企業(yè)安全管理體系檢查清單及操作手冊一、適用場景與背景說明本工具適用于企業(yè)安全管理體系的系統(tǒng)性檢查與優(yōu)化，具體場景包括但不限于：體系初次建立或年度復(fù)審：保證企業(yè)安全管理架構(gòu)、制度、流程符合國家《安全生產(chǎn)法》《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》等法規(guī)要求，為體系認(rèn)證或復(fù)評提供依據(jù)。重大風(fēng)險節(jié)點專項檢查：針對高風(fēng)險作業(yè)（如動火、有限空間）、新改擴建項目投產(chǎn)前、節(jié)假日或極端天氣等特殊時期，驗證風(fēng)險管控措施的有效性。安全事件復(fù)盤整改：發(fā)生安全或未遂事件后，通過檢查梳理體系漏洞，推動責(zé)任落實與預(yù)防措施落地。第三方合規(guī)審計配合：為外部監(jiān)管檢查、客戶或認(rèn)證機構(gòu)審核提供標(biāo)準(zhǔn)化檢查保證資料完整、流程合規(guī)。二、檢查操作流程詳解（一）準(zhǔn)備階段：明確檢查目標(biāo)與框架成立專項檢查組組長由企業(yè)分管安全的負責(zé)人（如安全總監(jiān)）擔(dān)任，成員包括安全管理部門骨干、各業(yè)務(wù)部門負責(zé)人（如生產(chǎn)部經(jīng)理、*設(shè)備部主管）、技術(shù)專家（必要時可邀請外部安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審員）。明確分工：資料組負責(zé)查閱文件記錄，現(xiàn)場組負責(zé)作業(yè)環(huán)境與設(shè)備設(shè)施檢查，訪談組負責(zé)員工與管理層溝通。確定檢查依據(jù)與范圍依據(jù)：國家及地方安全生產(chǎn)法律法規(guī)（如《_________安全生產(chǎn)法》）、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（如GB/T33000-2016《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》）、企業(yè)內(nèi)部安全管理制度（《安全生產(chǎn)責(zé)任制》《風(fēng)險分級管控制度》等）。范圍：覆蓋企業(yè)全部生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)，包括組織架構(gòu)、制度建設(shè)、風(fēng)險管控、應(yīng)急管理、培訓(xùn)教育、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)安全、相關(guān)方管理等模塊。制定檢查計劃與工具計劃內(nèi)容：檢查時間（建議3-5個工作日，保證覆蓋所有關(guān)鍵區(qū)域）、檢查路線（按生產(chǎn)流程從原料到成品逐區(qū)域排查）、人員分組及職責(zé)。工具準(zhǔn)備：檢查記錄表（電子/紙質(zhì)）、拍照/錄像設(shè)備、檢測儀器（如絕緣電阻表、可燃氣體檢測儀，必要時）、訪談提綱（針對管理層、一線員工設(shè)計不同問題）。（二）實施階段：系統(tǒng)化檢查與記錄首次會議：明確檢查要求召集檢查組、各部門負責(zé)人及相關(guān)崗位員工參會，說明檢查目的、流程、時間安排及紀(jì)律要求（如保守企業(yè)商業(yè)秘密）。發(fā)放檢查計劃，確認(rèn)各部門配合事項（如提前準(zhǔn)備安全會議記錄、培訓(xùn)檔案、設(shè)備臺賬等）?，F(xiàn)場檢查與資料核查資料核查：查閱制度文件：確認(rèn)安全生產(chǎn)責(zé)任制是否覆蓋全員（從管理層到一線員工）、安全操作規(guī)程是否針對各崗位制定且現(xiàn)行有效。