第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)資格考試貼吧及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)場(chǎng)所內(nèi)兼任（）業(yè)務(wù)。

（）A.證券承銷與保薦

（）B.證券自營

（）C.證券投資咨詢

（）D.財(cái)務(wù)顧問

答：_________

2.下列關(guān)于證券交易結(jié)算資金的說法中，正確的是（）。

（）A.證券交易結(jié)算資金屬于證券公司自有財(cái)產(chǎn)

（）B.證券公司可以挪用客戶的證券交易結(jié)算資金

（）C.證券公司應(yīng)當(dāng)保證客戶的交易結(jié)算資金安全

（）D.證券交易結(jié)算資金的保管由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)

答：_________

3.根據(jù)我國《證券法》，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，必須按照規(guī)定以（）的方式，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶信息、客戶信用資金賬戶信息，以及證券公司信用風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)信息。

（）A.電子數(shù)據(jù)

（）B.紙質(zhì)文件

（）C.口頭報(bào)告

（）D.電話通知

答：_________

4.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定，除（）。

（）A.客戶信譽(yù)良好

（）B.客戶具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

（）C.客戶簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書

（）D.客戶必須擁有至少50萬元資產(chǎn)

答：_________

5.下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

（）A.證券自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義進(jìn)行

（）B.證券自營業(yè)務(wù)的投資范圍限于上市交易的證券

（）C.證券自營業(yè)務(wù)的投資不受比例限制

（）D.證券自營業(yè)務(wù)的投資應(yīng)當(dāng)遵循合法、合規(guī)的原則

答：_________

6.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶介紹融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則和（）。

（）A.證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

（）B.證券公司收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

（）C.證券投資策略

（）D.證券公司業(yè)績(jī)情況

答：_________

7.證券公司為客戶開立信用資金賬戶，應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定，除（）。

（）A.客戶信譽(yù)良好

（）B.客戶具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

（）C.客戶簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書

（）D.客戶必須通過證券公司指定的銀行進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)

答：_________

8.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人應(yīng)當(dāng)（）。

（）A.具備相應(yīng)的資格條件

（）B.不得泄露客戶的商業(yè)秘密

（）C.可以同時(shí)管理自己賬戶的資產(chǎn)

（）D.可以利用客戶的資產(chǎn)進(jìn)行擔(dān)?；蚱渌麄鶆?wù)融資

答：_________

9.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人應(yīng)當(dāng)（）。

（）A.具備相應(yīng)的資格條件

（）B.不得泄露客戶的商業(yè)秘密

（）C.可以同時(shí)管理自己賬戶的資產(chǎn)

（）D.可以利用客戶的資產(chǎn)進(jìn)行擔(dān)保或其他債務(wù)融資

答：_________

10.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人應(yīng)當(dāng)（）。

（）A.具備相應(yīng)的資格條件

（）B.不得泄露客戶的商業(yè)秘密

（）C.可以同時(shí)管理自己賬戶的資產(chǎn)

（）D.可以利用客戶的資產(chǎn)進(jìn)行擔(dān)?；蚱渌麄鶆?wù)融資

答：_________

11.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人應(yīng)當(dāng)（）。

（）A.具備相應(yīng)的資格條件

（）B.不得泄露客戶的商業(yè)秘密

（）C.可以同時(shí)管理自己賬戶的資產(chǎn)

（）D.可以利用客戶的資產(chǎn)進(jìn)行擔(dān)?；蚱渌麄鶆?wù)融資

答：_________

12.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人應(yīng)當(dāng)（）。

（）A.具備相應(yīng)的資格條件

（）B.不得泄露客戶的商業(yè)秘密

（）C.可以同時(shí)管理自己賬戶的資產(chǎn)

（）D.可以利用客戶的資產(chǎn)進(jìn)行擔(dān)?；蚱渌麄鶆?wù)融資

答：_________

13.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人應(yīng)當(dāng)（）。

（）A.具備相應(yīng)的資格條件

（）B.不得泄露客戶的商業(yè)秘密

（）C.可以同時(shí)管理自己賬戶的資產(chǎn)

（）D.可以利用客戶的資產(chǎn)進(jìn)行擔(dān)保或其他債務(wù)融資

答：_________

14.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人應(yīng)當(dāng)（）。

（）A.具備相應(yīng)的資格條件

（）B.不得泄露客戶的商業(yè)秘密

（）C.可以同時(shí)管理自己賬戶的資產(chǎn)

（）D.可以利用客戶的資產(chǎn)進(jìn)行擔(dān)?；蚱渌麄鶆?wù)融資

答：_________

15.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人應(yīng)當(dāng)（）。

（）A.具備相應(yīng)的資格條件

（）B.不得泄露客戶的商業(yè)秘密

（）C.可以同時(shí)管理自己賬戶的資產(chǎn)

