第五章世界貿(mào)易組織多邊貿(mào)易體制第一節(jié)世界貿(mào)易組織與世界貿(mào)易組織法一、世界貿(mào)易組織產(chǎn)生及其法律地位（一）世界貿(mào)易組織的產(chǎn)生（二）世界貿(mào)易組織機(jī)構(gòu)體系、法律地位按照WTO協(xié)議的規(guī)定，世界貿(mào)易組織機(jī)構(gòu)體系如下：1.部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議。2.總理事會(huì)。3.分理事會(huì)。4.專(zhuān)門(mén)委員會(huì)、工作組。5.總干事和秘書(shū)處。（三）世界貿(mào)易組織宗旨、職能《馬拉卡什建立世界貿(mào)易組織協(xié)議》規(guī)定了WTO宗旨、職能和組織機(jī)構(gòu)、決策方式等事項(xiàng)。協(xié)議序言規(guī)定，世界貿(mào)易組織的宗旨是：①加強(qiáng)世界經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易的聯(lián)系與合作，以提高生活水平，保障充分就業(yè)，增加實(shí)際收入和有效需要，增加貨物與服務(wù)的生產(chǎn)和貿(mào)易。同時(shí)，考慮到以可持續(xù)發(fā)展的方式，合理開(kāi)發(fā)和利用世界資源，保護(hù)和維護(hù)環(huán)境。②通過(guò)實(shí)施切實(shí)有效的計(jì)劃，以確保發(fā)展中國(guó)家在國(guó)際貿(mào)易增長(zhǎng)中的份額，適應(yīng)其經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要。③通過(guò)互惠互利的協(xié)議安排，實(shí)質(zhì)性地降低關(guān)稅，減少其他貿(mào)易壁壘，在國(guó)際貿(mào)易中消除歧視待遇。④維持關(guān)貿(mào)總協(xié)定的基本原則，進(jìn)一步完成關(guān)貿(mào)總協(xié)定的目標(biāo)，發(fā)展一個(gè)綜合的、更加有活力的、持久的多邊貿(mào)易制度。世界貿(mào)易組織的宗旨在基本方面與GATT宗旨是一致的，但是又有所擴(kuò)展。WTO宗旨新增的內(nèi)容是：①擴(kuò)大服務(wù)貿(mào)易；②采取措施保護(hù)和維護(hù)環(huán)境；③積極努力，確保發(fā)展中國(guó)家（特別是最不發(fā)達(dá)國(guó)家）的貿(mào)易份額；④建立綜合的、更有活力的多邊貿(mào)易制度。WTO將“提高人民生活水平，保障充分就業(yè)，增加實(shí)際收入和有效需求”“保護(hù)和維護(hù)環(huán)境”作為基本目標(biāo)，體現(xiàn)了以人為本、維護(hù)人權(quán)及可持續(xù)發(fā)展的核心價(jià)值?！癢TO協(xié)議”第3條規(guī)定了世界貿(mào)易組織的職能：①促進(jìn)WTO各項(xiàng)宗旨的實(shí)現(xiàn)，監(jiān)督與管理其統(tǒng)轄范圍的各項(xiàng)協(xié)議與安排的實(shí)施運(yùn)行，并為執(zhí)行上述各項(xiàng)協(xié)議提供統(tǒng)一的機(jī)構(gòu)框架；②為今后多邊貿(mào)易談判提供論壇和場(chǎng)所；③按一體化爭(zhēng)端解決規(guī)則程序，解決各成員之間的貿(mào)易糾紛；④與國(guó)際貨幣基金組織和世界銀行等相關(guān)國(guó)際組織合作，協(xié)調(diào)全球經(jīng)濟(jì)決策。二、世界貿(mào)易組織管轄的框架協(xié)議GATT烏拉圭回合談判通過(guò)的最后文件形成了WTO調(diào)整多邊國(guó)際貿(mào)易關(guān)系的法律框架。烏拉圭回合達(dá)成的最后文件如下：第一部分：《馬拉卡什建立世界貿(mào)易組織協(xié)議》及其附件?！恶R拉卡什建立世界貿(mào)易組織協(xié)議》。附件1A：各項(xiàng)貨物貿(mào)易多邊協(xié)議。1.《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定1994》。2.《農(nóng)業(yè)協(xié)定》。3.《實(shí)施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)議》。4.《紡織品服裝協(xié)議》。5.《技術(shù)貿(mào)易壁壘協(xié)議》。6.《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議》。7.《關(guān)于實(shí)施GATT1994第6條的協(xié)議》。8.《關(guān)于實(shí)施GATT1994第7條的協(xié)議》。9.《裝船前檢驗(yàn)協(xié)議》。10.《原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)議》。11.《進(jìn)口許可證手續(xù)協(xié)議》。12.《補(bǔ)貼和反補(bǔ)貼措施協(xié)議》。13.《保障措施協(xié)議》。附件1B：《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》及其附件。1.《GATS第二議定書(shū)》(金融服務(wù))。2.《GATS第三議定書(shū)》(自然人流動(dòng))。3.《GATS第四議定書(shū)》(基礎(chǔ)電信)。4.《GATS第五議定書(shū)》(金融服務(wù))。附件1C：《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》。附件2：《關(guān)于爭(zhēng)端解決的規(guī)則和程序的諒解》。附件3：《貿(mào)易政策評(píng)審機(jī)制》。附件4：諸邊貿(mào)易協(xié)定。1.《民用航空器協(xié)定》。2.《政府采購(gòu)協(xié)定》。第二部分：部長(zhǎng)會(huì)議宣言和決議(略)。三、WTO多哈回合談判“早期收獲”的協(xié)議成果（一）WTO多哈回合談判（二）WTO第9次巴厘部長(zhǎng)會(huì)議通過(guò)的協(xié)議成果1.農(nóng)業(yè)議題。2.貿(mào)易與發(fā)展議題。3.棉花議題。（三）《貿(mào)易便利協(xié)議》1.談判背景以及協(xié)議的形成。2.TF協(xié)議主要內(nèi)容。(1)目的和宗旨。(2)透明度。(3)進(jìn)出口規(guī)費(fèi)。(4)貨物清關(guān)與放行。(5)簡(jiǎn)化進(jìn)出口手續(xù)。(6)邊境機(jī)構(gòu)合作。(7)過(guò)境自由。(8)發(fā)展中國(guó)家差別待遇。第二節(jié)GATT1994基本原則及其例外規(guī)定一、GATT1994與WTO貨物貿(mào)易協(xié)議二、GATT1994基本原則（一）最惠國(guó)待遇原則（二）國(guó)民待遇原則（三）逐步削減關(guān)稅和約束關(guān)稅原則（四）一般禁止實(shí)行數(shù)量限制原則（五）保持權(quán)利義務(wù)平衡原則三、GATT1994例外條款GATT例外條款是關(guān)于在特定情況下，允許WTO成員背離GATT一般原則和規(guī)則的某些規(guī)定。WTO規(guī)則中設(shè)置例外條款的目的是：①在解除貿(mào)易限制，實(shí)現(xiàn)自由貿(mào)易與保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)、保護(hù)國(guó)家安全等不同價(jià)值目標(biāo)上進(jìn)行協(xié)調(diào)與平衡；②使WTO法適應(yīng)不斷變化的復(fù)雜的社會(huì)情況；③使WTO成員不必采取粗暴的破壞WTO體制的方式緩解解除貿(mào)易限制帶來(lái)的壓力，實(shí)現(xiàn)其他與WTO不抵觸的政策目標(biāo)，保持WTO的有效性、多邊性、普遍性。以下是GATT1994主要的例外條款：（一）第20條一般例外（二）安全例外（三）最惠國(guó)待遇的例外1.關(guān)稅同盟和自由貿(mào)易區(qū)的規(guī)定。2.對(duì)發(fā)展中國(guó)家差別和更優(yōu)惠待遇。3.邊境貿(mào)易的例外。4.合法的歧視待遇。（四）國(guó)民待遇例外（五）一般禁止實(shí)行數(shù)量限制的例外1.普遍禁止的例外。2.為保障國(guó)際收支實(shí)施的進(jìn)口數(shù)量限制。3.保障條款及WTO《保障措施協(xié)議》。第三節(jié)其他WTO調(diào)整貨物貿(mào)易的專(zhuān)項(xiàng)協(xié)議一、WTO《關(guān)于實(shí)施關(guān)貿(mào)總協(xié)定1994第6條的協(xié)定》（《反傾銷(xiāo)協(xié)議》）（一）范圍和法律淵源傾銷(xiāo)是出口商以低于正常價(jià)格向進(jìn)口國(guó)出口和銷(xiāo)售產(chǎn)品。分為：長(zhǎng)期傾銷(xiāo)、短期傾銷(xiāo)和偶然性?xún)A銷(xiāo)，其中，前兩種具有不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)性，扭曲了產(chǎn)品價(jià)格和正常競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，給進(jìn)口國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成影響和損害，各國(guó)通常依據(jù)國(guó)內(nèi)反傾銷(xiāo)法和救濟(jì)程序采取反傾銷(xiāo)措施。WTO反傾銷(xiāo)規(guī)則來(lái)源于兩個(gè)基本文件:

《1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》1994第6條規(guī)定；

《關(guān)于實(shí)施關(guān)貿(mào)總協(xié)定1994第6條的決定》(《反傾銷(xiāo)協(xié)議》)；這兩個(gè)文件主要規(guī)范WTO成員對(duì)傾銷(xiāo)產(chǎn)品進(jìn)口的反應(yīng)，使這種被允許的進(jìn)口限制和管制措施在公平合理的基礎(chǔ)上實(shí)施，不至于構(gòu)成對(duì)正常國(guó)際貿(mào)易的障礙。但是協(xié)議并不直接約束外國(guó)企業(yè)出口傾銷(xiāo)產(chǎn)品行為,協(xié)議沒(méi)有任何約束企業(yè)傾銷(xiāo)的規(guī)則,也沒(méi)有禁止企業(yè)傾銷(xiāo),只是說(shuō)這類(lèi)行為應(yīng)該“譴責(zé)”。協(xié)議生效后，各成員的國(guó)內(nèi)反傾銷(xiāo)法和反傾銷(xiāo)措施不得與之相抵觸，否則受損害的一方可以提請(qǐng)WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)解決爭(zhēng)議。（二）反傾銷(xiāo)實(shí)體規(guī)則1.傾銷(xiāo)的構(gòu)成要件。這說(shuō)明WTO協(xié)議允許各成員采取限制措施的傾銷(xiāo)行為應(yīng)具備以下構(gòu)成要件：①產(chǎn)品以低于正常價(jià)格或低于成本出口銷(xiāo)售；②該傾銷(xiāo)產(chǎn)品給進(jìn)口國(guó)生產(chǎn)相同或類(lèi)似產(chǎn)品的生產(chǎn)部門(mén)造成實(shí)質(zhì)性損害或?qū)嵸|(zhì)性損害威脅，或者阻礙國(guó)內(nèi)工業(yè)的新建；③國(guó)內(nèi)損害與傾銷(xiāo)產(chǎn)品進(jìn)口有因果關(guān)系。只有符合以上條件的傾銷(xiāo)行為，協(xié)議才允許WTO成員采取反傾銷(xiāo)措施。2.傾銷(xiāo)及損害的認(rèn)定。傾銷(xiāo)是一種價(jià)格違規(guī)行為，是企業(yè)低于正常價(jià)格出口和銷(xiāo)售產(chǎn)品，認(rèn)定企業(yè)是否存在傾銷(xiāo)應(yīng)該先確定被調(diào)查產(chǎn)品的正常價(jià)格和實(shí)際出口價(jià)格，再將兩者比對(duì)得出是否有傾銷(xiāo)的結(jié)論。（1）確定被調(diào)查產(chǎn)品的正常價(jià)格。（2）確定出口價(jià)格。（3）出口價(jià)格與正常價(jià)格比較。（4）損害及其與傾銷(xiāo)的因果關(guān)系。（三）程序規(guī)則1.立案調(diào)查。這一階段涉及以下義務(wù)：①立案標(biāo)準(zhǔn)。②公告通知義務(wù)。③證據(jù)、辯護(hù)協(xié)商。④期限及微量?jī)A銷(xiāo)處理。2.初裁、臨時(shí)措施與價(jià)格承諾。3.終裁、征收反傾銷(xiāo)稅。4.行政復(fù)審和司法審查。（四）非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家傾銷(xiāo)產(chǎn)品的特殊規(guī)則二、WTO《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》補(bǔ)貼是政府向境內(nèi)的補(bǔ)貼接受者提供任何形式的財(cái)政資助、獎(jiǎng)勵(lì)或價(jià)格支持。補(bǔ)貼是政府行為,與傾銷(xiāo)有實(shí)質(zhì)不同。接受補(bǔ)貼的實(shí)體：生產(chǎn)企業(yè)或銷(xiāo)售公司,并且在國(guó)際貿(mào)易中受到責(zé)難的補(bǔ)貼具有專(zhuān)項(xiàng)性，補(bǔ)貼接受者是個(gè)別企業(yè)和行業(yè)。雖然一些國(guó)家將補(bǔ)貼作為政府實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)政策的工具，但是在國(guó)際貿(mào)易中，補(bǔ)貼被認(rèn)為是一種不公平競(jìng)爭(zhēng)行為。原因：

補(bǔ)貼使受補(bǔ)貼的生產(chǎn)者享受了不公平競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，扭曲了它的真實(shí)競(jìng)爭(zhēng)地位；

補(bǔ)貼也扭曲了國(guó)際貿(mào)易。當(dāng)代各國(guó)國(guó)內(nèi)法和WTO規(guī)則都普遍地管制對(duì)貿(mào)易有扭曲限制作用的補(bǔ)貼行為，這種管制分兩個(gè)途徑：①依據(jù)國(guó)內(nèi)貿(mào)易法，對(duì)來(lái)源于另一國(guó)家的補(bǔ)貼產(chǎn)品進(jìn)口進(jìn)行立案調(diào)查，在查明補(bǔ)貼產(chǎn)品進(jìn)口及損害后果的基礎(chǔ)上，采取征收反補(bǔ)貼稅的貿(mào)易救濟(jì)措施；②運(yùn)用WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制，受補(bǔ)貼產(chǎn)品損害的成員可以請(qǐng)求與補(bǔ)貼成員政府尋求協(xié)商及DSB的裁決，以消除補(bǔ)貼及其影響。WTO反補(bǔ)貼法由兩個(gè)部分組成：①來(lái)源于GATT1994第6條和第16條的規(guī)定；②GATT烏拉圭回合談判達(dá)成的《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》（SCM協(xié)議），它作為貨物貿(mào)易多邊協(xié)議要求所有WTO成員遵守。WTO《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》（SCM協(xié)議）的主要內(nèi)容：（一）協(xié)議的適用范圍（二）補(bǔ)貼的定義《反補(bǔ)貼協(xié)議》第1條將補(bǔ)貼定義為：一成員領(lǐng)土內(nèi)存在的由政府或任何公共機(jī)構(gòu)提供的財(cái)政資助或者任何形式的收入或價(jià)格支持以及因此授予補(bǔ)貼接受者一項(xiàng)利益。以上定義說(shuō)明，GATT及反補(bǔ)貼協(xié)議管制的補(bǔ)貼做法應(yīng)具備以下要件：1.補(bǔ)貼是政府或任何公共機(jī)構(gòu)提供的財(cái)政資助或?qū)κ杖牒蛢r(jià)格支持，用于鼓勵(lì)某類(lèi)產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷(xiāo)售。2.補(bǔ)貼應(yīng)該使補(bǔ)貼接受者獲得某種利益（benefit）,這是衡量補(bǔ)貼存在的另一個(gè)重要的測(cè)試標(biāo)準(zhǔn)。3.補(bǔ)貼在法律上或事實(shí)上具有專(zhuān)向性（specificity）。（三）補(bǔ)貼分類(lèi)1.禁止性補(bǔ)貼。2.可申訴的補(bǔ)貼。3.不可申訴的補(bǔ)貼。（四）成員間反補(bǔ)貼多邊爭(zhēng)端解決程序針對(duì)一成員禁止性和可申訴補(bǔ)貼做法，《反補(bǔ)貼協(xié)議》第4條和第7條規(guī)定了另一成員采取WTO多邊爭(zhēng)端解決的特殊程序，《關(guān)于爭(zhēng)端解決的規(guī)則和程序的諒解》作為一般法同時(shí)適用，兩者沖突時(shí)以前者為準(zhǔn)。（五）反補(bǔ)貼國(guó)內(nèi)救濟(jì)程序第5部分程序與反傾銷(xiāo)協(xié)議規(guī)定的立案調(diào)查、初裁和終裁程序類(lèi)似，但有以下特點(diǎn)：①不論另一成員采取何種補(bǔ)貼，一成員只有在另一成員的補(bǔ)貼產(chǎn)品進(jìn)口并造成國(guó)內(nèi)類(lèi)似產(chǎn)業(yè)損害時(shí)才可發(fā)起國(guó)內(nèi)救濟(jì)程序。②邀請(qǐng)磋商是發(fā)起調(diào)查方的重要義務(wù)，主管當(dāng)局在接受?chē)?guó)內(nèi)企業(yè)申請(qǐng)后，最遲應(yīng)在調(diào)查前邀請(qǐng)可能的被調(diào)查成員進(jìn)行磋商，以澄清事實(shí)，尋求滿(mǎn)意解決。③此項(xiàng)救濟(jì)程序中，價(jià)格承諾有兩種形式：一是出口商同意修改價(jià)格；二是出口方政府同意取消補(bǔ)貼或其他消除不利影響的措施。