檢查記錄檔案：安全培訓(xùn)記錄（新員工三級教育、特種作業(yè)人員持證上崗）、風(fēng)險管控記錄（風(fēng)險點排查清單、管控措施落實情況）、應(yīng)急演練記錄（方案、簽到、評估報告）、設(shè)備設(shè)施檢測維護記錄（特種設(shè)備定期檢驗報告、安全附件校驗記錄）。現(xiàn)場檢查：作業(yè)環(huán)境：檢查通道是否暢通、安全警示標(biāo)識是否齊全（如“當(dāng)心觸電”“必須戴安全帽”）、消防設(shè)施（滅火器、消火栓）是否在有效期內(nèi)且擺放合規(guī)。設(shè)備設(shè)施：特種設(shè)備（鍋爐、壓力容器）是否登記并定期檢驗、電氣線路敷設(shè)是否規(guī)范、防護裝置（如防護罩、急停按鈕）是否完好有效。作業(yè)行為：觀察員工是否遵守操作規(guī)程（如高處作業(yè)是否系安全帶、動火作業(yè)是否辦理許可證）、勞動防護用品（PPE）是否正確佩戴。人員訪談：驗證體系落地效果管理層訪談：詢問“企業(yè)年度安全目標(biāo)如何制定？”“重大風(fēng)險管控措施有哪些？如何監(jiān)督落實？”等問題，評估安全管理的主動性與系統(tǒng)性。員工訪談：隨機抽取一線員工，提問“本崗位主要風(fēng)險有哪些？”“應(yīng)急處置流程是什么？”，知曉員工對安全知識的掌握程度及培訓(xùn)效果。問題記錄：客觀描述與證據(jù)留存發(fā)覺問題立即記錄，使用“問題描述+證據(jù)支撐”方式，例如：“1號車間配電箱門未上鎖（現(xiàn)場照片編號20240501-01），不符合《電氣安全管理規(guī)程》第3.2條‘配電箱應(yīng)加鎖并由專人管理’要求?！睓z查組內(nèi)部每日匯總問題，避免重復(fù)或遺漏，保證記錄準(zhǔn)確、完整。（三）整改階段：閉環(huán)管理與持續(xù)改進編制檢查報告檢查結(jié)束后3個工作日內(nèi)完成報告，內(nèi)容包括：檢查概況（時間、范圍、依據(jù)）、總體評價（體系運行亮點與主要不足）、問題清單（按嚴(yán)重程度分類：重大隱患、一般隱患、觀察項）、整改建議（針對每項問題明確具體措施）。報告經(jīng)檢查組組長審核后，提交企業(yè)主要負責(zé)人（如*總經(jīng)理）審閱。下發(fā)整改通知向責(zé)任部門下發(fā)《安全隱患整改通知單》，明確：問題描述、整改依據(jù)、整改責(zé)任人（部門負責(zé)人或崗位人員）、整改期限（重大隱患立即整改，一般隱患不超過7個工作日，觀察項15個工作日內(nèi)完成優(yōu)化）、驗收標(biāo)準(zhǔn)（如“更換符合規(guī)格的滅火器并張貼檢查標(biāo)簽”）。跟蹤整改進度安全管理部門建立《整改跟蹤臺賬》，每日更新整改進度，對逾期未完成的部門進行提醒（約談負責(zé)人、下發(fā)督辦通知）。整改完成后，責(zé)任部門提交《整改驗收申請表》，附整改前后對比照片、相關(guān)記錄（如更換設(shè)備采購憑證、培訓(xùn)簽到表）。閉環(huán)驗證與歸檔檢查組對整改結(jié)果進行現(xiàn)場驗證，確認(rèn)符合要求后，在《整改跟蹤臺賬》中標(biāo)注“閉環(huán)”，并簽字確認(rèn)。所有檢查資料（報告、通知單、整改記錄、驗證照片）整理歸檔，保存期限不少于3年，作為體系運行追溯依據(jù)。三、安全管理體系檢查清單模板表1：安全管理體系檢查總表檢查模塊檢查項目檢查內(nèi)容要點檢查方法檢查結(jié)果（符合/不符合/不適用）問題描述及證據(jù)編號組織管理安全生產(chǎn)責(zé)任制是否明確主要負責(zé)人、分管負責(zé)人、部門負責(zé)人及崗位人員的安全職責(zé)；職責(zé)是否書面化并公示。查閱制度文件、責(zé)任書安全管理機構(gòu)設(shè)置是否設(shè)立安全管理機構(gòu)或配備專職安全管理人員（按員工人數(shù)1%-3%配備）。查閱機構(gòu)設(shè)置文件、任命書制度建設(shè)安全管理制度體系是否涵蓋風(fēng)險管控、隱患排查、培訓(xùn)教育、應(yīng)急管理、設(shè)備管理等核心制度；制度是否定期評審修訂。