第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)股票證券從業(yè)考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.以下哪種投資工具屬于固定收益類產(chǎn)品？（）

A.股票

B.債券

C.期貨

D.期權(quán)

2.根據(jù)《證券法》，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，必須具有（）資質(zhì)。

A.經(jīng)紀(jì)

B.自營(yíng)

C.融資融券

D.投資咨詢

3.某股票今日開盤價(jià)為10元，最高價(jià)達(dá)到10.5元，最低價(jià)為9.8元，收盤價(jià)為10.2元，則該股票今日的振幅約為（）。

A.1.0%

B.2.0%

C.5.0%

D.10.0%

4.以下關(guān)于市盈率（PE）的表述，正確的是（）。

A.市盈率越高，代表公司盈利能力越強(qiáng)

B.市盈率是衡量公司成長(zhǎng)性的主要指標(biāo)

C.市盈率反映了投資者對(duì)公司未來盈利的預(yù)期

D.市盈率計(jì)算公式為：市價(jià)/每股凈資產(chǎn)

5.證券公司內(nèi)部控制制度的核心是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理

B.信息披露

C.治理結(jié)構(gòu)

D.業(yè)務(wù)流程

6.以下哪種行為違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》關(guān)于禁止利益輸送的規(guī)定？（）

A.證券公司向關(guān)聯(lián)方提供preferential報(bào)價(jià)

B.證券公司利用內(nèi)幕信息為自身牟利

C.證券公司向員工提供內(nèi)部推薦獎(jiǎng)勵(lì)

D.證券公司按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)

7.證券交易中，以下哪種情況屬于內(nèi)幕信息？（）

A.公司董事會(huì)會(huì)議記錄被泄露

B.公司計(jì)劃進(jìn)行重大資產(chǎn)重組

C.公司高管購(gòu)買自家股票

D.公司股價(jià)異常波動(dòng)

8.以下哪種賬戶類型適用于投資者進(jìn)行融資融券交易？（）

A.證券交易結(jié)算資金賬戶

B.資金賬戶

C.融資融券專用賬戶

D.信用證券賬戶

9.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的主要職能不包括（）。

A.證券賬戶管理

B.證券交易清算

C.證券發(fā)行承銷

D.證券持有人名冊(cè)登記

10.以下哪種市場(chǎng)指數(shù)屬于上證指數(shù)系列？（）

A.深證成指

B.中證500

C.創(chuàng)業(yè)板指

D.上證50

11.根據(jù)我國(guó)《公司法》，股份有限公司的發(fā)起人人數(shù)不得少于（）人。

A.2

B.5

C.10

D.20

12.以下哪種金融工具的收益與標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格波動(dòng)直接掛鉤？（）

A.普通股

B.債券

C.期權(quán)

D.備兌權(quán)證

13.證券公司為客戶提供的投資咨詢服務(wù)，不得（）。

A.依據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議

B.收取咨詢費(fèi)用

C.推薦自己代銷的證券產(chǎn)品

D.幫助客戶分析證券市場(chǎng)

14.以下哪種情況會(huì)導(dǎo)致股票的市凈率（PB）下降？（）

A.公司盈利能力增強(qiáng)

B.公司股本擴(kuò)張

C.市場(chǎng)利率上升

D.公司資產(chǎn)價(jià)值提升

15.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其凈資本不得低于（）元。

A.10

B.20

C.50

D.100

16.以下哪種行為屬于操縱證券市場(chǎng)行為？（）

A.投資者根據(jù)公開信息進(jìn)行理性投資

B.證券公司利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣特定證券

C.投資者與他人串通，約定買賣價(jià)格

D.投資者利用信息優(yōu)勢(shì)搶先交易

17.證券公司開展投資者教育，其主要目的是（）。

A.提升公司業(yè)績(jī)

B.規(guī)避監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)

C.提高投資者風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和投資能力

D.擴(kuò)大客戶規(guī)模

18.以下哪種指標(biāo)反映了公司每股市價(jià)與其每股凈資產(chǎn)的比率？（）

A.市盈率（PE）

B.市凈率（PB）

C.股息率

D.每股收益（EPS）

19.證券公司內(nèi)部控制制度的基本原則不包括（）。

A.全面性原則

B.重要性原則

C.效率性原則

D.保密性原則

20.以下哪種情況會(huì)導(dǎo)致公司股票的市值下降？（）

A.公司盈利能力增強(qiáng)

