適用業(yè)務(wù)場(chǎng)景與對(duì)象本工具模板適用于企業(yè)法務(wù)部門、業(yè)務(wù)部門及財(cái)務(wù)部門在銷售合同簽訂前開展的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與條款審查工作，旨在通過標(biāo)準(zhǔn)化流程識(shí)別合同潛在風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)合法權(quán)益，降低履約爭(zhēng)議及法律糾紛概率。適用于各類銷售合同（包括但不限于標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品銷售、定制化服務(wù)銷售、跨境銷售等）的審核場(chǎng)景，尤其適合合同標(biāo)的額較大、條款復(fù)雜或合作方為新客戶時(shí)的重點(diǎn)審查。合同審核全流程操作指引第一階段：合同接收與初步審查（1個(gè)工作日內(nèi)完成）步驟1：合同資料接收與登記業(yè)務(wù)部門向法務(wù)部門提交完整合同資料，包括：合同文本（正本/草案）、合作方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人證件號(hào)碼明（或授權(quán)委托書）、previous合作記錄（如有）、技術(shù)附件（如產(chǎn)品規(guī)格書、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)）、報(bào)價(jià)單等。法務(wù)部門核對(duì)資料完整性，填寫《合同接收登記表》（模板1），記錄合同編號(hào)、提交部門、合作方名稱、合同標(biāo)的額、預(yù)計(jì)簽約日期等基本信息，并同步給業(yè)務(wù)部門確認(rèn)。步驟2：形式與完整性審查法務(wù)部門檢查合同文本是否具備基本要素：合同標(biāo)題、簽約雙方主體信息、標(biāo)的物/服務(wù)描述、價(jià)款及支付方式、交付/履行期限、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式、簽約日期等。核對(duì)附件是否齊全且與一致（如報(bào)價(jià)單與合同價(jià)款條款是否匹配，技術(shù)附件是否被引用）。若發(fā)覺資料缺失或形式不規(guī)范，立即反饋業(yè)務(wù)部門補(bǔ)充，待完整后進(jìn)入下一階段。第二階段：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（3個(gè)工作日內(nèi)完成）步驟3：合作方主體資格與履約能力評(píng)估業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)收集合作方背景信息，包括：企業(yè)注冊(cè)信息（通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”核驗(yàn)營業(yè)執(zhí)照是否有效、是否存續(xù)、經(jīng)營范圍是否包含合同業(yè)務(wù)）、股權(quán)結(jié)構(gòu)、實(shí)際控制人、過往合作履約記錄（如付款及時(shí)性、產(chǎn)品質(zhì)量投訴等）。財(cái)務(wù)部門評(píng)估合作方資信狀況：要求合作方提供近2年財(cái)務(wù)報(bào)表（若為新客戶），重點(diǎn)分析資產(chǎn)負(fù)債率、現(xiàn)金流是否充裕；必要時(shí)可通過第三方征信機(jī)構(gòu)（如征信公司、行業(yè)信用平臺(tái)）查詢其信用記錄，填寫《合作方風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表》（模板2）。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別：若合作方為分支機(jī)構(gòu)，需核實(shí)其總部的授權(quán)文件；若為自然人，需核驗(yàn)證件號(hào)碼及授權(quán)委托書真實(shí)性；若存在失信被執(zhí)行人、經(jīng)營異常名錄等情形，需立即上報(bào)管理層。步驟4：合同整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)初判法務(wù)部門結(jié)合主體資格、條款約定、行業(yè)特性等，對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行初步劃分：低風(fēng)險(xiǎn)：合作方資信良好、條款標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)的額?。ㄈ绯Ｒ?guī)產(chǎn)品銷售，合同額＜50萬元）；中風(fēng)險(xiǎn)：合作方資信一般、條款存在部分模糊點(diǎn)、標(biāo)的額中等（如定制化服務(wù)，50萬元≤合同額＜500萬元）；高風(fēng)險(xiǎn)：合作方資信存疑、條款存在重大漏洞、標(biāo)的額大（如跨境銷售、長期合作框架協(xié)議，合同額≥500萬元）。