（）D.可以利用客戶的資產(chǎn)進(jìn)行擔(dān)?；蚱渌麄鶆?wù)融資

答：_________

16.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人應(yīng)當(dāng)（）。

（）A.具備相應(yīng)的資格條件

（）B.不得泄露客戶的商業(yè)秘密

（）C.可以同時(shí)管理自己賬戶的資產(chǎn)

（）D.可以利用客戶的資產(chǎn)進(jìn)行擔(dān)?；蚱渌麄鶆?wù)融資

答：_________

17.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人應(yīng)當(dāng)（）。

（）A.具備相應(yīng)的資格條件

（）B.不得泄露客戶的商業(yè)秘密

（）C.可以同時(shí)管理自己賬戶的資產(chǎn)

（）D.可以利用客戶的資產(chǎn)進(jìn)行擔(dān)?；蚱渌麄鶆?wù)融資

答：_________

18.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人應(yīng)當(dāng)（）。

（）A.具備相應(yīng)的資格條件

（）B.不得泄露客戶的商業(yè)秘密

（）C.可以同時(shí)管理自己賬戶的資產(chǎn)

（）D.可以利用客戶的資產(chǎn)進(jìn)行擔(dān)保或其他債務(wù)融資

答：_________

19.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人應(yīng)當(dāng)（）。

（）A.具備相應(yīng)的資格條件

（）B.不得泄露客戶的商業(yè)秘密

（）C.可以同時(shí)管理自己賬戶的資產(chǎn)

（）D.可以利用客戶的資產(chǎn)進(jìn)行擔(dān)?；蚱渌麄鶆?wù)融資

答：_________

20.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人應(yīng)當(dāng)（）。

（）A.具備相應(yīng)的資格條件

（）B.不得泄露客戶的商業(yè)秘密

（）C.可以同時(shí)管理自己賬戶的資產(chǎn)

（）D.可以利用客戶的資產(chǎn)進(jìn)行擔(dān)保或其他債務(wù)融資

答：_________

二、多選題（共10分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送（）。

（）A.資產(chǎn)管理合同

（）B.資產(chǎn)管理計(jì)劃

（）C.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資策略

（）D.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)控制措施

答：_________

22.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)（）。

（）A.具備相應(yīng)的資格條件

（）B.不得泄露客戶的商業(yè)秘密

（）C.可以同時(shí)管理自己賬戶的資產(chǎn)

（）D.可以利用客戶的資產(chǎn)進(jìn)行擔(dān)?；蚱渌麄鶆?wù)融資

答：_________

23.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)（）。

（）A.具備相應(yīng)的資格條件

（）B.不得泄露客戶的商業(yè)秘密

（）C.可以同時(shí)管理自己賬戶的資產(chǎn)

（）D.可以利用客戶的資產(chǎn)進(jìn)行擔(dān)?；蚱渌麄鶆?wù)融資

答：_________

24.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)（）。

（）A.具備相應(yīng)的資格條件

（）B.不得泄露客戶的商業(yè)秘密

（）C.可以同時(shí)管理自己賬戶的資產(chǎn)

（）D.可以利用客戶的資產(chǎn)進(jìn)行擔(dān)?；蚱渌麄鶆?wù)融資

答：_________

25.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)（）。

（）A.具備相應(yīng)的資格條件

（）B.不得泄露客戶的商業(yè)秘密

（）C.可以同時(shí)管理自己賬戶的資產(chǎn)

（）D.可以利用客戶的資產(chǎn)進(jìn)行擔(dān)保或其他債務(wù)融資

答：_________

三、判斷題（共10題，每題1分，共10分）

26.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資格條件。

答：_________

27.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人可以同時(shí)管理自己賬戶的資產(chǎn)。

答：_________

28.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人可以利用客戶的資產(chǎn)進(jìn)行擔(dān)?；蚱渌麄鶆?wù)融資。

答：_________

29.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資策略。

答：_________

30.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送資產(chǎn)管理產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

答：_________

31.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送資產(chǎn)管理合同。

答：_________

32.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送資產(chǎn)管理計(jì)劃。

答：_________

33.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資策略。

答：_________

34.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送資產(chǎn)管理產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

答：_________

35.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送資產(chǎn)管理合同。

答：_________

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

36.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送_________。

答：_________

37.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送_________。

答：_________

38.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送_________。

答：_________

39.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送_________。

答：_________

40.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送_________。

答：_________

五、簡(jiǎn)答題（共3題，每題5分，共15分）

41.簡(jiǎn)述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求。

答：_________

42.簡(jiǎn)述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資管理人應(yīng)當(dāng)具備的資格條件。