B.公司進(jìn)行股票分拆

C.公司資產(chǎn)價(jià)值提升

D.公司未來發(fā)展前景良好

二、多選題（共15分，每題3分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.以下哪些屬于證券公司的核心業(yè)務(wù)？（）

A.證券經(jīng)紀(jì)

B.證券投資咨詢

C.證券承銷與保薦

D.融資融券

E.證券自營(yíng)

22.以下哪些屬于內(nèi)幕信息的知情人？（）

A.公司董事

B.公司監(jiān)事

C.證券公司高管

D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)人員

E.證券交易員

23.證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容不包括（）。（多選，此題為反向選擇）

A.風(fēng)險(xiǎn)管理

B.信息披露

C.治理結(jié)構(gòu)

D.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)

E.業(yè)務(wù)流程

24.以下哪些指標(biāo)可以用來衡量公司的盈利能力？（）

A.市盈率（PE）

B.每股收益（EPS）

C.凈資產(chǎn)收益率（ROE）

D.股息率

E.資產(chǎn)負(fù)債率

25.以下哪些行為屬于操縱證券市場(chǎng)行為？（）

A.投資者與他人串通，約定買賣價(jià)格

B.證券公司利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣特定證券

C.投資者利用信息優(yōu)勢(shì)搶先交易

D.投資者虛假申報(bào)

E.投資者誘騙客戶買賣證券

三、判斷題（共10分，每題0.5分，正確的劃“√”，錯(cuò)誤的劃“×”）

26.股票是一種固定收益類證券。（）

27.證券公司可以為客戶提供代客理財(cái)服務(wù)。（）

28.市盈率是衡量公司成長(zhǎng)性的主要指標(biāo)。（）

29.證券公司內(nèi)部控制制度的核心是風(fēng)險(xiǎn)管理。（）

30.證券公司可以利用內(nèi)幕信息為自身牟利。（）

31.內(nèi)幕信息是指尚未公開的、可能對(duì)公司證券價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息。（）

32.融資融券交易是指投資者向證券公司融入資金購(gòu)買證券或融入證券賣出。（）

33.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券賬戶管理和證券交易清算。（）

34.上證指數(shù)系列和深證成指系列都屬于深圳證券交易所編制的指數(shù)。（）

35.股票的市凈率（PB）反映了投資者對(duì)公司未來盈利的預(yù)期。（）

36.證券公司可以為特定客戶設(shè)計(jì)專門的證券投資方案。（）

37.證券公司內(nèi)部控制制度的基本原則包括全面性、重要性、制衡性、適應(yīng)性、成本效益。（）

38.證券公司可以推薦自己代銷的證券產(chǎn)品，但不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性宣傳。（）

39.投資者進(jìn)行理性投資，不需要了解證券市場(chǎng)的基本知識(shí)。（）

40.證券公司開展投資者教育，其主要目的是提高投資者風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和投資能力。（）

四、填空題（共15分，每空1分，共30空）

41.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括______、______、______、______和______。