查閱制度匯編、評審記錄操作規(guī)程各崗位（特別是高風(fēng)險崗位）是否制定安全操作規(guī)程；規(guī)程是否現(xiàn)行有效且員工易于獲取?，F(xiàn)場抽查規(guī)程文本、員工訪談風(fēng)險管控風(fēng)險點排查與分級是否開展全面風(fēng)險點排查（包括設(shè)備、環(huán)境、人員行為等）；是否按紅、橙、黃、藍分級管控。查閱風(fēng)險清單、分級臺賬管控措施落實重大風(fēng)險是否制定管控方案（如安裝聯(lián)鎖裝置、定期檢測）；措施執(zhí)行是否有記錄?，F(xiàn)場檢查、查閱記錄應(yīng)急管理應(yīng)急預(yù)案體系是否綜合預(yù)案、專項預(yù)案（如火災(zāi)、觸電）、現(xiàn)場處置方案；預(yù)案是否按規(guī)定備案并定期演練。查閱預(yù)案文件、演練記錄應(yīng)急物資儲備是否配備應(yīng)急物資（急救箱、消防器材、應(yīng)急照明等）；物資是否定期檢查維護并記錄。現(xiàn)場清點、查閱維護記錄培訓(xùn)教育安全培訓(xùn)計劃與實施是否制定年度安全培訓(xùn)計劃；培訓(xùn)是否覆蓋新員工、轉(zhuǎn)崗員工、特種作業(yè)人員。查閱培訓(xùn)計劃、記錄培訓(xùn)效果評估培訓(xùn)后是否進行考核（理論/實操）；考核不合格者是否重新培訓(xùn)并記錄。查閱考核試卷、培訓(xùn)檔案設(shè)備設(shè)施特種設(shè)備管理特種設(shè)備是否辦理使用登記；定期檢驗是否在有效期內(nèi)；設(shè)備檔案是否完整（設(shè)計文件、檢驗報告等）。查閱登記證、檢驗報告、檔案安全防護裝置設(shè)備轉(zhuǎn)動部位、傳動機構(gòu)是否安裝防護罩；防護裝置是否完好無破損。現(xiàn)場檢查、測試作業(yè)安全危險作業(yè)管理動火、有限空間、高處等危險作業(yè)是否辦理許可證；作業(yè)前是否進行風(fēng)險交底和安全確認(rèn)。查閱作業(yè)許可證、交底記錄勞動防護用品（PPE）是否為員工配備符合標(biāo)準(zhǔn)的PPE（安全帽、防護服、防毒面具等）；員工是否正確佩戴和使用?，F(xiàn)場觀察、查閱發(fā)放記錄相關(guān)方管理承包商與供應(yīng)商管理承包商是否具備相應(yīng)資質(zhì)；入場前是否進行安全培訓(xùn)并簽訂安全協(xié)議；作業(yè)過程是否監(jiān)督。查閱資質(zhì)文件、培訓(xùn)記錄、協(xié)議表2：安全隱患整改跟蹤表隱患編號隱患描述（對應(yīng)檢查清單）嚴(yán)重程度（重大/一般/觀察）整改責(zé)任人整改期限整改措施（簡述）整改狀態(tài)（待整改/整改中/已完成/已驗證）驗收人驗收時間備注YH20240501-011號車間配電箱門未上鎖一般*生產(chǎn)部經(jīng)理2024-05-10更換新鎖并張貼“禁止合閘”標(biāo)識已驗證*安全主管2024-05-10附整改照片YH20240501-023樓安全通道堆放物料，影響通行重大*倉儲部主管2024-05-08立即清理物料，設(shè)置警示標(biāo)識已驗證*安全總監(jiān)2024-05-08已復(fù)查四、關(guān)鍵注意事項與風(fēng)險提示檢查客觀性原則：避免主觀臆斷，所有問題描述需有制度或標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)，證據(jù)（記錄、照片）需真實、可追溯，不得隨意降低或提高檢查標(biāo)準(zhǔn)。保密要求：檢查中獲取的企業(yè)技術(shù)資料、風(fēng)險信息等屬于商業(yè)秘密，檢查組成員需簽訂《保密承諾書》，不得向無關(guān)人員泄露。整改時效性：重大隱患必須立即停產(chǎn)整改，一般隱患按期完成，逾期未整改的需升級處理（如通報批評、績效考核扣分），避免“紙上整改”。溝通與反饋：檢查過程中加強與各部門的溝通，對存在爭議的問題組織討論，必