答：_________

43.簡(jiǎn)述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

答：_________

六、案例分析題（共1題，25分）

44.案例背景：某證券公司A在2023年1月開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人B管理著兩只資產(chǎn)管理產(chǎn)品，分別為A產(chǎn)品和B產(chǎn)品。A產(chǎn)品主要投資于股票市場(chǎng)，B產(chǎn)品主要投資于債券市場(chǎng)。在2023年3月，市場(chǎng)出現(xiàn)大幅波動(dòng)，A產(chǎn)品的凈值下跌了10%，而B產(chǎn)品的凈值上漲了5%。證券公司A的風(fēng)險(xiǎn)管理部門發(fā)現(xiàn)，投資管理人B在市場(chǎng)波動(dòng)期間，違規(guī)使用A產(chǎn)品的資金進(jìn)行B產(chǎn)品的投資，導(dǎo)致A產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)暴露過高。

問題：

（1）分析該案例中存在的問題。

（2）提出相應(yīng)的解決措施。

（3）總結(jié)該案例的教訓(xùn)。

答：_________

一、單選題（共20分）

1.A

答：證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)場(chǎng)所內(nèi)兼任證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。根據(jù)《證券法》第112條規(guī)定，證券公司不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)場(chǎng)所內(nèi)兼任證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。

解析：B選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司可以從事證券自營業(yè)務(wù)，但不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)場(chǎng)所內(nèi)兼任該業(yè)務(wù)；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司可以從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，但不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)場(chǎng)所內(nèi)兼任該業(yè)務(wù)；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)無直接關(guān)聯(lián)。

2.C

答：證券公司應(yīng)當(dāng)保證客戶的交易結(jié)算資金安全。根據(jù)《證券法》第114條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)以客戶資產(chǎn)獨(dú)立于其自有資產(chǎn)的方式，保證客戶的交易結(jié)算資金安全。

解析：A選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券交易結(jié)算資金不屬于證券公司自有財(cái)產(chǎn)；B選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司不得挪用客戶的證券交易結(jié)算資金；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券交易結(jié)算資金的保管由證券公司負(fù)責(zé)，而非證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。

3.A

答：證券公司應(yīng)當(dāng)以電子數(shù)據(jù)的方式，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶信息、客戶信用資金賬戶信息，以及證券公司信用風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)信息。根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第32條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)以電子數(shù)據(jù)的方式，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送相關(guān)信息。

解析：B選項(xiàng)錯(cuò)誤，紙質(zhì)文件不是法定的報(bào)送方式；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，口頭報(bào)告不是法定的報(bào)送方式；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，電話通知不是法定的報(bào)送方式。

4.D

答：證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)符合客戶信譽(yù)良好、客戶具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、客戶簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書的規(guī)定，但不需要客戶必須擁有至少50萬元資產(chǎn)。根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第9條規(guī)定，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)符合客戶信譽(yù)良好、客戶具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、客戶簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書的規(guī)定。

解析：D選項(xiàng)錯(cuò)誤，客戶開立信用證券賬戶不需要必須擁有至少50萬元資產(chǎn)，該要求不符合培訓(xùn)中強(qiáng)調(diào)的“合規(guī)性”原則。

5.C

答：證券自營業(yè)務(wù)的投資不受比例限制的說法錯(cuò)誤。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第47條規(guī)定，證券自營業(yè)務(wù)的投資應(yīng)當(dāng)遵循合法、合規(guī)的原則，并符合中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，包括投資比例限制。

解析：A選項(xiàng)正確，證券自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義進(jìn)行；B選項(xiàng)正確，證券自營業(yè)務(wù)的投資范圍限于上市交易的證券；D選項(xiàng)正確，證券自營業(yè)務(wù)的投資應(yīng)當(dāng)遵循合法、合規(guī)的原則；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券自營業(yè)務(wù)的投資受比例限制，不符合培訓(xùn)中強(qiáng)調(diào)的“風(fēng)險(xiǎn)控制”原則。

6.A

答：證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶介紹融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則和證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第6條規(guī)定，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶介紹融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則和證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

解析：B選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)不屬于必須介紹的內(nèi)容；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券投資策略不屬于必須介紹的內(nèi)容；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司業(yè)績(jī)情況不屬于必須介紹的內(nèi)容。

7.D

答：證券公司為客戶開立信用資金賬戶，應(yīng)當(dāng)符合客戶信譽(yù)良好、客戶具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、客戶簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書的規(guī)定，但不需要客戶必須通過證券公司指定的銀行進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)。根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第10條規(guī)定，證券公司為客戶開立信用資金賬戶，應(yīng)當(dāng)符合客戶信譽(yù)良好、客戶具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、客戶簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書的規(guī)定。

解析：D選項(xiàng)錯(cuò)誤，客戶開立信用資金賬戶不需要必須通過證券公司指定的銀行進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)，該要求不符合培訓(xùn)中強(qiáng)調(diào)的“便捷性”原則。

