基金銀行托管協(xié)議書1.甲方（買方/出租方/委托方）：

甲方名稱：中國XX控股集團有限公司，住所地：北京市朝陽區(qū)光華路1號XX大廈18層。法定代表人：張三，職務(wù)：董事長，聯(lián)系方式甲方系經(jīng)中華人民共和國工商行政管理部門登記注冊、具有獨立法人資格的企業(yè)，主營業(yè)務(wù)為投資、融資及資產(chǎn)管理，依法持有有效的營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證及機構(gòu)代碼證。甲方根據(jù)自身業(yè)務(wù)發(fā)展需要，為保障基金資產(chǎn)安全、提高運營效率，特依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》及相關(guān)法律法規(guī)，擬委托乙方提供基金銀行托管服務(wù)。

2.乙方（賣方/承租方/服務(wù)提供方）：

乙方名稱：中國XX銀行股份有限公司，住所地：北京市西城區(qū)金融大街1號XX銀行總部大樓。法定代表人：李四，職務(wù)：行長，聯(lián)系方式乙方系經(jīng)中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準設(shè)立的全國性商業(yè)銀行，依法持有有效的金融業(yè)務(wù)許可證、營業(yè)執(zhí)照及法人營業(yè)執(zhí)照，具備從事基金托管業(yè)務(wù)的資質(zhì)和條件。乙方根據(jù)《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《證券投資基金法》及相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，同意接受甲方委托，為甲方管理的基金提供銀行托管服務(wù)。

協(xié)議簡介：

本協(xié)議系甲方與乙方基于雙方在金融資產(chǎn)管理領(lǐng)域的合作需求，就基金銀行托管事宜依法協(xié)商一致而訂立。甲方作為基金資產(chǎn)的所有方及運營主體，為有效管理基金資產(chǎn)、防范操作風險、確保托管服務(wù)的專業(yè)性和安全性，選擇乙方作為基金托管銀行，由乙方依照本協(xié)議約定及中國證券監(jiān)督管理委員會、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會等監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定，對基金資產(chǎn)進行保管、清算、核算及監(jiān)督。乙方作為具有豐富托管經(jīng)驗及完善內(nèi)控體系的金融機構(gòu)，同意按照本協(xié)議及監(jiān)管要求，全面履行基金托管職責，確保托管服務(wù)的合規(guī)性、安全性和高效性。雙方基于平等自愿、誠實信用的原則，通過本協(xié)議明確各自的權(quán)利與義務(wù)，以期為基金資產(chǎn)提供穩(wěn)定、可靠的托管保障，促進基金投資目標的實現(xiàn)。本協(xié)議的訂立及履行，系雙方基于對基金托管業(yè)務(wù)專業(yè)性的共同認知，以及對監(jiān)管要求的嚴格遵循，旨在構(gòu)建長期、穩(wěn)定、互信的合作關(guān)系，共同維護基金投資者合法權(quán)益。

第一條協(xié)議目的與范圍

本協(xié)議的主要目的在于明確甲方委托乙方作為其管理基金的指定銀行托管人，由乙方按照國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定及本協(xié)議約定，對基金資產(chǎn)進行安全保管、資產(chǎn)清算、會計核算、監(jiān)督基金管理人投資運作等托管服務(wù)，以保障基金資產(chǎn)安全、維護基金份額持有人合法權(quán)益、提高基金運作透明度。本協(xié)議涉及的托管范圍包括但不限于：基金財產(chǎn)的保管（包括現(xiàn)金、證券及其他財產(chǎn)形式的保管）；基金資產(chǎn)凈值和份額凈值的計算；基金會計核算與基金財務(wù)會計報告的編制；基金投資運作的監(jiān)督（包括對基金管理人投資范圍、投資比例、關(guān)聯(lián)交易的監(jiān)督等）；基金信息披露的復(fù)核；按照基金合同約定辦理與基金財產(chǎn)管理有關(guān)的其他事項。雙方同意，乙方應(yīng)在本協(xié)議框架內(nèi)，全面、審慎、高效地履行托管職責，確?；鹜泄軜I(yè)務(wù)符合監(jiān)管要求及甲方合理預(yù)期。