（六）發(fā)展中國(guó)家特殊待遇《反補(bǔ)貼協(xié)議》將發(fā)展中國(guó)家分為三類(lèi)：第一類(lèi)是由聯(lián)合國(guó)確定的48個(gè)最不發(fā)達(dá)國(guó)家；國(guó)家可無(wú)限期使用出口補(bǔ)貼，在WTO成立8年內(nèi)可保留進(jìn)口替代補(bǔ)貼；第二類(lèi)是附件7列舉的20個(gè)（不包括中國(guó)）人均GDP不足1000美元的發(fā)展中國(guó)家；國(guó)家在人均GDP達(dá)到1000美元前可繼續(xù)使用出口補(bǔ)貼，在WTO成立5年內(nèi)可保留進(jìn)口替代補(bǔ)貼；第三類(lèi)是其他發(fā)展中國(guó)家。國(guó)家在WTO成立8年內(nèi)可保留出口補(bǔ)貼，5年內(nèi)可保留進(jìn)口替代補(bǔ)貼，這期間內(nèi)應(yīng)逐步取消。上述允許維持的補(bǔ)貼仍是可申訴的。三、保障措施及WTO《保障措施協(xié)定》（一）定義及法律淵源保障措施是指當(dāng)一成員發(fā)生了不能預(yù)見(jiàn)的情況以及因承擔(dān)關(guān)稅減讓義務(wù)造成進(jìn)口產(chǎn)品大量增加，以至于對(duì)該成員境內(nèi)生產(chǎn)同類(lèi)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)造成嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害威脅，該成員可以實(shí)施臨時(shí)性進(jìn)口限制措施，以保護(hù)國(guó)內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)。這項(xiàng)授權(quán)來(lái)源于GATT第19條規(guī)定，該條款被稱(chēng)為保障條款。（二）采取保障措施的條件一成員采取保障措施應(yīng)符合以下要求：1.發(fā)生了不能預(yù)見(jiàn)的情況。2.進(jìn)口產(chǎn)品數(shù)量近期內(nèi)急劇增加。3.嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害威脅。4.進(jìn)口數(shù)量增加與國(guó)內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的損害有因果關(guān)系。（三）保障措施的實(shí)施1.救濟(jì)方式。2.時(shí)間限制。3.非歧視地實(shí)施保障措施。4.貿(mào)易損失補(bǔ)償。5.發(fā)展中國(guó)家特殊待遇。（四）采取保障措施的程序1.立案和調(diào)查。2.通知。3.協(xié)商。4.臨時(shí)措施。四、《農(nóng)業(yè)協(xié)定》與《信息技術(shù)產(chǎn)品協(xié)定》（一）《農(nóng)業(yè)協(xié)定》協(xié)議的主要內(nèi)容是：1.通過(guò)邊境措施控制進(jìn)口。2.約束并削減農(nóng)產(chǎn)品關(guān)稅。3.承擔(dān)現(xiàn)行市場(chǎng)準(zhǔn)入和最低市場(chǎng)準(zhǔn)入。4.按百分比從價(jià)值上和數(shù)量上削減一定比例的出口補(bǔ)貼。5.按一定百分比削減國(guó)內(nèi)支持水平。6.“和平條款”。（二）《信息技術(shù)產(chǎn)品協(xié)定》其主要內(nèi)容是：1.宗旨和協(xié)議適用的IT產(chǎn)品范圍。2.關(guān)稅削減。3.非關(guān)稅壁壘。4.擴(kuò)大產(chǎn)品范圍的未來(lái)談判。5.爭(zhēng)端解決。五、《技術(shù)貿(mào)易壁壘協(xié)議》（TBT協(xié)議）（一）宗旨、定義和適用范圍TBT協(xié)議的主要目的：①是確保技術(shù)法規(guī)和產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施不會(huì)給國(guó)際貿(mào)易造成不必要的障礙，不會(huì)對(duì)情況相同的國(guó)家造成不合理的歧視；②不得阻止其他成員在適當(dāng)程度內(nèi)采用技術(shù)規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)措施，以保護(hù)人民、動(dòng)植物生命健康，保護(hù)環(huán)境，保證出口產(chǎn)品質(zhì)量，防止欺詐行為；③鼓勵(lì)采納國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定程序。（二）成員政府在制定、采用、實(shí)施技術(shù)法規(guī)方面的主要義務(wù)1.第2條第1款規(guī)定，各成員在技術(shù)法規(guī)的制定和實(shí)施方面給予從任一成員領(lǐng)土進(jìn)口的產(chǎn)品的優(yōu)惠待遇不低于給予國(guó)內(nèi)類(lèi)似產(chǎn)品和其他國(guó)家類(lèi)似產(chǎn)品的優(yōu)惠待遇(國(guó)民待遇和最惠國(guó)待遇)。國(guó)民待遇和非歧視待遇義務(wù)已經(jīng)擴(kuò)大適用于合格評(píng)定程序(第5條)。2.各成員確保技術(shù)法規(guī)的制定、采納和實(shí)施不應(yīng)給國(guó)際貿(mào)易帶來(lái)不必要的障礙。3.只要適當(dāng)，各成員應(yīng)按照產(chǎn)品性能而不是按照其設(shè)計(jì)或描述特征來(lái)制定技術(shù)法規(guī)。4.如果有關(guān)的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)存在或即將擬就，各成員應(yīng)以國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)制定技術(shù)法規(guī)，除非由于環(huán)境、氣候及其他方面的原因不適宜采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。5.透明度。6.為了促進(jìn)貿(mào)易便利，協(xié)議還要求各成員應(yīng)積極考慮接受與其等同的其他成員的技術(shù)法規(guī)（盡管這些法規(guī)與他們自己的不同），只要這些法規(guī)能充分滿(mǎn)足自己的規(guī)章目標(biāo)(第2條第7款)。（三）地方政府、非政府機(jī)構(gòu)在制定、采用和實(shí)施技術(shù)法規(guī)方面的義務(wù)1.根據(jù)TBT協(xié)議第3條的規(guī)定，協(xié)議第2條要求中央政府履行的在制定采納和實(shí)施技術(shù)法規(guī)方面的各項(xiàng)義務(wù)除個(gè)別應(yīng)由中央政府履行的通知義務(wù)外，都適用于成員領(lǐng)土內(nèi)的地方政府和有關(guān)的非政府組織。2.各成員不得要求或鼓勵(lì)其領(lǐng)土內(nèi)的地方政府或非政府組織以與第2條義務(wù)不一致的方式行事的措施(第3.4條)。3.在本協(xié)定下，各成員對(duì)遵守第2條的規(guī)定負(fù)全責(zé)(第3.5條)。（四）關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)的制定、采納和適用的良好行為守則1.TBT協(xié)議第4條規(guī)定了各成員制定、采納產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)方面的義務(wù)，主要針對(duì)成員各類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)，特別是第一次為私人的標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)制定了《良好行為守則》，使它們的活動(dòng)與多邊貿(mào)易法律相符合。2.TBT協(xié)議第4條規(guī)定，中央政府的標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)有義務(wù)接受和遵守《良好行為守則》，即該守則對(duì)其有強(qiáng)制實(shí)施的效力；但是對(duì)非政府的標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)以及地方政府的標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)，不要求強(qiáng)制執(zhí)行守則，這些機(jī)構(gòu)可以自愿采納，盡管協(xié)議要求WTO成員采取合理措施確保這些機(jī)構(gòu)接受和遵守該守則。3.《良好行為守則》規(guī)定的主要義務(wù)是，標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)應(yīng)確保在標(biāo)準(zhǔn)的制定、采納或?qū)嵤┓矫娼o予與其他成員相類(lèi)似的產(chǎn)品國(guó)民待遇、最惠國(guó)待遇。（五）合格評(píng)定制度1.為保護(hù)消費(fèi)者利益，各國(guó)都制定了復(fù)雜的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)法規(guī)，外國(guó)產(chǎn)品要進(jìn)入這些國(guó)家市場(chǎng)通常要履行一定的表明符合某種產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)要求的合格評(píng)定程序。2.TBT協(xié)議將各類(lèi)合格評(píng)估活動(dòng)納入其管轄范圍。3.協(xié)議第5條和第6條規(guī)定核心義務(wù)，要求國(guó)內(nèi)合格評(píng)估程序的制定、采納和適用方面給予外國(guó)供應(yīng)商類(lèi)似產(chǎn)品的市場(chǎng)準(zhǔn)入條件不得低于國(guó)內(nèi)同類(lèi)產(chǎn)品或其他國(guó)家同類(lèi)產(chǎn)品及供應(yīng)商的條件。4.協(xié)議第6條鼓勵(lì)各成員之間通過(guò)事先談判和磋商，建立多邊相互承認(rèn)或雙邊相互承認(rèn)合格評(píng)定程序、評(píng)定結(jié)果的機(jī)制，使進(jìn)口產(chǎn)品在經(jīng)過(guò)出口國(guó)合格評(píng)定程序檢驗(yàn)和評(píng)定后，其結(jié)果得到進(jìn)口國(guó)的自動(dòng)承認(rèn)，不需要重新評(píng)定，這是實(shí)現(xiàn)各成員之間貿(mào)易便利的重要途徑。5.協(xié)議第6條第1款規(guī)定：“各成員保證在可能時(shí)接受其他成員合格評(píng)定程序的評(píng)定結(jié)果，即使那些程序與自己的不同，只要那些程序提供的符合相應(yīng)技術(shù)法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)的保證與自己的相當(dāng)?！?.第3款規(guī)定：“鼓勵(lì)各成員應(yīng)其他成員請(qǐng)求參加談判，以達(dá)成雙邊承認(rèn)合格評(píng)定程序評(píng)定結(jié)果的協(xié)議。六、《實(shí)施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)議》（SPS協(xié)議）（一）定義和范圍SPS協(xié)議適用于可能直接、間接影響國(guó)際貿(mào)易的衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施，各成員應(yīng)依據(jù)本協(xié)議的規(guī)定制定和適用這些措施。符合本協(xié)定的措施應(yīng)被視為符合GATT有關(guān)規(guī)定的措施。但協(xié)議不影響各成員在TBT協(xié)議下的權(quán)利，在適用范圍上，1.TBT協(xié)議規(guī)范各成員采取產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)方面的措施；2.SPS協(xié)議規(guī)范各成員采取衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)方面的措施，一項(xiàng)與標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)的措施應(yīng)首先考慮是否屬于SPS協(xié)議調(diào)整范圍，如不屬于其范圍，應(yīng)由TBT協(xié)議調(diào)整。根據(jù)SPS協(xié)議附件A的規(guī)定，衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施是指各成員用于以下目的的措施：①保護(hù)成員領(lǐng)土內(nèi)的動(dòng)植物生命或健康免受蟲(chóng)害、病害、帶病有機(jī)體（organisms）或致病有機(jī)體侵入、生長(zhǎng)或傳播的風(fēng)險(xiǎn)；②保護(hù)成員領(lǐng)土內(nèi)的人類(lèi)、動(dòng)植物生命或健康免受食品、飲料、飼料中的添加劑、污染物、霉素、致病有機(jī)體產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；③保護(hù)成員領(lǐng)土內(nèi)的人類(lèi)生命或健康免受由動(dòng)植物或其產(chǎn)品攜帶的病害或蟲(chóng)害侵入、生長(zhǎng)、傳播的風(fēng)險(xiǎn)；④防止或控制成員領(lǐng)土內(nèi)因蟲(chóng)害侵入、生長(zhǎng)、傳播造成的其他損害。上述措施可表現(xiàn)為：1.食品生產(chǎn)加工方法；2.用于食品生產(chǎn)的使用、包裝和標(biāo)簽要求；3.殺蟲(chóng)劑、除草劑、肥料的使用要求；4.關(guān)于動(dòng)物飼養(yǎng)的規(guī)則。（二）基本權(quán)利義務(wù)1.各成員采取適宜衛(wèi)生措施的權(quán)利。2.衛(wèi)生措施的科學(xué)性原則。3.非歧視地實(shí)施衛(wèi)生措施。（三）衛(wèi)生措施的協(xié)調(diào)1.

