業(yè)務(wù)合作伙伴信息登記與評估標(biāo)準(zhǔn)模板一、適用范圍與使用場景本模板適用于企業(yè)引入新合作伙伴、現(xiàn)有合作伙伴年度復(fù)評、戰(zhàn)略合作前深度盡職調(diào)查等場景，旨在通過標(biāo)準(zhǔn)化流程規(guī)范合作伙伴信息的收集、審核與評估，保證合作方的資質(zhì)、能力及風(fēng)險可控，支撐業(yè)務(wù)長期穩(wěn)定發(fā)展。具體包括但不限于：新供應(yīng)商/服務(wù)商合作前的資質(zhì)審核與信息備案；經(jīng)銷商、代理商等渠道合作伙伴的準(zhǔn)入評估；戰(zhàn)略合作方（如技術(shù)聯(lián)合開發(fā)、市場共建伙伴）的全面盡職調(diào)查；現(xiàn)有合作伙伴年度合作表現(xiàn)復(fù)評與等級調(diào)整。二、操作流程與執(zhí)行步驟（一）需求發(fā)起與資料準(zhǔn)備明確合作類型：根據(jù)合作業(yè)務(wù)（如采購、銷售、服務(wù)、技術(shù)合作等），確定需重點(diǎn)關(guān)注的評估維度（如資質(zhì)、產(chǎn)能、財(cái)務(wù)、服務(wù)等），并啟動信息登記流程。收集基礎(chǔ)資料：向合作方發(fā)出《資料清單》（見附件1），要求提供以下必要材料（需加蓋合作方公章）：營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證（或三證合一證件）；法定代表人身份證明及授權(quán)委托書（如非法定代表人辦理）；行業(yè)經(jīng)營許可證、資質(zhì)認(rèn)證證書（如ISO體系認(rèn)證、行業(yè)準(zhǔn)入許可等）；近三年財(cái)務(wù)報表（資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表）；主要產(chǎn)品/服務(wù)說明、核心技術(shù)/優(yōu)勢介紹；過往合作案例（客戶名單、合同關(guān)鍵頁、驗(yàn)收報告等）；信用報告（如通過中國人民銀行征信系統(tǒng)、第三方信用平臺查詢）。（二）信息登記表填寫與初審填寫《業(yè)務(wù)合作伙伴信息登記表》：由業(yè)務(wù)部門牽頭，協(xié)助合作方按模板要求完整填寫信息（見“三、模板表格”部分），保證內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、無遺漏。重點(diǎn)關(guān)注“基本信息”“資質(zhì)文件”“業(yè)務(wù)能力”等核心模塊。部門初審：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人對登記表內(nèi)容進(jìn)行初審，重點(diǎn)核對合作方資質(zhì)是否與業(yè)務(wù)匹配、資料是否齊全有效，形成《初審意見表》（需簽字確認(rèn)）。（三）多部門聯(lián)合審核審核分工：根據(jù)合作類型，組織相關(guān)部門進(jìn)行聯(lián)合審核，職責(zé)法務(wù)部門：審核合作方法律主體資格、合同條款合規(guī)性、知識產(chǎn)權(quán)歸屬、法律糾紛風(fēng)險等；財(cái)務(wù)部門：審核財(cái)務(wù)狀況（償債能力、盈利能力、現(xiàn)金流）、信用記錄、付款條件合理性等；業(yè)務(wù)部門：審核業(yè)務(wù)匹配度（產(chǎn)能、技術(shù)、服務(wù)能力、市場資源）、過往合作案例真實(shí)性等；風(fēng)控部門（如有）：綜合評估行業(yè)風(fēng)險、政策風(fēng)險、合作方履約能力等。反饋與補(bǔ)充：審核部門如需補(bǔ)充資料或調(diào)整信息，由業(yè)務(wù)部門通知合作方在3個工作日內(nèi)提供，逾期未提供的視為放棄合作。（四）實(shí)地考察（可選）對戰(zhàn)略合作伙伴、高價值業(yè)務(wù)合作方或需重點(diǎn)驗(yàn)證資質(zhì)的合作方，組織跨部門考察小組進(jìn)行實(shí)地考察，內(nèi)容包括：生產(chǎn)/服務(wù)現(xiàn)場環(huán)境（如產(chǎn)能、設(shè)備、質(zhì)量控制體系）；管理團(tuán)隊(duì)與核心技術(shù)人員訪談；客戶現(xiàn)場走訪（如需）。考察后形成《實(shí)地考察報告》，作為評估依據(jù)之一。（五）綜合評估與等級劃分評估維度與權(quán)重：采用加權(quán)評分法，總分100分，各維度權(quán)重可根據(jù)合作類型調(diào)整（示例）：資質(zhì)文件（20分）：證件齊全性、有效期、行業(yè)許可等；業(yè)務(wù)能力（30分）：技術(shù)實(shí)力、產(chǎn)能/服務(wù)規(guī)模、市場競爭力等；財(cái)務(wù)狀況（20分）：營收穩(wěn)定性、利潤率、資產(chǎn)負(fù)債率等；合作歷史（15分）：過往合作履約率、客戶滿意度、糾紛記錄等；風(fēng)險評估（15分）：法律風(fēng)險、信用風(fēng)險、政策風(fēng)險等。等級劃分標(biāo)準(zhǔn)：A級（90分及以上）：核心戰(zhàn)略合作伙伴，優(yōu)先資源支持；B級（80-89分）：穩(wěn)定合作伙伴，常規(guī)合作；C級（70-79分）：備選合作伙伴，需持續(xù)觀察；D級（70分以下）：不予合作或終止合作。形成評估報告：匯總審核、考察及評分結(jié)果，由風(fēng)控部門或評估小組出具《合作伙伴綜合評估報告》，明確合作建議及等級。