投資監(jiān)管協(xié)議書范本1.甲方（買方/出租方/委托方）：

甲方名稱：XX有限責任公司

甲方地址：XX省XX市XX區(qū)XX路XX號XX大廈XX層

甲方法定代表人/負責人：張三

甲方聯(lián)系方式/p>

2.乙方（賣方/承租方/服務(wù)提供方）：

乙方名稱：XX科技有限公司

乙方地址：XX省XX市XX區(qū)XX路XX號XX產(chǎn)業(yè)園XX棟

乙方法定代表人/負責人：李四

乙方聯(lián)系方式/p>

**協(xié)議簡介**

本投資監(jiān)管協(xié)議書由甲方與乙方根據(jù)《中華人民共和國合同法》《中華人民共和國公司法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，本著平等自愿、誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商一致簽訂。雙方基于以下背景或前提條件達成合作：

甲方作為投資方或委托方，擬對乙方的投資項目或經(jīng)營活動進行監(jiān)督與管理，以確保投資安全、資金使用合規(guī)及雙方利益的實現(xiàn)。乙方作為被投資方或服務(wù)提供方，同意接受甲方的監(jiān)管，并按照本協(xié)議約定的條款履行相關(guān)義務(wù)。雙方通過建立規(guī)范的投資監(jiān)管機制，旨在明確權(quán)利與責任，防范法律風險，促進合作關(guān)系的穩(wěn)定發(fā)展。

本協(xié)議的簽訂，基于雙方對投資監(jiān)管范圍的共識，包括但不限于資金流向、項目進度、財務(wù)報告、合規(guī)審查等方面。甲方通過行使監(jiān)管權(quán)，保障自身投資權(quán)益，而乙方則通過積極配合監(jiān)管，增強經(jīng)營透明度，提升市場信任度。雙方均確認，本協(xié)議的履行將有助于優(yōu)化資源配置，降低投資風險，并最終實現(xiàn)互利共贏的合作目標。

協(xié)議的背景條件包括但不限于：

-甲方通過盡職，確認乙方具備相應(yīng)的經(jīng)營資質(zhì)及項目執(zhí)行能力；

-乙方已按照甲方要求提供相關(guān)投資計劃書或經(jīng)營方案，并承諾遵守監(jiān)管要求；

-雙方已就監(jiān)管的具體內(nèi)容、方式及期限達成初步共識，并愿意在本協(xié)議框架內(nèi)進一步細化執(zhí)行細節(jié)。

本協(xié)議的簽訂，標志著雙方合作關(guān)系的正式確立，后續(xù)所有監(jiān)管活動均需嚴格依據(jù)本協(xié)議約定進行。雙方承諾將共同維護協(xié)議的嚴肅性，確保監(jiān)管工作的有效開展，并在此基礎(chǔ)上推動合作的長期化、規(guī)范化。

第一條協(xié)議目的與范圍

本協(xié)議的主要目的在于明確甲方對乙方投資項目或經(jīng)營活動的監(jiān)督與管理權(quán)責，通過建立規(guī)范化的監(jiān)管機制，保障甲方投資安全，促進項目合規(guī)運營，防范潛在法律風險，實現(xiàn)雙方利益的長期平衡。監(jiān)管范圍具體包括但不限于以下內(nèi)容：

1.投資資金的使用與管理：甲方有權(quán)審查乙方的資金使用計劃，監(jiān)督資金流向是否與投資協(xié)議或經(jīng)營目標一致，并要求乙方定期提交資金流水及用途說明。

2.項目進展與運營狀況：甲方有權(quán)查閱乙方的項目進度報告、財務(wù)報表、業(yè)務(wù)合同等關(guān)鍵文件，并要求乙方就重大經(jīng)營決策、市場變化等情況進行及時匯報。

3.合規(guī)性審查：甲方有權(quán)對乙方的經(jīng)營活動是否符合相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及投資協(xié)議約定進行監(jiān)督，要求乙方糾正違規(guī)行為。

