶信息；不得利用職務(wù)便利謀取私利

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第6條，證券從業(yè)人員需遵守“客戶利益優(yōu)先”原則，要求不得損害客戶利益、不得泄露客戶信息、不得利