第二條定義

為本協(xié)議之目的，下列詞語具有以下含義：

“基金”系指由甲方作為發(fā)起人設(shè)立，并委托乙方進行資產(chǎn)托管，基金份額持有人以其認購的基金份額為權(quán)利義務(wù)標的物的集合投資計劃。“基金財產(chǎn)”系指由基金合同約定由基金管理人管理、基金托管人保管的，為基金份額持有人利益而存在的各項財產(chǎn)，包括現(xiàn)金、存款、投資證券、其他金融資產(chǎn)及基金合同規(guī)定的其他財產(chǎn)?！盎鸸芾砣恕毕抵父鶕?jù)基金合同約定，負責基金資產(chǎn)投資運作、管理基金份額發(fā)售及贖回等業(yè)務(wù)的機構(gòu)?！盎鹜泄苋恕毕抵父鶕?jù)基金合同約定，負責保管基金財產(chǎn)、執(zhí)行基金管理人投資指令、辦理基金財產(chǎn)清算款項收付、進行基金會計核算、監(jiān)督基金管理人投資運作等事務(wù)的機構(gòu)，在本協(xié)議中指乙方?！皡f(xié)議”系指本基金銀行托管協(xié)議書及其附件?！氨O(jiān)管機構(gòu)”系指中國證券監(jiān)督管理委員會、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會及其他依法對基金托管業(yè)務(wù)實施監(jiān)管的機構(gòu)?！肮ぷ魅铡毕抵钢腥A人民共和國境內(nèi)除法定節(jié)假日及周末的日期?！笆跈?quán)”系指一方（授權(quán)方）以書面形式明確表示同意另一方（被授權(quán)方）代為辦理特定事項的行為。

第三條雙方權(quán)利與義務(wù)

1.甲方的權(quán)力與義務(wù)

(1)甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定及監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定，對基金財產(chǎn)進行安全保管，確?；鹭敭a(chǎn)不被挪用、侵占或流失。

(2)甲方有權(quán)要求乙方定期或不定期提供基金資產(chǎn)保管、清算、核算等方面的報告，并有權(quán)對乙方提供的報告進行核實。

(3)甲方有權(quán)要求乙方按照基金合同及本協(xié)議約定，執(zhí)行基金管理人下達的投資指令，包括證券的買入、賣出、回購、借貸等交易。

(4)甲方有權(quán)要求乙方對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為應(yīng)及時向甲方及監(jiān)管機構(gòu)報告。

(5)甲方有權(quán)要求乙方按照基金合同約定，辦理基金份額的發(fā)售、贖回、轉(zhuǎn)換、分紅等業(yè)務(wù)。

(6)甲方有權(quán)要求乙方按照監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定及本協(xié)議約定，對外披露基金相關(guān)信息，并確保信息披露的準確性和及時性。

(7)甲方應(yīng)按照基金合同約定，向基金賬戶劃撥認購款項、贖回資金及其他需要支付的款項。

(8)甲方應(yīng)向乙方提供辦理托管業(yè)務(wù)所必需的文件、資料和信息，并保證其真實、準確、完整。

(9)甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定，向乙方支付基金托管費及其他應(yīng)付費項。

(10)甲方應(yīng)配合乙方履行基金托管職責，并對乙方按照本協(xié)議及監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定履行職責的行為予以支持。

2.乙方的權(quán)力與義務(wù)

(1)乙方有權(quán)要求甲方提供辦理托管業(yè)務(wù)所必需的文件、資料和信息，并有權(quán)對甲方提供的相關(guān)資料進行審核。

(2)乙方有權(quán)要求甲方按照基金合同及本協(xié)議約定，及時足額劃撥認購款項、贖回資金及其他需要支付的款項。

(3)乙方有權(quán)按照基金合同及本協(xié)議約定，對基金財產(chǎn)進行安全保管，包括現(xiàn)金、證券及其他財產(chǎn)形式的保管。乙方應(yīng)采取不低于行業(yè)標準的安保措施，確?；鹭敭a(chǎn)的安全完整。