4.風險控制：甲方有權(quán)要求乙方建立并完善風險管理制度，對可能影響投資安全的風險因素進行識別、評估及處置，并監(jiān)督其執(zhí)行情況。

雙方確認，本協(xié)議約定的監(jiān)管范圍可根據(jù)實際需要通過補充協(xié)議進行調(diào)整，但調(diào)整內(nèi)容不得違反法律法規(guī)強制性規(guī)定。

第二條定義

1.“投資監(jiān)管”指甲方依據(jù)本協(xié)議約定，對乙方的投資項目或經(jīng)營活動進行監(jiān)督、管理及風險控制的行為。

2.“監(jiān)管事項”指本協(xié)議第一條所述的監(jiān)管范圍，包括資金管理、項目運營、合規(guī)審查及風險控制等。

3.“監(jiān)管文件”指乙方按照本協(xié)議要求向甲方提交的各類報告、報表、憑證及其他資料。

4.“重大事項”指可能對投資安全、項目進展或雙方權(quán)利產(chǎn)生重大影響的事件，如變更投資主體、調(diào)整經(jīng)營策略、發(fā)生重大訴訟等。

5.“不可抗力”指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等。

6.“違約責任”指任何一方違反本協(xié)議約定應(yīng)承擔的法律責任，包括但不限于賠償損失、解除協(xié)議等。

第三條雙方權(quán)利與義務(wù)

**1.甲方的權(quán)力與義務(wù)**

（1）甲方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議約定，對乙方的投資監(jiān)管事項進行監(jiān)督，包括但不限于查閱文件、要求說明、現(xiàn)場核查等，乙方應(yīng)予以配合。甲方行使監(jiān)督權(quán)不得違反法律法規(guī)或侵犯乙方的合法經(jīng)營自主權(quán)。

（2）甲方應(yīng)明確監(jiān)管事項的具體要求，并在合理范圍內(nèi)提供必要的指導與支持，協(xié)助乙方完善合規(guī)管理體系。甲方應(yīng)保護乙方商業(yè)秘密及敏感信息，除非法律法規(guī)要求披露。

（3）甲方有權(quán)要求乙方定期或根據(jù)需要提交監(jiān)管文件，并應(yīng)指定專人負責接收、審核及反饋意見。甲方應(yīng)在收到文件后十個工作日內(nèi)完成初步審核，并書面說明審核結(jié)果。

（4）甲方應(yīng)遵守監(jiān)管的邊界，不得濫用監(jiān)督權(quán)干涉乙方的正常經(jīng)營活動，除非乙方存在違法違規(guī)行為或違反投資協(xié)議約定。

**2.乙方的權(quán)力與義務(wù)**

（1）乙方有權(quán)要求甲方公開監(jiān)管的具體標準、流程及權(quán)限，并有權(quán)就監(jiān)管措施提出合理建議。乙方認為甲方監(jiān)管行為超出協(xié)議范圍或違反法律法規(guī)時，有權(quán)提出異議并要求糾正。

（2）乙方的義務(wù)：

-全面配合甲方的監(jiān)管工作，及時、真實、完整地提交監(jiān)管文件，并對文件內(nèi)容的真實性、準確性負責。乙方應(yīng)建立檔案管理制度，保存相關(guān)監(jiān)管記錄至少五年。

-嚴格按照投資協(xié)議或經(jīng)營方案執(zhí)行，重大事項變更前須征得甲方書面同意，并提交變更方案及風險評估報告。乙方應(yīng)建立內(nèi)部合規(guī)審查機制，主動防范經(jīng)營風險。

-對甲方提出的整改要求應(yīng)在五個工作日內(nèi)制定整改計劃，并按計劃落實，同時向甲方報告整改進度及結(jié)果。乙方應(yīng)配合甲方進行現(xiàn)場核查，提供必要的工作條件。