高風(fēng)險(xiǎn)合同需啟動(dòng)專項(xiàng)審核流程，邀請(qǐng)財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人及分管領(lǐng)導(dǎo)共同參與評(píng)審。第三階段：合同條款逐項(xiàng)審查（5個(gè)工作日內(nèi)完成）步驟5：核心條款重點(diǎn)審查法務(wù)部門牽頭，聯(lián)合業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)部門，依據(jù)《銷售合同條款審查清單》（模板3）對(duì)以下核心條款進(jìn)行逐項(xiàng)審查：合同主體條款：審查簽約方名稱是否與營業(yè)執(zhí)照、公章一致（避免“簡稱”與全稱不一致）；核對(duì)法定代表人/授權(quán)代表信息：授權(quán)委托書是否載明“代為簽訂銷售合同”權(quán)限，授權(quán)范圍是否清晰，委托期限是否涵蓋合同簽約日期。標(biāo)的物/服務(wù)條款：明確標(biāo)的物名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（需引用國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或雙方確認(rèn)的技術(shù)附件，避免“優(yōu)質(zhì)合格”等模糊表述）；定制化服務(wù)需明確服務(wù)內(nèi)容、交付成果、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)及流程（如“驗(yàn)收需在交付后5個(gè)工作日內(nèi)完成，雙方簽署《驗(yàn)收確認(rèn)單》”）。價(jià)款與支付條款：價(jià)款是否含稅（需明確稅率及發(fā)票類型，如“13%增值稅專用發(fā)票”）；支付方式、節(jié)點(diǎn)及賬戶信息：分期支付的需明確每期比例及觸發(fā)條件（如“預(yù)付款30%，發(fā)貨前付至60%，驗(yàn)收合格后付至95%，質(zhì)保期滿后付5%”），賬戶信息需與開戶許可證一致，避免個(gè)人賬戶收款。交付與驗(yàn)收條款：交付時(shí)間、地點(diǎn)、方式：明確“具體日期以雙方確認(rèn)的《發(fā)貨通知單》為準(zhǔn)”，交付地點(diǎn)需詳細(xì)至省市區(qū)及具體地址；驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)：需量化指標(biāo)（如“產(chǎn)品合格率≥99.5%”“服務(wù)響應(yīng)時(shí)間≤2小時(shí)”），避免“符合行業(yè)慣例”等不確定性表述。違約責(zé)任條款：雙方違約責(zé)任對(duì)等：如逾期付款的違約金標(biāo)準(zhǔn)（建議按“LPR的1.5倍”計(jì)算，避免過高或過低被認(rèn)定為無效）；明確違約情形的認(rèn)定及通知義務(wù)（如“一方違約后，守約方需書面通知對(duì)方，7日內(nèi)未書面回復(fù)的視為認(rèn)可違約事實(shí)”）。爭(zhēng)議解決條款：優(yōu)先約定企業(yè)所在地有管轄權(quán)的人民法院訴訟，或選擇仲裁機(jī)構(gòu)時(shí)需明確具體機(jī)構(gòu)名稱（如“中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)”，避免僅寫“仲裁機(jī)構(gòu)”導(dǎo)致條款無效）；禁止約定“由合作方所在地法院管轄”（避免異地訴訟增加成本）。步驟6：非核心條款補(bǔ)充審查知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款：明確標(biāo)的物涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬（如“產(chǎn)品專利權(quán)歸甲方所有”），合作方需保證不侵犯第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)；保密條款：明保證密范圍（如“技術(shù)信息、客戶名單、定價(jià)策略”）、保密期限（建議“合同終止后3-5年”）、違約責(zé)任；不可抗力條款：定義不可抗力情形（如“自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、行為”），明確通知義務(wù)及后果處理（如“不可抗力發(fā)生后15日內(nèi)提供證明，可延期履行部分義務(wù)”）。第四階段：意見反饋與修改（2個(gè)工作日內(nèi)完成）步驟7：匯總審查意見并反饋法務(wù)部門匯總各部門審查意見，形成《合同審核意見匯總表》（模板4），明確條款修改建議、責(zé)任部門及修改期限。將審核意見反饋至業(yè)務(wù)部門，由業(yè)務(wù)部門與合作方溝通修改，重大條款變更（如價(jià)款、支付方式、違約責(zé)任）需經(jīng)法務(wù)部門復(fù)核。步驟8：多輪修改與確認(rèn)業(yè)務(wù)部門將修改后的合同文本提交法務(wù)部門，法務(wù)部門重點(diǎn)核查已反饋意見是否落實(shí)，直至無重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；雙方確認(rèn)最終合同文本后，由業(yè)務(wù)部門安排簽約流程。