(4)乙方有權(quán)按照基金合同及本協(xié)議約定，執(zhí)行基金管理人下達的投資指令，包括證券的買入、賣出、回購、借貸等交易。乙方應(yīng)在收到投資指令后，按照監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定及本協(xié)議約定，及時、準確地執(zhí)行。

(5)乙方有權(quán)對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督，包括對基金投資范圍、投資比例、關(guān)聯(lián)交易的監(jiān)督等。乙方應(yīng)發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為時，應(yīng)及時向甲方及監(jiān)管機構(gòu)報告。

(6)乙方有權(quán)按照基金合同及本協(xié)議約定，進行基金會計核算，編制基金財務(wù)會計報告及基金資產(chǎn)凈值和份額凈值。乙方應(yīng)確保會計核算的準確性和及時性，并按照監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定及本協(xié)議約定，向甲方及監(jiān)管機構(gòu)報送相關(guān)報告。

(7)乙方有權(quán)按照基金合同及本協(xié)議約定，辦理基金份額的發(fā)售、贖回、轉(zhuǎn)換、分紅等業(yè)務(wù)。乙方應(yīng)在收到相關(guān)申請后，按照監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定及本協(xié)議約定，及時、準確地辦理。

(8)乙方有權(quán)按照監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定及本協(xié)議約定，對外披露基金相關(guān)信息，并確保信息披露的準確性和及時性。乙方應(yīng)配合甲方履行信息披露義務(wù)。

(9)乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，向甲方收取基金托管費及其他應(yīng)付費項。乙方應(yīng)提供符合監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的收費標準和收費方式，并按照約定時間向甲方收取費用。

(10)乙方應(yīng)建立完善的內(nèi)部控制制度，確?；鹜泄軜I(yè)務(wù)的合規(guī)性、安全性和高效性。乙方應(yīng)配備足夠的專業(yè)人員，并定期對人員進行培訓，提高服務(wù)質(zhì)量。

(11)乙方應(yīng)建立應(yīng)急處理機制，確保在發(fā)生突發(fā)事件時，能夠及時采取措施，保障基金財產(chǎn)安全。

(12)乙方應(yīng)配合甲方及監(jiān)管機構(gòu)對基金托管業(yè)務(wù)的檢查和監(jiān)督，并及時提供相關(guān)資料。

(13)乙方應(yīng)妥善保管基金財產(chǎn)相關(guān)的憑證、記錄及其他資料，并按照監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定及本協(xié)議約定，保存一定期限。

(14)乙方應(yīng)建立有效的溝通機制，及時與甲方、基金管理人及其他相關(guān)方溝通，確保基金托管業(yè)務(wù)的順利進行。

第四條價格與支付條件

甲方同意根據(jù)本協(xié)議約定，向乙方支付基金托管費。基金托管費的計算方式為：每日根據(jù)當日基金資產(chǎn)凈值按年費率計算，每日計提的托管費計入基金財產(chǎn)，每年年底根據(jù)基金合同約定的基金托管費率及當年實際運作天數(shù)計算當年應(yīng)支付托管費總額，在次年第一個月內(nèi)與基金管理費一并支付。具體費率以基金合同為準。除基金托管費外，若發(fā)生與基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)的其他費用（如因乙方原因?qū)е碌牧P款、罰息等），經(jīng)甲方確認后，由甲方承擔。支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬，甲方應(yīng)在收到乙方開具的合法有效費用賬單后15個工作日內(nèi)，將費用劃入乙方指定賬戶。乙方指定賬戶信息如下：開戶行：中國XX銀行XX支行；戶名：中國XX銀行股份有限公司；賬號：XXX。甲方支付的費用應(yīng)足額、及時，任何延遲支付均不影響乙方的追索權(quán)。