42.根據(jù)《證券法》，證券公司為客戶買賣證券提供______服務(wù)，必須具有相應(yīng)資質(zhì)。

43.市盈率（PE）是衡量公司______的主要指標(biāo)，計(jì)算公式為：______。

44.證券公司內(nèi)部控制制度的核心是______，基本原則包括______、______、______和______。

45.內(nèi)幕信息是指尚未公開的、可能對(duì)公司證券價(jià)格產(chǎn)生______的信息。

46.融資融券交易是指投資者向證券公司______資金購(gòu)買證券或______證券賣出。

47.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券______和證券______。

48.上證指數(shù)系列和深證成指系列分別屬于______和______編制的指數(shù)。

49.股票的市凈率（PB）反映了投資者對(duì)公司______的預(yù)期，計(jì)算公式為：______。

50.證券公司可以為特定客戶______證券投資方案。

五、簡(jiǎn)答題（共25分，每題5分）

51.簡(jiǎn)述證券公司內(nèi)部控制制度的概念及其重要性。

52.簡(jiǎn)述內(nèi)幕信息的概念及其主要類型。

53.簡(jiǎn)述融資融券交易的基本流程。

54.簡(jiǎn)述證券公司開展投資者教育的主要內(nèi)容和方式。

55.簡(jiǎn)述證券公司治理結(jié)構(gòu)的基本要求。

六、案例分析題（共15分）

56.某證券公司客戶張某，在得知公司即將發(fā)布業(yè)績(jī)大幅增長(zhǎng)公告后，立即買入該公司的股票，并在公告發(fā)布后獲利頗豐。請(qǐng)問張某的行為是否構(gòu)成內(nèi)幕交易？為什么？請(qǐng)結(jié)合《證券法》的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行分析。

參考答案及解析

參考答案

一、單選題（共20分）

1.B

2.C

3.B

4.C

5.A

6.A

7.B

8.D

9.C

10.D

11.B

12.C

13.C

14.C

15.D

16.C

17.C

18.B

19.D

20.B

二、多選題（共15分，每題3分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.ABCDE

22.ABCDE

23.CD

24.BCD

25.ABCDE

三、判斷題（共10分，每題0.5分，正確的劃“√”，錯(cuò)誤的劃“×”）

26.×

27.√

28.×

29.√

30.×

31.√

32.√

33.√

34.×

35.×

36.√

37.√

38.√

39.×

40.√

四、填空題（共15分，每空1分，共30空）

41.證券經(jīng)紀(jì)證券投資咨詢證券承銷與保薦融資融券證券自營(yíng)

42.融資融券

43.盈利能力市價(jià)/每股收益

44.風(fēng)險(xiǎn)管理全面性重要性制衡性

45.重大影響

46.融入融出

47.賬戶管理交易清算

48.上海證券交易所深圳證券交易所

49.資產(chǎn)價(jià)值市價(jià)/每股凈資產(chǎn)

50.設(shè)計(jì)

五、簡(jiǎn)答題（共25分，每題5分）

51.答：證券公司內(nèi)部控制制度是指證券公司為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，通過制定和實(shí)施一系列政策、程序和措施，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估、管理和控制的過程。其重要性在于：①保障公司資產(chǎn)安全；②防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；③提高經(jīng)營(yíng)效率；④促進(jìn)合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

52.答：內(nèi)幕信息是指尚未公開的、可能對(duì)公司證券價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息。主要類型包括：①公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果的重大變化；②公司股權(quán)結(jié)構(gòu)重大變化；③公司重大投資行為；④公司并購(gòu)重組；⑤公司章程重大修改；⑥重大訴訟、仲裁等。

53.答：融資融券交易的基本流程包括：①投資者申請(qǐng)開立信用證券賬戶和信用資金賬戶；②證券公司審核投資者的信用狀況；③投資者繳納保證金；④投資者通過信用證券賬戶委托買入證券；⑤證券公司進(jìn)行交易結(jié)算；⑥投資者賣出證券或還款。

54.答：證券公司開展投資者教育的主要內(nèi)容包括：①證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)；②投資產(chǎn)品知識(shí)；③投資風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)；④投資技巧知識(shí)等。主要方式包括：①舉辦投資者教育活動(dòng)；②發(fā)布投資者教育資料；③建立投資者教育網(wǎng)站；④開展投資者教育咨詢等。

55.答：證券公司治理結(jié)構(gòu)的基本要求包括：①建立完善的治理組織架構(gòu)；②明確股東、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和管理層的職責(zé)；③建立健全的議事規(guī)則和決策程序；④加強(qiáng)信息披露和透明度；⑤完善內(nèi)部控制制度等。

六、案例分析題（共15分）

案例背景分析：張某在得知公司即將發(fā)布業(yè)績(jī)大幅增長(zhǎng)公告后，立即買入該公司的股票，并在公告發(fā)布后獲利頗豐。該行為涉嫌利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易。

問題解答：

問題1：張某的行為是否構(gòu)成內(nèi)幕交易？

答：①?gòu)埬车男袨闃?gòu)成內(nèi)幕交易。②根據(jù)《證券法》第八十條，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該公司的證券。③張某在知悉內(nèi)幕信息后，立即買入該公司的股票，并獲利頗豐