SPS協(xié)議規(guī)定，為盡可能在廣泛的基礎(chǔ)上協(xié)調(diào)衛(wèi)生措施，各成員應(yīng)將其衛(wèi)生措施基于現(xiàn)存國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、準(zhǔn)則或建議來(lái)訂立，只要存在這些國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。2.國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的例外，SPS協(xié)議規(guī)定，如果有科學(xué)理由或根據(jù)第5條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序，某成員認(rèn)為其確立的保護(hù)水平是適當(dāng)?shù)?，該成員可以采納和維持比依據(jù)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)取得的更高水平的衛(wèi)生保護(hù)措施。3.接受“等同(Equivalence)”衛(wèi)生措施。（四）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)水平1.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。根據(jù)附件A定義，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指評(píng)估按照可能適用的衛(wèi)生措施，蟲(chóng)害、病害在進(jìn)口成員領(lǐng)土內(nèi)侵入、生長(zhǎng)、傳播的可能性，以及相關(guān)的生物學(xué)后果；或評(píng)估食品、飲料、飼料中存在的添加劑、污染物、毒素、致病有機(jī)體對(duì)人類(lèi)或動(dòng)物健康所產(chǎn)生的潛在不利影響。2.承認(rèn)無(wú)病疫區(qū)和低病疫區(qū)。

各成員應(yīng)確保其衛(wèi)生措施適應(yīng)某一地區(qū)的衛(wèi)生特點(diǎn)，這個(gè)地區(qū)可以是貨物原產(chǎn)地或目的地的一個(gè)國(guó)家、一國(guó)的一部分或幾個(gè)國(guó)家組成的地區(qū)。

在評(píng)估該地區(qū)衛(wèi)生特點(diǎn)時(shí)，要特別考慮病疫或蟲(chóng)害流行程度，消除或控制這些病害的計(jì)劃存在。

各成員應(yīng)承認(rèn)無(wú)蟲(chóng)害或病疫區(qū)的概念，以及低蟲(chóng)害或病疫區(qū)的概念，確定這種地區(qū)應(yīng)考慮諸如地理生態(tài)以及疫病監(jiān)管的情況，及衛(wèi)生控制措施的有效性(第6條第1、2款)。