-乙方發(fā)生重大事項或風險事件時，應(yīng)在事件發(fā)生后的四個工作日內(nèi)書面通知甲方，并說明事件原因、影響及處置措施。

-乙方應(yīng)確保監(jiān)管文件及商業(yè)信息的安全性，防止泄露或濫用，否則應(yīng)承擔相應(yīng)責任。

（3）乙方的權(quán)利：

-有權(quán)獲得甲方的監(jiān)管反饋，對甲方提出的意見或要求可進行合理說明，但不得妨礙監(jiān)管工作的正常開展。

-在甲方監(jiān)管措施影響其合法經(jīng)營時，有權(quán)要求甲方暫?；蛘{(diào)整監(jiān)管方式，雙方應(yīng)協(xié)商解決。

-乙方因履行監(jiān)管要求產(chǎn)生的合理費用（如審計、評估等），經(jīng)甲方事先書面同意后，可向甲方申請報銷，具體標準由雙方另行約定。

第四條價格與支付條件

甲方同意根據(jù)本協(xié)議約定的監(jiān)管事項及工作量，向乙方支付監(jiān)管服務(wù)費用。具體費用標準及支付方式如下：

1.費用標準：乙方提供本協(xié)議約定的監(jiān)管服務(wù)，費率定為人民幣XX元/月，總計XX元。此費用包含但不限于文件審核、現(xiàn)場核查、風險提示等常規(guī)監(jiān)管工作。若監(jiān)管事項涉及專項審計、法律咨詢或其他增值服務(wù)，雙方應(yīng)另行協(xié)商確定費用并簽訂補充協(xié)議。

2.支付方式：乙方應(yīng)在每月5日前向甲方提交上月的費用賬單，經(jīng)甲方審核確認后，乙方應(yīng)于次月10日前通過銀行轉(zhuǎn)賬方式將費用支付至甲方指定賬戶。甲方賬戶信息如下：開戶行：XX銀行XX支行；賬號：XX；戶名：XX有限責任公司。

3.付款條件：甲方應(yīng)在收到乙方合規(guī)提交的賬單及增值稅發(fā)票后十五個工作日內(nèi)完成支付。如甲方對賬單內(nèi)容有異議，應(yīng)在收到賬單后五個工作日內(nèi)提出，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決，期間付款義務(wù)暫不解除。逾期付款的，每逾期一日，甲方應(yīng)按未付金額的萬分之五向乙方支付違約金。

4.費用調(diào)整：本協(xié)議履行期間，如遇重大監(jiān)管需求增加或政策調(diào)整導致費用顯著變化，雙方應(yīng)在影響發(fā)生前三十日協(xié)商調(diào)整方案，并書面確認。

第五條履行期限

1.本協(xié)議有效期為自雙方簽字蓋章之日起一年，自XX年XX月XX日至XX年XX月XX日止。協(xié)議期滿前三個月，如雙方無書面異議，本協(xié)議自動續(xù)期一年，續(xù)期次數(shù)不限。

2.甲方有權(quán)提前三十日書面通知乙方終止本協(xié)議，并支付截至終止之日乙方已提供服務(wù)的相應(yīng)費用。乙方發(fā)生重大違約行為或經(jīng)營不善導致甲方重大利益受損時，甲方有權(quán)立即單方終止協(xié)議，并要求乙方承擔違約責任。

3.關(guān)鍵時間節(jié)點：

-乙方應(yīng)于每月10日前提交上月監(jiān)管事項的總結(jié)報告及所需文件清單；

-甲方應(yīng)在收到乙方文件后十個工作日內(nèi)完成審核，并書面反饋意見；

-乙方應(yīng)于每年4月30日前提交上一年度的全面監(jiān)管報告及風險評估。

4.協(xié)議終止或解除后，乙方仍有義務(wù)配合甲方完成監(jiān)管工作的收尾事宜，包括文件歸檔、風險提示確認等，并在協(xié)議終止后六個月內(nèi)不得泄露甲方商業(yè)信息。

