中國(guó)企業(yè)改革與發(fā)展研究會(huì)

《國(guó)有企業(yè)合規(guī)管理體系》團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)（征求意見(jiàn)稿）

編制說(shuō)明

一、工作簡(jiǎn)況

（一）任務(wù)來(lái)源

《國(guó)有企業(yè)合規(guī)管理體系》團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)是中國(guó)企業(yè)改革與發(fā)展

研究會(huì)2024年第二批團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)制訂項(xiàng)目，計(jì)劃編號(hào)

T/CERDS-JH202403，由中國(guó)企業(yè)改革與發(fā)展研究會(huì)、天津能源投

資集團(tuán)有限公司、中國(guó)合作貿(mào)易企業(yè)協(xié)會(huì)、國(guó)信聯(lián)合（北京）認(rèn)

證中心等單位牽頭起草，計(jì)劃于2024年完成。

（二）編制目的及意義

合規(guī)管理是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的基石，是企業(yè)防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、

提升核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要保障。國(guó)有企業(yè)是我國(guó)市場(chǎng)的中堅(jiān)力量，

也是合規(guī)管理的主力軍，應(yīng)當(dāng)在強(qiáng)化合規(guī)管理、遵循國(guó)際規(guī)則標(biāo)

準(zhǔn)方面發(fā)揮引領(lǐng)示范作用?！秶?guó)有企業(yè)合規(guī)管理體系》團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)

規(guī)定了國(guó)有企業(yè)建立、運(yùn)行、保持和改進(jìn)合規(guī)管理體系的總體要

求，同時(shí)給出了國(guó)有企業(yè)合規(guī)管理特定領(lǐng)域的要求，具有一定的

科學(xué)性和可操作性；該標(biāo)準(zhǔn)對(duì)于指導(dǎo)國(guó)有企業(yè)建立有效的合規(guī)管

理體系，加強(qiáng)合規(guī)管理、切實(shí)防控風(fēng)險(xiǎn)具有重要作用。

（三）主要起草單位和起草組成員

本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：待定。

本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：待定。

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（四）主要工作過(guò)程

2024年5月，中國(guó)企業(yè)改革與發(fā)展研究會(huì)、天津能源投資集

團(tuán)有限公司組織有關(guān)專家和工作人員籌備成立標(biāo)準(zhǔn)起草組。經(jīng)過(guò)

多次企業(yè)調(diào)研和座談交流，標(biāo)準(zhǔn)起草組成員集中進(jìn)行了認(rèn)真討

論，特別對(duì)標(biāo)準(zhǔn)框架和一些有不同理解的內(nèi)容進(jìn)行了重點(diǎn)分析，

形成了標(biāo)準(zhǔn)草案初稿。

2024年6月12日，中國(guó)企業(yè)改革與發(fā)展研究會(huì)以視頻會(huì)議

形式召開(kāi)《國(guó)有企業(yè)合規(guī)管理體系》團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)立項(xiàng)評(píng)估會(huì)。評(píng)估

專家組認(rèn)為，立項(xiàng)資料齊全、規(guī)范、完整，符合《中國(guó)企業(yè)改革

與發(fā)展研究會(huì)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)管理辦法》的工作程序和有關(guān)要求，標(biāo)準(zhǔn)

草案稿具有較高的編制質(zhì)量，有一定的必要性、科學(xué)性和可操作

性，一致同意標(biāo)準(zhǔn)立項(xiàng)。

2024年6月13日至8月22日，標(biāo)準(zhǔn)起草組根據(jù)立項(xiàng)評(píng)估專

家意見(jiàn)，結(jié)合相關(guān)企業(yè)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，征詢各方專家學(xué)者意見(jiàn)，并組

織多次集中討論和修改，形成了標(biāo)準(zhǔn)草案稿。

2024年8月27日，標(biāo)準(zhǔn)起草組以視頻會(huì)議形式召開(kāi)《國(guó)有

企業(yè)合規(guī)管理體系》團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)研討會(huì)，來(lái)自有關(guān)政府部門、社會(huì)