有了這一規(guī)定，進(jìn)口國(guó)不應(yīng)再阻止來(lái)自無(wú)病害區(qū)的產(chǎn)品進(jìn)口，只要出口方提供其產(chǎn)品產(chǎn)地仍處于無(wú)病疫區(qū)的證據(jù)。3.臨時(shí)措施。SPS協(xié)議允許WTO成員在科學(xué)證據(jù)不充分的情況下，有條件地對(duì)貨物進(jìn)出口采取臨時(shí)措施，這是基于環(huán)境法中的“預(yù)防原則”授予各成員的權(quán)利。根據(jù)SPS協(xié)議第5條第7款的規(guī)定，采取這種臨時(shí)衛(wèi)生措施的條件:

存在著進(jìn)口產(chǎn)品可能危害人類(lèi)、動(dòng)植物生命安全的科學(xué)信息；

這些信息提供的證據(jù)尚不充分；

應(yīng)根據(jù)現(xiàn)有措施采取適當(dāng)?shù)男l(wèi)生措施；

應(yīng)在合理時(shí)間內(nèi)審查臨時(shí)措施的必要性。（五）透明度SPS協(xié)議要求按照附錄B的條款，各成員通知他們衛(wèi)生措施的變化，提供有關(guān)他們衛(wèi)生措施的情況。附錄B規(guī)定了與TBT協(xié)議類(lèi)似的透明度要求，包括：

及時(shí)公布有關(guān)的衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)方面的法規(guī)；

建立咨詢(xún)點(diǎn)，及時(shí)答復(fù)其他成員的咨詢(xún)；

采取與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)不同的標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知其他成員。七、《政府采購(gòu)協(xié)議》（一）新修訂的《政府采購(gòu)協(xié)議》政府采購(gòu)是全球最重要的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易份額，幾乎所有國(guó)家的政府及其控制的機(jī)構(gòu)都是貨物與服務(wù)的大買(mǎi)主，約占國(guó)民生產(chǎn)總值的10%~15%，長(zhǎng)期以來(lái)，政府采購(gòu)的公開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)僅限于國(guó)內(nèi)范圍，不對(duì)外國(guó)開(kāi)放，在嚴(yán)格的貿(mào)易保護(hù)政策下，外國(guó)供應(yīng)商欲進(jìn)入一國(guó)政府采購(gòu)市場(chǎng)將受到該國(guó)歧視性政策措施阻礙，目的是使政府采購(gòu)的貨物與服務(wù)由本國(guó)供應(yīng)商供應(yīng)。與原有協(xié)議相比，新GPA在以下方面改善了原有協(xié)議：①提高了市場(chǎng)準(zhǔn)入水平，特別是將部分國(guó)防貨物和服務(wù)納入約束；②強(qiáng)化對(duì)采購(gòu)腐敗的規(guī)制，增加了對(duì)政府采購(gòu)“廉正（integrity）和可預(yù)見(jiàn)性”要求；③完善了透明度要求，增加了成員需要公布的政府采購(gòu)信息；④采購(gòu)技術(shù)的現(xiàn)代化，包括電子采購(gòu)的規(guī)則；⑤為便于發(fā)展中國(guó)家參與，規(guī)定了完善的靈活性的過(guò)渡措施。（二）新GPA的主要內(nèi)容1．協(xié)議宗旨。2．市場(chǎng)準(zhǔn)入。3．透明度。4．防止腐敗。5.非歧視原則（最惠國(guó)待遇和國(guó)民待遇）。6.運(yùn)作條款。7.國(guó)內(nèi)審查程序質(zhì)疑程序。8.爭(zhēng)議解決程序。