第六條違約責任

**一、甲方違約責任**

1.甲方未按本協(xié)議第四條約定支付監(jiān)管服務(wù)費用的，構(gòu)成違約。除支付逾期違約金外，乙方有權(quán)暫停提供部分或全部監(jiān)管服務(wù)，直至甲方付清全部款項。逾期超過三十日，乙方有權(quán)解除協(xié)議，并要求甲方支付相當于三個月服務(wù)費總額的違約金，甲方還應(yīng)賠償因此給乙方造成的直接經(jīng)濟損失。

2.甲方濫用監(jiān)管權(quán)，干預(yù)乙方正常經(jīng)營且無正當理由的，乙方有權(quán)要求甲方停止侵害并公開賠禮道歉。如行為構(gòu)成違法，乙方有權(quán)向監(jiān)管機構(gòu)舉報，甲方應(yīng)承擔相應(yīng)法律責任。

3.甲方未按約定審核監(jiān)管文件或無故拖延反饋意見，導致乙方錯失經(jīng)營良機或違反監(jiān)管要求的，甲方應(yīng)賠償乙方因此遭受的直接損失，但賠償上限不超過該次監(jiān)管事項服務(wù)費的二倍。

**二、乙方違約責任**

1.乙方未按本協(xié)議第三條第（2）項約定配合監(jiān)管工作，包括拒絕提交文件、提供虛假信息或隱瞞重大事項的，甲方有權(quán)要求其限期改正，逾期不改的，甲方有權(quán)解除協(xié)議，并要求乙方支付相當于已支付服務(wù)費兩倍的違約金。此外，甲方還應(yīng)向乙方收取因其違約行為導致甲方直接損失的賠償。

2.乙方監(jiān)管文件內(nèi)容存在虛假陳述或重大遺漏，致使甲方?jīng)Q策失誤造成損失的，乙方應(yīng)承擔全部賠償責任，包括但不限于甲方直接經(jīng)濟損失、投資減值損失及第三方索賠費用。甲方還有權(quán)要求乙方返還已支付的全部服務(wù)費。

3.乙方違反本協(xié)議第三條第（3）項約定，未及時報告重大事項或風險事件，導致甲方投資安全受影響或產(chǎn)生損失的，乙方應(yīng)承擔違約責任。違約金計算標準為損失金額的30%，但最低不低于人民幣XX元。同時，甲方有權(quán)要求乙方補充完善監(jiān)管工作并支付額外服務(wù)費。

4.乙方違反保密義務(wù)，泄露甲方商業(yè)秘密或監(jiān)管過程中知悉的敏感信息的，應(yīng)向甲方支付違約金人民幣XX萬元，并承擔甲方因此遭受的全部損失。違約行為構(gòu)成犯罪的，乙方還應(yīng)承擔刑事責任。

**三、共同責任**

若因雙方共同過錯導致協(xié)議無法履行或產(chǎn)生損失的，雙方應(yīng)按過錯程度分擔責任。甲方應(yīng)賠償因其過錯導致的直接損失，乙方則賠償因其過錯給甲方造成的投資風險。雙方均有權(quán)要求對方承擔違約責任，但賠償總額不應(yīng)超過實際損失。

**四、責任限制**

除本協(xié)議明確約定外，任何一方因不可抗力、政策調(diào)整等不可歸責于自身的因素導致違約的，不承擔違約責任，但應(yīng)及時通知對方并采取措施減少損失。雙方均應(yīng)盡到善良管理人的注意義務(wù)，因疏忽導致的違約責任不受本條限制。