第五階段：審核結(jié)論與歸檔（1個(gè)工作日內(nèi)完成）步驟9：出具審核意見書法務(wù)部門根據(jù)審查結(jié)果出具《合同審核意見書》，明確“同意簽約”“附條件同意簽約”（需注明條件）或“不同意簽約”（需說明法律依據(jù)及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)）。附條件同意簽約的，需待條件滿足（如合作方提供擔(dān)保、補(bǔ)充資質(zhì)證明）后，方可進(jìn)入簽約環(huán)節(jié)。步驟10：合同歸檔管理簽約后3個(gè)工作日內(nèi)，法務(wù)部門收集合同正本、附件、審核資料（含接收登記表、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表、審查清單、審核意見書等），按“合同編號(hào)-合作方名稱-簽約日期”分類歸檔，電子檔同步存入企業(yè)合同管理系統(tǒng)，保證可追溯。審核流程表與工具模板模板1：合同接收登記表合同編號(hào)提交部門合作方名稱合同標(biāo)的額（萬元）合同類型提交日期資料清單（√為已提交）責(zé)任人營業(yè)執(zhí)照□授權(quán)委托書□技術(shù)附件□報(bào)價(jià)單□其他：______模板2：合作方風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估維度具體內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）應(yīng)對(duì)措施責(zé)任部門主體資格營業(yè)執(zhí)照是否有效□存續(xù)□吊銷□注銷；經(jīng)營范圍是否包含合同業(yè)務(wù)要求補(bǔ)充最新營業(yè)執(zhí)照；若超范圍，需提供相關(guān)許可證明業(yè)務(wù)/法務(wù)履約能力近2年財(cái)務(wù)狀況（資產(chǎn)負(fù)債率______）；過往合作履約記錄（有無逾期/違約）要求提供擔(dān)保；調(diào)整付款節(jié)點(diǎn)（如增加預(yù)付款比例）財(cái)務(wù)/業(yè)務(wù)信用狀況是否為失信被執(zhí)行人□經(jīng)營異常名錄□嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單暫停合作；或要求提供第三方擔(dān)保法務(wù)/業(yè)務(wù)特殊風(fēng)險(xiǎn)跨境合作：是否涉及進(jìn)出口管制□外匯管制；新客戶：無合作記錄咨詢專業(yè)機(jī)構(gòu)；約定“試用期條款”或“質(zhì)保金條款”法務(wù)/業(yè)務(wù)模板3：銷售合同條款審查清單條款類型審查要點(diǎn)常見問題是否通過（是/否/需修改）修改建議合同主體簽約方名稱與公章一致；授權(quán)委托書權(quán)限清晰名稱用簡稱；授權(quán)范圍不明確標(biāo)的物條款規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)明確（引用附件）質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)模糊；未引用技術(shù)附件價(jià)款支付條款含稅價(jià)、稅率、支付節(jié)點(diǎn)、賬戶信息清晰未明確含稅；賬戶為個(gè)人賬戶違約責(zé)任條款雙方違約責(zé)任對(duì)等；違約金計(jì)算方式合理僅約定單方違約金；違約金過高爭(zhēng)議解決條款約定企業(yè)所在地法院或明確仲裁機(jī)構(gòu)約定“由合作方所在地法院管轄”模板4：合同審核意見匯總表合同編號(hào)條款位置審查意見修改建議責(zé)任部門完成期限第3.2條“質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：符合行業(yè)慣例”表述模糊修改為“質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：符合GB/T19001-2016標(biāo)準(zhǔn)，具體指標(biāo)詳見附件《技術(shù)規(guī)格書》”業(yè)務(wù)3日內(nèi)第5.1條逾期付款違約金未明確計(jì)算方式增加條款：“買方逾期付款的，每逾期一日，按應(yīng)付未付款項(xiàng)的LPR1.5%支付違約金”法務(wù)2日內(nèi)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)控制與執(zhí)行要點(diǎn)審核時(shí)效管理：常規(guī)合同審核總時(shí)長控制在10個(gè)工作日內(nèi)完成，高風(fēng)險(xiǎn)合同需在15個(gè)工作日內(nèi)完成；若因合作方原因延遲修改，需書面記錄并同步管理層?？绮块T協(xié)作機(jī)制：法務(wù)部門為審核牽頭部門，業(yè)務(wù)部門需配合提供合作方背景及技術(shù)資料，財(cái)務(wù)部門需在2個(gè)工作日內(nèi)完成資信評(píng)估，保證信息傳遞及時(shí)。風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)跟蹤：對(duì)“附條件同意簽約”的合同，需跟蹤條件落實(shí)情況（如擔(dān)保手續(xù)辦理、資質(zhì)補(bǔ)充），未落實(shí)前