團(tuán)體、高等院校、研究機(jī)構(gòu)的專家學(xué)者及部分企業(yè)代表和標(biāo)準(zhǔn)起

草組成員參加了研討會(huì)。與會(huì)人員結(jié)合國(guó)有企業(yè)合規(guī)管理典型經(jīng)

驗(yàn)，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容提出了可操作性建議。

2024年8月28日至10月8日，標(biāo)準(zhǔn)起草組綜合研討會(huì)上專

家意見(jiàn)，進(jìn)行了四次集中討論，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)草案稿進(jìn)行了細(xì)致化、專

業(yè)化、科學(xué)化的修改完善，形成征求意見(jiàn)稿，擬通過(guò)全國(guó)團(tuán)體標(biāo)

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準(zhǔn)信息平臺(tái)等渠道對(duì)外公開(kāi)征求意見(jiàn)。

二、標(biāo)準(zhǔn)編制原則和主要內(nèi)容的確定

（一）編制原則

標(biāo)準(zhǔn)在編制過(guò)程中，遵循以下原則：

1.規(guī)范性

標(biāo)準(zhǔn)的編制符合GB/T1.1-2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：

標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定和要求。

2.一致性

本標(biāo)準(zhǔn)在語(yǔ)言表述上與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)保持一致，采用已經(jīng)定義的

術(shù)語(yǔ)和概念，與企業(yè)管理、企業(yè)財(cái)務(wù)等相關(guān)領(lǐng)域的通用術(shù)語(yǔ)和指

標(biāo)內(nèi)涵保持一致。

3.通俗性

使用易于理解的語(yǔ)言表述，從而增強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)的可讀性及其推廣

應(yīng)用。

（二）標(biāo)準(zhǔn)主要內(nèi)容

為了引導(dǎo)國(guó)有企業(yè)建立有效的合規(guī)管理體系，參照GB/T

35770-2022《合規(guī)管理體系要求及使用指南》及相關(guān)部門發(fā)布的

各類合規(guī)管理規(guī)定，結(jié)合國(guó)有企業(yè)合規(guī)管理的最新實(shí)踐，制定本

標(biāo)準(zhǔn)。本標(biāo)準(zhǔn)為國(guó)有企業(yè)建立、運(yùn)行、保持和改進(jìn)合規(guī)管理體系

提供了指引，同時(shí)對(duì)國(guó)有企業(yè)涉及的專項(xiàng)合規(guī)管理內(nèi)容提供了指

導(dǎo)，旨在推動(dòng)國(guó)有企業(yè)建設(shè)合規(guī)文化，將合規(guī)管理與國(guó)有企業(yè)業(yè)

務(wù)過(guò)程有機(jī)相融合，將合規(guī)文化融入企業(yè)人員的行為和意識(shí)之

中，達(dá)到企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理行為和員工履職行為全面合規(guī)。

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三、標(biāo)準(zhǔn)試驗(yàn)驗(yàn)證情況分析

不涉及。

四、知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況說(shuō)明

不涉及。

五、產(chǎn)業(yè)化情況、推廣應(yīng)用論證和預(yù)期達(dá)到的經(jīng)濟(jì)效果

無(wú)。

六、采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)情況

無(wú)。

七、在標(biāo)準(zhǔn)體系中的位置，與現(xiàn)行相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及

相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)調(diào)性

無(wú)。

八、重大分歧意見(jiàn)的處理經(jīng)過(guò)和依據(jù)

無(wú)重大分歧意見(jiàn)。

九、標(biāo)準(zhǔn)性質(zhì)的建議說(shuō)明

建議作為團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)予以發(fā)布。

十、貫徹標(biāo)準(zhǔn)的要求和措施建議

無(wú)。

十一、替代或廢止現(xiàn)行相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的建議

無(wú)。

十二、其他應(yīng)予說(shuō)明的事項(xiàng)

本標(biāo)準(zhǔn)不涉及專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)。