第五條履行期限

本協(xié)議自雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公章（或合同專用章）之日起生效，有效期為五年。協(xié)議期滿前三個月，若雙方均有意繼續(xù)合作，應(yīng)另行協(xié)商簽訂續(xù)約協(xié)議。若未達成續(xù)約協(xié)議，本協(xié)議到期自動終止。在本協(xié)議有效期內(nèi)，乙方應(yīng)按照基金合同及本協(xié)議約定，持續(xù)履行基金托管職責。除非本協(xié)議另有約定或監(jiān)管機構(gòu)另有要求，乙方履行職責的期限不受基金合同期限的限制，直至基金財產(chǎn)清算完畢。關(guān)鍵時間節(jié)點包括：基金成立日、基金終止日、每年年末基金資產(chǎn)凈值計算日、每年基金托管費結(jié)算日、基金信息披露日等，各方應(yīng)在相關(guān)時間節(jié)點前完成各自應(yīng)履行的義務(wù)。

第六條違約責任

1.甲方違約責任

(1)若甲方未能按照本協(xié)議第四條約定及時足額支付基金托管費及其他應(yīng)付款項，每逾期一日，應(yīng)按逾期金額的萬分之五向乙方支付違約金。逾期超過30日，乙方有權(quán)暫停辦理相關(guān)托管業(yè)務(wù)，直至甲方付清全部款項及違約金。若逾期超過60日，乙方有權(quán)單方面解除本協(xié)議，并要求甲方賠償因此造成的全部損失。

(2)若甲方未能按照基金合同及本協(xié)議約定，及時提供辦理托管業(yè)務(wù)所必需的文件、資料和信息，導(dǎo)致乙方無法履行職責或造成乙方損失，甲方應(yīng)承擔相應(yīng)賠償責任，包括但不限于因延誤造成的利息損失、第三方費用等。

(3)若甲方提供的文件、資料和信息存在虛假、誤導(dǎo)性內(nèi)容，給乙方造成損失，甲方應(yīng)承擔全部賠償責任。

2.乙方違約責任

(1)若乙方未能按照本協(xié)議及基金合同約定，履行基金財產(chǎn)保管職責，導(dǎo)致基金財產(chǎn)發(fā)生損失，乙方應(yīng)承擔全部賠償責任，包括但不限于直接損失、機會損失等。乙方應(yīng)在收到甲方賠償要求后30日內(nèi)予以賠償。

(2)若乙方未能按照本協(xié)議及基金合同約定，執(zhí)行基金管理人下達的投資指令，或未能及時、準確地辦理基金份額的發(fā)售、贖回、轉(zhuǎn)換、分紅等業(yè)務(wù)，給甲方或基金財產(chǎn)造成損失的，乙方應(yīng)承擔相應(yīng)賠償責任。賠償金額應(yīng)相當于因延誤或錯誤操作所造成的實際損失。

(3)若乙方未能按照本協(xié)議及基金合同約定，對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督，或未能及時發(fā)現(xiàn)并報告違規(guī)行為，給甲方或基金財產(chǎn)造成損失的，乙方應(yīng)承擔相應(yīng)賠償責任。

(4)若乙方未能按照本協(xié)議約定，向甲方提供基金資產(chǎn)保管、清算、核算等方面的報告，或提供的報告存在重大錯誤、遺漏，給甲方造成損失的，乙方應(yīng)承擔相應(yīng)賠償責任。

(5)若乙方在履行托管職責過程中，違反監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定或本協(xié)議約定，給甲方或基金財產(chǎn)造成損失的，乙方應(yīng)承擔全部賠償責任，并可能面臨監(jiān)管機構(gòu)的處罰。

(6)若乙方因內(nèi)部管理不善、技術(shù)故障、操作失誤等原因，導(dǎo)致基金財產(chǎn)發(fā)生損失，乙方應(yīng)承擔全部賠償責任。

3.違約金的計算與支付

本協(xié)議約定的違約金不足以彌補守約方實際損失的，守約方有權(quán)要求違約方賠償實際損失。違約方應(yīng)在收到守約方賠償要求后30日內(nèi)予以賠償。

4.解除協(xié)議的違約責任

若一方嚴重違約，導(dǎo)致本協(xié)議無法繼續(xù)履行，守約方有權(quán)單方面解除本協(xié)議。違約方應(yīng)賠償守約方因此造成的全部損失，包括但不限于預(yù)期利益損失、合同履行費用等。