第四節(jié)《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》

一、國(guó)際服務(wù)貿(mào)易《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》（GATS）沒(méi)有提供“服務(wù)”的定義。本書(shū)認(rèn)為，服務(wù)是活的勞動(dòng)，它是由服務(wù)提供者憑借體力、智力和技能，借助一定的工具、設(shè)施和手段，在服務(wù)接受者參與下完成某種活動(dòng)，以直接滿(mǎn)足服務(wù)接受者需要的過(guò)程。國(guó)際服務(wù)貿(mào)易是各種類(lèi)型服務(wù)的跨國(guó)交易，國(guó)家具體承諾表的部門(mén)劃分：①商業(yè)服務(wù)（包括法律、會(huì)計(jì)師等職業(yè)服務(wù)、計(jì)算機(jī)有關(guān)的服務(wù)、研發(fā)服務(wù)、租賃服務(wù)等分部門(mén)）；②通訊服務(wù)（包括郵遞、電信、視聽(tīng)傳播等分部門(mén)）；③建筑及相關(guān)工程師服務(wù)；④分銷(xiāo)服務(wù)（批發(fā)、零售、傭金代理等）；⑤教育服務(wù)（包括小學(xué)、中學(xué)、大學(xué)各類(lèi)教育）；⑥環(huán)境服務(wù)（污水處理、垃圾處理等）；⑦金融服務(wù)（保險(xiǎn)、銀行及其他金融服務(wù)）；⑧健康和相關(guān)的社會(huì)服務(wù)（醫(yī)院及其他的健康服務(wù)）；⑨旅游或與之相關(guān)的服務(wù)（酒店、餐飲、旅行社服務(wù)）；⑩健身、文化、體育服務(wù)（包括圖書(shū)館、劇院、馬戲團(tuán)、博物館等服務(wù)）；?運(yùn)輸服務(wù)（航海、內(nèi)河運(yùn)輸、空運(yùn)、公路運(yùn)輸、鐵路運(yùn)輸、管道運(yùn)輸）；?其他服務(wù)。二、《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》的主要內(nèi)容GATS是與關(guān)貿(mào)總協(xié)定平行的獨(dú)立的多邊貿(mào)易協(xié)定，也是WTO調(diào)整新領(lǐng)域的協(xié)議，其全部?jī)?nèi)容可分為三部分：第一部分是框架協(xié)議，規(guī)定了國(guó)際服務(wù)貿(mào)易一般概念、原則和規(guī)則、成員國(guó)基本權(quán)利和義務(wù)，是GATS的主體和實(shí)質(zhì)部分；第二部分是各成員提交的服務(wù)貿(mào)易國(guó)家具體承諾表，具有法律上的約束力；第三部分是框架協(xié)議的8個(gè)附件，規(guī)定了某些重要服務(wù)貿(mào)易部門(mén)的多邊自由化規(guī)則，它們是GATS不可分割的組成部分?！斗?wù)貿(mào)易總協(xié)定》已被列入WTO所管轄的框架協(xié)議的附件1，要求WTO成員一體接受。（一）范圍與定義依據(jù)GATS空運(yùn)服務(wù)附件，GATS不適用于航空運(yùn)輸開(kāi)業(yè)權(quán)和與開(kāi)業(yè)權(quán)有關(guān)的服務(wù)。開(kāi)業(yè)權(quán)是指以有償或租用等方式往返于一成員領(lǐng)土或在該領(lǐng)土上經(jīng)營(yíng)運(yùn)載乘客、貨物和郵件的定期和不定期服務(wù)的權(quán)利。但是，GATS適用于航空器的修理和保養(yǎng)服務(wù)、空運(yùn)服務(wù)的銷(xiāo)售和營(yíng)銷(xiāo)、計(jì)算機(jī)預(yù)訂系統(tǒng)服務(wù)。依據(jù)GATS自然人流動(dòng)附件第2條，本協(xié)定不適用于：1.影響尋求進(jìn)入一成員就業(yè)市場(chǎng)的自然人的措施；2.涉及公民身份、永久居住或就業(yè)的措施，不得阻止一成員對(duì)自然人進(jìn)入其領(lǐng)土或暫住進(jìn)行管理的措施。各成員影響服務(wù)貿(mào)易的措施是指影響服務(wù)貿(mào)易的法律、法規(guī)、行政行為、行政程序等任何措施，包括中央、地區(qū)、地方政府和當(dāng)局所采取的措施；代表中央、地區(qū)、地方政府和當(dāng)局行使權(quán)力的非政府組織所采取的措施?！斗?wù)貿(mào)易總協(xié)定》第1條按照提供服務(wù)時(shí)服務(wù)提供者和消費(fèi)者所在的領(lǐng)土界線(xiàn)，提出了協(xié)定適用的四種服務(wù)貿(mào)易類(lèi)型：1.過(guò)境交付是指服務(wù)提供者自一成員領(lǐng)土向任何其他成員領(lǐng)土提供服務(wù)。在此模式下，服務(wù)在一國(guó)生產(chǎn)或提供，在另一國(guó)被消費(fèi)。2.境外消費(fèi)是指在一成員領(lǐng)土內(nèi)的服務(wù)提供者向任何其他成員的服務(wù)消費(fèi)者提供服務(wù)。在此模式下，服務(wù)接受者訪(fǎng)問(wèn)服務(wù)提供者的國(guó)家并接受其提供的服務(wù)，然后再返回母國(guó)，包括跨境旅游、就醫(yī)，也包括運(yùn)輸工具境外維修保養(yǎng)。3.商業(yè)存在是指一國(guó)服務(wù)提供者通過(guò)在任何其他成員領(lǐng)土內(nèi)設(shè)立的商業(yè)存在提供服務(wù)。在此模式下，服務(wù)提供者將其設(shè)在外國(guó)商業(yè)存在的服務(wù)提供給外國(guó)或第三國(guó)的服務(wù)接受者。4.自然人存在是指一成員服務(wù)提供者通過(guò)在任何其他成員領(lǐng)土內(nèi)的自然人存在提供服務(wù)，即服務(wù)提供者以自然人入境方式在服務(wù)接受者所在地國(guó)家或第三國(guó)向服務(wù)接受者提供服務(wù)。例如，教師、工程師、醫(yī)生等職業(yè)工作者單獨(dú)或受雇于母國(guó)服務(wù)提供者向境外接受者提供服務(wù)。以上四種類(lèi)型中，第一種類(lèi)型服務(wù)提供者和接受者均在各自領(lǐng)土；第二種類(lèi)型是服務(wù)消費(fèi)者進(jìn)入服務(wù)提供者領(lǐng)土接受后者的服務(wù)，這兩種是簡(jiǎn)單的服務(wù)提供；第三種和第四種是服務(wù)提供者進(jìn)入服務(wù)接受者的領(lǐng)土通過(guò)商業(yè)存在或自然人存在提供服務(wù)。有的服務(wù)只能采用特定一種模式，如旅游服務(wù)；而醫(yī)療、顧問(wèn)服務(wù)等可選擇多種服務(wù)提供模式。實(shí)施GATS同樣需要確定一項(xiàng)服務(wù)的來(lái)源地，這與貨物貿(mào)易的原產(chǎn)地問(wèn)題同等重要?；诜?wù)貿(mào)易的特殊性，GATS按照服務(wù)貿(mào)易的不同類(lèi)型提供了確定一項(xiàng)服務(wù)來(lái)源的不同標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)協(xié)議第28條定義中對(duì)“另一成員的服務(wù)”的解釋?zhuān)瑢儆诳缇辰桓逗途惩庀M(fèi)兩種模式，另一成員的服務(wù)是指“自另一成員領(lǐng)土內(nèi)或在另一成員領(lǐng)土內(nèi)提供的服務(wù)”。對(duì)于海運(yùn)服務(wù)，是指船旗國(guó)和船東所屬?lài)?guó)所提供的服務(wù)。而對(duì)于商業(yè)存在和自然人存在模式，另一成員的服務(wù)是指“另一成員服務(wù)提供者所提供的服務(wù)”。服務(wù)的來(lái)源地按服務(wù)提供者身份歸屬來(lái)判定，實(shí)質(zhì)上是服務(wù)提供者身份判斷問(wèn)題，就是看服務(wù)提供者是否屬于另一成員的自然人、法人或另一成員的商業(yè)存在。