（六）結(jié)果反饋與合作方案制定結(jié)果告知：業(yè)務(wù)部門向合作方反饋評估結(jié)果，A級/B級合作方可進(jìn)入合作洽談階段，C級合作方給予3個月觀察期（需定期跟蹤改進(jìn)），D級合作方書面說明理由。檔案建立：通過評估的合作方，納入《合作伙伴信息庫》，登記表、評估報告、審核意見等資料整理歸檔，電子版?zhèn)浞葜疗髽I(yè)知識管理系統(tǒng)。三、業(yè)務(wù)合作伙伴信息登記表（模板）（一）基本信息項(xiàng)目填寫內(nèi)容備注合作方全稱與營業(yè)執(zhí)照一致統(tǒng)一社會信用代碼法定代表人姓名、職務(wù)、聯(lián)系方式注冊地址經(jīng)營地址實(shí)際辦公/生產(chǎn)地址聯(lián)系人姓名、職務(wù)、手機(jī)、郵箱成立時間年/月/日注冊資本幣種（如人民幣）企業(yè)性質(zhì)□國企□民企□外企□合資□其他所屬行業(yè)按國家統(tǒng)計(jì)局行業(yè)代碼填寫主營業(yè)務(wù)詳細(xì)描述核心產(chǎn)品/服務(wù)（二）資質(zhì)文件資料名稱證書編號發(fā)證機(jī)關(guān)有效期至是否提供備注（如附件編號）營業(yè)執(zhí)照市場監(jiān)督管理局□是□否組織機(jī)構(gòu)代碼證質(zhì)量監(jiān)督局□是□否（三證合一可免）稅務(wù)登記證稅務(wù)局□是□否（三證合一可免）行業(yè)經(jīng)營許可證□是□否如食品生產(chǎn)許可證ISO質(zhì)量體系認(rèn)證□是□否如ISO9001知識產(chǎn)權(quán)證書國家知識產(chǎn)權(quán)局□是□否如專利、商標(biāo)證書其他資質(zhì)（如特殊行業(yè)）□是□否如安全生產(chǎn)許可證（三）業(yè)務(wù)能力維度說明評分（0-5分）技術(shù)實(shí)力核心技術(shù)、研發(fā)投入、專利數(shù)量、技術(shù)團(tuán)隊(duì)規(guī)模等產(chǎn)能/服務(wù)規(guī)模產(chǎn)能（如年產(chǎn)量）、服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量、設(shè)備先進(jìn)程度、交付能力等市場競爭力市場份額、品牌知名度、客戶群體質(zhì)量、行業(yè)口碑等服務(wù)能力售后服務(wù)響應(yīng)速度、服務(wù)方案完整性、客戶投訴處理機(jī)制等創(chuàng)新能力新產(chǎn)品/服務(wù)開發(fā)周期、技術(shù)迭代速度、行業(yè)創(chuàng)新案例等（四）合作歷史（如有）合作項(xiàng)目名稱合作時間合作金額履約情況客戶滿意度（1-5分）備注（如合作方評價）□良好□一般□差□良好□一般□差（五）財(cái)務(wù)狀況項(xiàng)目最近1年最近2年最近3年備注（如審計(jì)報告類型）營業(yè)收入（萬元）凈利潤（萬元）資產(chǎn)負(fù)債率（%）流動比率主要客戶占比（六）風(fēng)險評估風(fēng)險類型具體描述（如存在法律糾紛、信用記錄不良等）風(fēng)險等級（高/中/低）應(yīng)對措施法律風(fēng)險信用風(fēng)險政策風(fēng)險運(yùn)營風(fēng)險（七）附件清單附件名稱頁數(shù)備注（如“見附件1”）營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件財(cái)務(wù)報表合作案例證明材料其他填表人：__________填表日期：____年_月日合作方蓋章：_______四、關(guān)鍵注意事項(xiàng)與風(fēng)險提示（一）信息真實(shí)性核查所有資料需加蓋合作方公章，復(fù)印件需注明“與原件一致”并由法定代表人簽字；通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”“天眼查”等公開渠道核實(shí)企業(yè)注冊信息、行政處罰、經(jīng)營異常等情況；財(cái)務(wù)報表建議提供經(jīng)第三方審計(jì)的報告，避免企業(yè)提供虛假財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。（二）資料留存與保密原始資料（如營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、合同等）需掃描存檔，電子版?zhèn)浞葜疗髽I(yè)服務(wù)器，保存期限不少于合作結(jié)束后3年；涉及合作方商業(yè)秘密（如核心技術(shù)、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)）的信息，僅限審核人員查閱，需簽訂《保密協(xié)議》。（三）動態(tài)評估機(jī)制A級/B級合作伙伴每年復(fù)評1次，C級合作伙伴每半年復(fù)評1次，重點(diǎn)評估履約情況、財(cái)務(wù)變化、風(fēng)險事件等；合作過程中如出現(xiàn)重大質(zhì)量、法律糾紛、信用違約等問題，需啟動臨時評估，必要時調(diào)整合作等級或終止合作。（四）特殊情況處理對于初創(chuàng)企業(yè)（成立不足3年），可適當(dāng)簡化財(cái)務(wù)資料要求，重點(diǎn)評估團(tuán)隊(duì)背景、技術(shù)方案及市場潛力；跨區(qū)域合作需額外關(guān)注當(dāng)?shù)卣叻ㄒ?guī)（