5.不可抗力導(dǎo)致的違約責任

因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行或部分無法履行的，根據(jù)不可抗力的影響，部分或全部免除違約責任，但法律另有規(guī)定的除外。不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等。遭受不可抗力一方應(yīng)在不可抗力發(fā)生后及時通知對方，并提供相關(guān)證明文件，協(xié)商解決后續(xù)事宜。

第七條不可抗力

1.定義：本協(xié)議所稱不可抗力，是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于：自然災(zāi)害（如地震、洪水、臺風、海嘯等）；戰(zhàn)爭、動亂、恐怖襲擊等社會事件；政府行為（如法律法規(guī)的變更、行政命令等）；瘟疫、流行病等公共衛(wèi)生事件；其他類似上述情況的不可預(yù)見、不能避免并不能克服的事件。

2.責任免除：若因不可抗力導(dǎo)致任何一方未能履行或無法完全履行本協(xié)議項下的義務(wù)，該方不承擔違約責任。遭受不可抗力的一方應(yīng)在不可抗力發(fā)生后七個工作日內(nèi)通知另一方，并應(yīng)在合理期限內(nèi)提供不可抗力發(fā)生的有效證明文件。雙方應(yīng)根據(jù)不可抗力的影響程度，協(xié)商決定是否延期履行、部分履行或解除本協(xié)議。若不可抗力持續(xù)超過三十日，雙方均有權(quán)單方面解除本協(xié)議，并應(yīng)根據(jù)實際履行情況及損失情況，協(xié)商解決善后事宜。因不可抗力造成的損失，由雙方各自承擔，但本協(xié)議另有約定的除外。

第八條爭議解決

1.協(xié)商：凡因本協(xié)議引起或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商應(yīng)本著公平、合理的原則，在平等基礎(chǔ)上進行，力求達成雙方均能接受的解決方案。

2.調(diào)解：若雙方通過協(xié)商未能解決爭議，可共同委托中國金融仲裁委員會進行調(diào)解。調(diào)解應(yīng)遵循自愿、公平、公正的原則，調(diào)解員應(yīng)根據(jù)事實和法律規(guī)定，提出調(diào)解方案。若調(diào)解成功，雙方應(yīng)簽訂調(diào)解協(xié)議書，調(diào)解協(xié)議書經(jīng)雙方簽字蓋章后具有法律效力，雙方應(yīng)共同履行。

3.仲裁：若雙方通過協(xié)商和調(diào)解未能解決爭議，或在本協(xié)議簽訂前已明確約定通過仲裁解決爭議，則應(yīng)將爭議提交北京仲裁委員會，按照該會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。仲裁地點為北京市，仲裁語言為中文。仲裁費用由敗訴方承擔，或由雙方協(xié)商確定。

4.訴訟：除上述仲裁約定外，任何一方均不得向人民法院提起訴訟。若本協(xié)議中明確約定通過仲裁解決爭議，則任何一方未經(jīng)對方書面同意，不得向人民法院提起訴訟。

第九條其他條款

1.通知方式：本協(xié)議項下的所有通知、請求、要求或其他通訊均應(yīng)以書面形式作出，并可以通過專人遞送、掛號信、傳真、電子郵件或監(jiān)管機構(gòu)認可的其他方式進行。通知應(yīng)在工作日送達指定地址或電子郵箱。任何一方變更聯(lián)系方式，應(yīng)提前七個工作日書面通知另一方。以專人遞送方式發(fā)出的通知，視為在送達時送達；以掛號信方式發(fā)出的通知，視為在寄出后第五日送達；以傳真或電子郵件方式發(fā)出的通知，視為在成功發(fā)送后送達。若通過電子郵箱發(fā)送，發(fā)送成功后十個工作日內(nèi)雙方均未提出異議的，視為有效送達。

2.協(xié)議變更：對本協(xié)議的任何修改或補充，均須經(jīng)雙方授權(quán)代表簽署書面文件后方能生效。任何口頭約定或非書面形式的修改均無效。

3.法律適用與管轄：本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律。因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，適用本協(xié)議第八條約定解決。本協(xié)議的任何一方均不得以任何理由拒絕適用中華人民共和國法律或請求外國法律或地區(qū)法律適用。

4.完整協(xié)議：本協(xié)議及其附件構(gòu)成雙方就