第七條不可抗力

1.不可抗力定義：本協(xié)議所稱不可抗力，是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于：

(1)自然災(zāi)害，如地震、洪水、臺風、海嘯等；

(2)戰(zhàn)爭、軍事沖突、恐怖襲擊等；

(3)政府行為，如法律法規(guī)的突然變更、征收、征用或禁令；

(4)疫情或其他公共衛(wèi)生事件導致的社會停擺；

(5)電力、網(wǎng)絡(luò)等基礎(chǔ)設(shè)施的突發(fā)故障且在合理期限內(nèi)無法修復。

2.不可抗力影響：任何一方因不可抗力導致無法履行或延遲履行本協(xié)議義務(wù)的，不承擔違約責任，但應(yīng)在不可抗力發(fā)生后七個工作日內(nèi)書面通知對方，并提供相關(guān)證明文件。通知應(yīng)說明不可抗力的影響程度及預(yù)計持續(xù)時間。

3.責任免除條件：

(1)不可抗力直接影響導致本協(xié)議部分或全部無法履行的，雙方應(yīng)協(xié)商調(diào)整協(xié)議內(nèi)容或暫時中止履行，直至不可抗力消除；

(2)因不可抗力導致協(xié)議無法繼續(xù)履行的，經(jīng)雙方書面確認后，本協(xié)議可協(xié)商解除，雙方互不承擔違約責任；

(3)不可抗力影響持續(xù)超過三十日的，任何一方均有權(quán)單方解除協(xié)議，并退還已收未服務(wù)的費用。

4.協(xié)助義務(wù)：雖受不可抗力影響，但非完全無法履行的，雙方仍應(yīng)采取合理措施減少損失，并在不可抗力消除后盡快恢復履行。因不可抗力導致的額外費用，由雙方根據(jù)實際情況協(xié)商分擔。

第八條爭議解決

1.爭議解決原則：雙方因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)選擇以下第（一）項或第（二）項方式解決。

2.協(xié)商機制：雙方應(yīng)指定專門聯(lián)系人負責爭議協(xié)商，通過書面函件或會議形式進行溝通，協(xié)商應(yīng)基于事實和法律，力求達成書面和解協(xié)議。

3.爭議解決方式：

(1)仲裁：本協(xié)議爭議應(yīng)提交XX仲裁委員會，按照該會現(xiàn)行仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。仲裁地點為甲方所在地，語言為中文。

(2)訴訟：如選擇訴訟，應(yīng)向甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。訴訟期間，除爭議標的外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議其他條款。

4.爭議前置程序：選擇仲裁解決的，任何一方在仲裁前應(yīng)窮盡協(xié)商程序，且不得單方申請仲裁；選擇訴訟解決的，任何一方在提起訴訟前應(yīng)書面通知對方，給予對方三十日回應(yīng)期。

5.爭議專屬管轄：本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律。任何一方作出的不利于對方的承諾或放棄均需書面形式確認方為有效。雙方均不得就本協(xié)議約定以外的其他爭議事項尋求第三方介入。

6.爭議解決費用：仲裁或訴訟的費用（包括仲裁費、律師費、保全費等）由敗訴方承擔；若雙方均有責任，則按責任比例分擔。除另有約定外，任何一方均無權(quán)要求對方承擔其爭議解決費用。

第九條其他條款

1.通知方式：本協(xié)議項下的所有通知、請求、要求或其他通信均應(yīng)以書面形式作出，并通過專人遞送、掛號信、傳真或電子郵件等方式送達。送達地址為本協(xié)議首頁所列地址，任何一方變更地址應(yīng)提前十日書面通知對方。電子郵件通知應(yīng)以發(fā)件人域名驗證后的郵箱為準。

2.協(xié)議變更：對本協(xié)議的任何修改或補充均需經(jīng)雙方書面同意并簽署補充協(xié)議，補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。任何口頭約定或非書面形式的變更均不產(chǎn)生約束力。

3.分割性：若本協(xié)議任何條款被認定為無效或不可執(zhí)行，不影響其他條款的效力。雙方應(yīng)協(xié)商替換為內(nèi)容最接近的有效條款，若無法達成一致，無效條款應(yīng)予刪除。

4.獨立性：本協(xié)議各條款相互獨立，任一條款的違約不影響其他條款的履行及協(xié)議整體效力。

5.保密義務(wù)：除