根據(jù)第28條M項(xiàng)的規(guī)定，另一成員的自然人是指具有另一成員國(guó)民（國(guó)籍）身份或（在涉及單獨(dú)關(guān)稅區(qū)時(shí)）具有另一成員永久居民身份的人。另一成員的法人是指根據(jù)另一成員法律設(shè)立的任何經(jīng)營(yíng)實(shí)體（包括各類(lèi)公司、基金、合伙或協(xié)會(huì)），并且在另一成員或其他成員領(lǐng)土內(nèi)從事實(shí)質(zhì)性業(yè)務(wù)活動(dòng)。另一成員的商業(yè)存在是指由另一成員自然人或法人擁有或控制的商業(yè)存在。此處的“擁有”，是指實(shí)際擁有股本超過(guò)50%；此處的“控制”，是指擁有任命大多數(shù)董事或以其他合法方式指導(dǎo)其活動(dòng)的權(quán)利。（二）最惠國(guó)待遇(MFN)GATS第2條規(guī)定：“每一成員應(yīng)該立即地?zé)o條件地給予任何其他成員的服務(wù)和服務(wù)提供者不低于它給予任何其他國(guó)家類(lèi)似的服務(wù)和服務(wù)提供者的待遇?！弊罨輫?guó)待遇是適用于所有成員的一般義務(wù)，既適用于各成員具體承諾的領(lǐng)域，也適用于沒(méi)有承諾的領(lǐng)域（GATS不適用的范圍除外）。但是與GATT最惠國(guó)待遇相比，GATS這一原則有如下特點(diǎn)：1.從適用范圍看，給惠對(duì)象是“其他成員的服務(wù)和服務(wù)提供者”；給惠的標(biāo)準(zhǔn)是“不低于”給予其他國(guó)家(包括WTO成員和非成員)類(lèi)似服務(wù)和提供者的待遇。2.GATS最惠國(guó)待遇具有普遍性，它意味著：①每一成員應(yīng)把它在國(guó)家具體承諾表中承諾的待遇水平非歧視地適用于所有其他成員，應(yīng)給予其他成員的服務(wù)和服務(wù)提供者不低于其在國(guó)家承諾表中承諾的待遇標(biāo)準(zhǔn)；②對(duì)于未作出具體承諾的領(lǐng)域，每一成員應(yīng)把它給予其他國(guó)家服務(wù)和服務(wù)提供者的優(yōu)惠待遇及豁免立即無(wú)條件地給予任何其他成員類(lèi)似的服務(wù)及服務(wù)提供者。3.GATS最惠國(guó)待遇具有實(shí)質(zhì)意義，因?yàn)樗c各成員關(guān)于市場(chǎng)準(zhǔn)入、國(guó)民待遇的具體承諾掛鉤，結(jié)果形成了一套受到約束的最低市場(chǎng)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，并且在最惠國(guó)待遇基礎(chǔ)上普遍實(shí)施，這使MFN不至于空洞無(wú)物。4.GATS最惠國(guó)待遇原則有更大的靈活性，它允許各成員采取三種類(lèi)型的例外措施：第一類(lèi)是自選的例外(self-selectiveexemptions)。第二類(lèi)是普遍的永久性的例外。第三類(lèi)是針對(duì)某些具體條款的例外規(guī)定。（三）透明度1.作為一般性義務(wù)，第3條規(guī)定各成員應(yīng)迅速（至少在措施實(shí)施前）公布影響本協(xié)定實(shí)施的所有法律、法規(guī)和做法，包括國(guó)際協(xié)議。2.每年應(yīng)把所采用的新法規(guī)或?qū)ΜF(xiàn)有法律的修改通知其他成員。3.每一成員應(yīng)設(shè)立一個(gè)或更多的咨詢(xún)點(diǎn)，應(yīng)其他成員請(qǐng)求回答有關(guān)詢(xún)問(wèn)。4.第3條附則還對(duì)可能損害公共利益或合法商業(yè)利益的秘密資料的公布作出限制，規(guī)定不得要求成員披露秘密信息，如果這種披露阻礙法律實(shí)施或?qū)怖嬗胁焕绊?。（四）?guó)內(nèi)管制與國(guó)際支付轉(zhuǎn)移1.GATS承認(rèn)各成員政府對(duì)本國(guó)服務(wù)貿(mào)易的管理權(quán)，允許各成員實(shí)施有關(guān)的國(guó)內(nèi)法規(guī)和措施，履行其GATS義務(wù)。2.這些法規(guī)涉及許可和授權(quán)程序、基于審慎原則的資本要求、技術(shù)法規(guī)和稅法要求、資格和證書(shū)要求等，這些管理措施帶有公共政策性。3.GATS第11條要求一成員不得對(duì)與具體承諾有關(guān)的經(jīng)常項(xiàng)目交易支付進(jìn)行限制。即不得通過(guò)限制外匯匯出，使成員關(guān)于市場(chǎng)準(zhǔn)入和國(guó)民待遇的具體承諾落空，除非符合國(guó)際收支平衡例外。4.在受影響的服務(wù)提供者請(qǐng)求下，成員應(yīng)提供切實(shí)可行的司法、仲裁或行政手段或程序，迅速審查這些措施，并作出公正決定和適當(dāng)補(bǔ)償，但是這并不要求一成員以不符合憲法的方式來(lái)實(shí)行。（五）資格承認(rèn)與協(xié)調(diào)1.GATS第7條規(guī)定一成員可以承認(rèn)另一成員就教育程度、經(jīng)驗(yàn)、任職資格條件所頒發(fā)的許可證或證明。2.這種承認(rèn)不要求按最惠國(guó)待遇原則自動(dòng)給予其他成員，這是GATS最惠國(guó)待遇適用的較溫和的領(lǐng)域。3.協(xié)定要求一成員應(yīng)給予其他有利害關(guān)系的成員充分機(jī)會(huì)，以談判加入此類(lèi)協(xié)定或安排；或證明其國(guó)內(nèi)的資格許可應(yīng)得到承認(rèn)。4.在采用標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)則方面或承認(rèn)許可證、證明方面，不應(yīng)造成國(guó)家間歧視或限制服務(wù)貿(mào)易的借口。5.資格承認(rèn)涉及職業(yè)服務(wù)提供，在這方面，GATS允許各成員對(duì)境內(nèi)職業(yè)服務(wù)提供者保留本國(guó)公民資格這一條件限制。（六）壟斷及限制性商業(yè)慣例1.GATS第8條題為“壟斷及專(zhuān)項(xiàng)服務(wù)提供者”，規(guī)范各成員政府擁有的或?qū)嵭袎艛喾?wù)的企業(yè)，核心內(nèi)容是允許各成員建立和維持國(guó)家壟斷服務(wù)，但是特別要求各成員確保其境內(nèi)壟斷服務(wù)提供者在提供壟斷服務(wù)方面，不得采取與無(wú)條件最惠國(guó)待遇要求和透明度要求不相一致的行動(dòng)。2.第9條題為“限制性商業(yè)做法”，約束除政府壟斷以外的民間企業(yè)之間存在的限制性商業(yè)做法，規(guī)定一成員就另一成員要求取消這類(lèi)限制性商業(yè)做法請(qǐng)求磋商應(yīng)給予同情和考慮。3.GATS體制的重要漏洞是缺乏關(guān)于反競(jìng)爭(zhēng)行為的控制措施。GATS既沒(méi)有針對(duì)服務(wù)貿(mào)易的反傾銷(xiāo)規(guī)定，也沒(méi)有對(duì)政府補(bǔ)貼作出限制，一成員如果遭受來(lái)自外國(guó)政府補(bǔ)貼的傷害，只能與該國(guó)政府協(xié)商，請(qǐng)求給予“同情或考慮”。（七）市場(chǎng)準(zhǔn)入1.GATS第16條規(guī)定：對(duì)于通過(guò)第1條確認(rèn)的服務(wù)提供方式實(shí)現(xiàn)的市場(chǎng)準(zhǔn)入，每一成員對(duì)任何其他成員的服務(wù)和服務(wù)提供者給予的待遇不應(yīng)低于其在國(guó)家具體承諾表中所同意和列明的條款、限制和條件。2.一成員除了在具體承諾表中確定的以外，不得在境內(nèi)維持或采用各種對(duì)服務(wù)業(yè)進(jìn)入的數(shù)量限制措施。

3.與國(guó)際貨物貿(mào)易的市場(chǎng)進(jìn)入不同，國(guó)際服務(wù)貿(mào)易中，市場(chǎng)準(zhǔn)入本身就是需要談判才能取得的權(quán)利。4.GATS實(shí)行逐步的、有保留的市場(chǎng)準(zhǔn)入，該項(xiàng)義務(wù)屬具體承諾義務(wù)，各成員采用正面列明的方式確定一國(guó)開(kāi)放服務(wù)業(yè)的范圍，各自?xún)H對(duì)承諾清單中列明的部門(mén)、分部門(mén)并根據(jù)其中列明的限制條件承擔(dān)市場(chǎng)準(zhǔn)入義務(wù)，除此以外無(wú)開(kāi)放市場(chǎng)義務(wù)。5.GATS規(guī)定的某些普遍的永久性例外條款同樣適用于市場(chǎng)準(zhǔn)入與國(guó)民待遇這兩項(xiàng)具體承諾義務(wù)。（八）國(guó)民待遇1.GATS第17條規(guī)定，各成員應(yīng)在國(guó)家承諾表中所述的服務(wù)部門(mén)或分部門(mén)中，并且在遵守其中所述的任何條件和資格前提下，給予其他成員的服務(wù)和服務(wù)提供者不低于它給予本國(guó)同類(lèi)服務(wù)和服務(wù)提供者的待遇。2.同市場(chǎng)準(zhǔn)入義務(wù)一樣，國(guó)民待遇也是各成員具體承諾的義務(wù)，要求各成員按具體承諾表列舉的部門(mén)范圍、限制條件給外國(guó)服務(wù)和服務(wù)提供者國(guó)民待遇，確保其不受服務(wù)進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)法、國(guó)內(nèi)措施的歧視待遇。3.對(duì)具體承諾表沒(méi)有列明的部門(mén)、分部門(mén)或有關(guān)成員明確表示非約束的部門(mén)，該成員無(wú)義務(wù)給予其他成員這類(lèi)服務(wù)和服務(wù)提供者國(guó)民待遇。（九）爭(zhēng)端解決及例外條款服務(wù)貿(mào)易爭(zhēng)端由服務(wù)貿(mào)易理事會(huì)負(fù)責(zé)，按世界貿(mào)易組織爭(zhēng)端解決的規(guī)則和程序處理。GATS第23條允許各成員提起“非違法之訴”，允許使用交叉報(bào)復(fù)手段制裁不執(zhí)行裁決方。第五節(jié)世界貿(mào)易組織爭(zhēng)端解決機(jī)制WTO《關(guān)于爭(zhēng)端解決規(guī)則與程序的諒解》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)DSU)由27條正文和4個(gè)附錄組成，全面闡述了WTO爭(zhēng)端解決的范圍、原則和程序。新規(guī)則保留并繼承了體現(xiàn)于GATT第22、23條中的原有的爭(zhēng)端解決的核心內(nèi)容，又是對(duì)GATT爭(zhēng)端解決制度的全面修改、完善與更新。一、DSU適用的范圍DSU第1條規(guī)定：“本諒解的規(guī)則和程序應(yīng)適用于按照本諒解附錄1所列各項(xiàng)協(xié)定的磋商和爭(zhēng)端解決規(guī)定所提出的爭(zhēng)議。這說(shuō)明DSU的規(guī)則和程序適用于除《貿(mào)易政策評(píng)審機(jī)制》以外的包括“WTO協(xié)定”以及DSU本身在內(nèi)的所有WTO框架協(xié)議實(shí)施引起的爭(zhēng)議解決。具體包括成員方根據(jù)以下協(xié)議中的爭(zhēng)議解決規(guī)定提出的爭(zhēng)議解決：①《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》。②多邊貿(mào)易協(xié)定，包括附件1A：《多國(guó)貨物貿(mào)易協(xié)定》，附件1B：《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》，附件1C：《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》，附件2：《關(guān)于爭(zhēng)端解決規(guī)則與程序的諒解》。③諸邊貿(mào)易協(xié)定，包括附件4：《民用航空器協(xié)定》《政府采購(gòu)協(xié)定》。DSU明確規(guī)定其適用于“成員之間”在WTO框架協(xié)議下的爭(zhēng)端解決，爭(zhēng)議解決的當(dāng)事人或主體是WTO成員(包括主權(quán)國(guó)家成員和單獨(dú)關(guān)稅領(lǐng)土成員)。只有經(jīng)WTO成員中央政府合法授權(quán)的代表才有資格作為WTO爭(zhēng)端解決的當(dāng)事人，提起和被提起WTO爭(zhēng)議解決。WTO成員代表資格涉及兩個(gè)方面的問(wèn)題：①一國(guó)可否通過(guò)私人執(zhí)業(yè)律師在專(zhuān)家組或者上訴機(jī)構(gòu)面前陳述案件；②一國(guó)是否有權(quán)自主決定其代表成員資格。二、WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的原則和目標(biāo)WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制遵循以下原則:（一）保護(hù)權(quán)利義務(wù)原則（二）一體化爭(zhēng)議解決原則（三）協(xié)商原則（四）公平合法性原則三、WTO爭(zhēng)端解決程序（一）磋商；斡旋、調(diào)解和調(diào)停；仲裁。（二）專(zhuān)家小組審理1.專(zhuān)家小組成立。2.專(zhuān)家小組的組成及職權(quán)。3.專(zhuān)家小組工作程序。（三）上訴機(jī)構(gòu)審理1.DSU第17條規(guī)定，爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)設(shè)立常設(shè)上訴機(jī)構(gòu)，受理對(duì)專(zhuān)家組最終報(bào)告的上訴。2.常設(shè)上訴機(jī)構(gòu)由7人組成，通常由其中3人共同審理上訴案件，其成員由爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)任命，任期4年，可連任一次。3.上訴機(jī)構(gòu)只審理專(zhuān)家組報(bào)告所涉及的法律問(wèn)題和專(zhuān)家組所作的法律解釋?zhuān)梢宰鞒鼍S持、修改或撤銷(xiāo)專(zhuān)家組的結(jié)論。4.上訴機(jī)構(gòu)審理期限為自上訴之日起到上訴機(jī)構(gòu)散發(fā)其報(bào)告日為止一般不超過(guò)60天，特殊情況下最長(zhǎng)不超過(guò)90天。5.爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)應(yīng)在上訴機(jī)構(gòu)散發(fā)報(bào)告后30天內(nèi)通過(guò)該報(bào)告，除非爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)經(jīng)協(xié)商一致決定不通過(guò)該報(bào)告。（四）裁決的執(zhí)行及其監(jiān)督專(zhuān)家組或上訴機(jī)構(gòu)如認(rèn)定爭(zhēng)議方的某項(xiàng)措施與相關(guān)協(xié)議不符，應(yīng)在專(zhuān)家小組報(bào)告或上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告中要求有關(guān)成員使其措施與相關(guān)協(xié)議相符，還可提出如何執(zhí)行報(bào)告中建議的辦法，專(zhuān)家組報(bào)告或上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告一經(jīng)通過(guò)，其建議和裁決對(duì)當(dāng)事各方有約束力，爭(zhēng)端方應(yīng)無(wú)條件接受。爭(zhēng)端解決程序規(guī)定了以下三種執(zhí)行報(bào)告的方式：1.實(shí)際履行。2.補(bǔ)償。3.授權(quán)報(bào)復(fù)。（五）非違法之訴GATT條款是把協(xié)定項(xiàng)下的利益是否受到“喪失或減損”、是否妨礙條約的目的的實(shí)現(xiàn)作為出發(fā)點(diǎn)?！癎ATT爭(zhēng)端解決機(jī)制的核心概念是從更廣泛意義上以剝奪了來(lái)自協(xié)定的利益，或損害了該協(xié)定總體或個(gè)別條款所追逐的目標(biāo)為準(zhǔn)?！卑凑誈ATT第23條第1款的規(guī)定，導(dǎo)致一成員在該協(xié)定項(xiàng)下的利益喪失或減損以及導(dǎo)致該協(xié)定任何目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)受到阻礙的情況有三種：①另一成員未能履行其在本協(xié)定項(xiàng)下的義務(wù)(即存在著違反協(xié)定義務(wù)的行為)；②另一成員實(shí)施的任何措施，不論該措施是否違反該協(xié)定；③存在任何其他情況。第六章區(qū)域與雙邊自由貿(mào)易協(xié)定新發(fā)展第一節(jié)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定區(qū)域貿(mào)易協(xié)定（RegionalTradeAgreements,RTAs）的含義可以有廣義和狹義之分：①?gòu)V義：是相對(duì)于WTO多邊貿(mào)易協(xié)定而言的，泛指兩個(gè)或兩個(gè)以上國(guó)家（單獨(dú)關(guān)稅領(lǐng)土或國(guó)家集團(tuán)）之間簽訂的自由貿(mào)易協(xié)定，包括雙邊與多邊區(qū)域貿(mào)易協(xié)定；是指某一區(qū)域內(nèi)國(guó)家（或WTO成員）之間簽訂的貿(mào)易協(xié)定。②狹義：是指按照WTO對(duì)全球進(jìn)行的11個(gè)區(qū)域的劃分，區(qū)域貿(mào)易協(xié)定包括區(qū)域內(nèi)自由貿(mào)易協(xié)定與跨區(qū)域自由貿(mào)易協(xié)定。是指區(qū)域內(nèi)成員與區(qū)域外成員簽訂的自由貿(mào)易協(xié)定。按照一體化程度，在名稱(chēng)上，有的稱(chēng)自由貿(mào)易協(xié)定（FTA）、框架協(xié)議（framework）、安排（arrangement）等；有的稱(chēng)聯(lián)盟或共同體等。有些區(qū)域貿(mào)易協(xié)定伴隨有相應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)支持，朝著貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)一體化甚至更高層次的超國(guó)家組織形式發(fā)展，如歐共體（歐盟）。在GATT/WTO協(xié)定中，只提到關(guān)稅同盟和自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定。一、區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的合法性二、區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化與多邊貿(mào)易體制的關(guān)系第二節(jié)雙邊貿(mào)易協(xié)定的新發(fā)展一、雙邊貿(mào)易協(xié)定復(fù)興的原因（一）WTO多邊貿(mào)易體制面臨新挑戰(zhàn)WTO談判進(jìn)程受阻。2.

WTO本身機(jī)制上的弊端。①實(shí)體內(nèi)容方面。②爭(zhēng)端解決機(jī)制方面。（二）部分區(qū)域性多邊自由貿(mào)易的進(jìn)程受阻（三）各國(guó)重新調(diào)整自由貿(mào)易政策導(dǎo)向貿(mào)易政策反映著一國(guó)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力的強(qiáng)弱。經(jīng)濟(jì)發(fā)展處于強(qiáng)勢(shì)者（包括國(guó)家和部門(mén)）多主張自由貿(mào)易，經(jīng)濟(jì)發(fā)展處于弱勢(shì)者（包括國(guó)家和部門(mén)）多傾向貿(mào)易保護(hù)。世界貿(mào)易組織成立給各國(guó)運(yùn)用貿(mào)易政策發(fā)展經(jīng)濟(jì)提供了多元化的平臺(tái)。促使各國(guó)加快了調(diào)整貿(mào)易政策的步伐。二、雙邊貿(mào)易協(xié)定發(fā)展的新特點(diǎn)從20世紀(jì)末到21世紀(jì)初，雙邊貿(mào)易協(xié)定呈現(xiàn)出如下新特點(diǎn)：1.雙邊貿(mào)