8.A

答：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資格條件。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第53條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資格條件。

解析：B選項(xiàng)正確，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人不得泄露客戶的商業(yè)秘密；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人不得同時(shí)管理自己賬戶的資產(chǎn)；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人不得利用客戶的資產(chǎn)進(jìn)行擔(dān)?；蚱渌麄鶆?wù)融資。

9.A

答：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資格條件。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第53條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資格條件。

解析：B選項(xiàng)正確，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人不得泄露客戶的商業(yè)秘密；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人不得同時(shí)管理自己賬戶的資產(chǎn)；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人不得利用客戶的資產(chǎn)進(jìn)行擔(dān)?；蚱渌麄鶆?wù)融資。

10.A

答：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資格條件。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第53條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資格條件。

解析：B選項(xiàng)正確，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人不得泄露客戶的商業(yè)秘密；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人不得同時(shí)管理自己賬戶的資產(chǎn)；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人不得利用客戶的資產(chǎn)進(jìn)行擔(dān)保或其他債務(wù)融資。

11.A

答：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資格條件。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第53條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資格條件。

解析：B選項(xiàng)正確，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人不得泄露客戶的商業(yè)秘密；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人不得同時(shí)管理自己賬戶的資產(chǎn)；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人不得利用客戶的資產(chǎn)進(jìn)行擔(dān)?；蚱渌麄鶆?wù)融資。

12.A

答：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資格條件。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第53條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資格條件。

解析：B選項(xiàng)正確，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人不得泄露客戶的商業(yè)秘密；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人不得同時(shí)管理自己賬戶的資產(chǎn)；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人不得利用客戶的資產(chǎn)進(jìn)行擔(dān)?；蚱渌麄鶆?wù)融資。

13.A

答：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資格條件。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第53條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資格條件。

解析：B選項(xiàng)正確，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人不得泄露客戶的商業(yè)秘密；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人不得同時(shí)管理自己賬戶的資產(chǎn)；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人不得利用客戶的資產(chǎn)進(jìn)行擔(dān)?；蚱渌麄鶆?wù)融資。

14.A

答：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資格條件。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第53條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資格條件。

解析：B選項(xiàng)正確，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人不得泄露客戶的商業(yè)秘密；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人不得同時(shí)管理自己賬戶的資產(chǎn)；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人不得利用客戶的資產(chǎn)進(jìn)行擔(dān)?；蚱渌麄鶆?wù)融資。

15.A

答：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資格條件。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第53條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資格條件。

解析：B選項(xiàng)正確，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人不得泄露客戶的商業(yè)秘密；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人不得同時(shí)管理自己賬戶的資產(chǎn)；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人不得利用客戶的資產(chǎn)進(jìn)行擔(dān)?；蚱渌麄鶆?wù)融資。

16.A

答：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資格條件。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第53條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資格條件。

解析：B選項(xiàng)正確，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人不得泄露客戶的商業(yè)秘密；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人不得同時(shí)管理自己賬戶的資產(chǎn)；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人不得利用客戶的資產(chǎn)進(jìn)行擔(dān)?；蚱渌麄鶆?wù)融資。

17.A

答：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資格條件。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第53條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資格條件。

解析：B選項(xiàng)正確，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人不得泄露客戶的商業(yè)秘密；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人不得同時(shí)管理自己賬戶的資產(chǎn)；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人不得利用客戶的資產(chǎn)進(jìn)行擔(dān)保或其他債務(wù)融資。

18.A

答：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資格條件。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第53條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資格條件。

解析：B選項(xiàng)正確，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人不得泄露客戶的商業(yè)秘密；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人不得同時(shí)管理自己賬戶的資產(chǎn)；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人不得利用客戶的資產(chǎn)進(jìn)行擔(dān)?；蚱渌麄鶆?wù)融資。

19.A

答：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資格條件。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第53條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資格條件。

解析：B選項(xiàng)正確，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人不得泄露客戶的商業(yè)秘密；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人不得同時(shí)管理自己賬戶的資產(chǎn)；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人不得利用客戶的資產(chǎn)進(jìn)行擔(dān)?；蚱渌麄鶆?wù)融資。

20.A

答：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資格條件。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第53條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資格條件。

解析：B選項(xiàng)正確，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人不得泄露客戶的商業(yè)秘密；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人不得同時(shí)管理自己賬戶的資產(chǎn)；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人不得利用客戶的資產(chǎn)進(jìn)行擔(dān)保或其他債務(wù)融資。

二、多選題（共10分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.ABCD

答：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送資產(chǎn)管理合同、資產(chǎn)管理計(jì)劃、資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資策略、資產(chǎn)管理產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第54條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送相關(guān)材料。

解析：多選、少選、錯(cuò)選均不得分。

22.AB

答：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資格條件、不得泄露客戶的商業(yè)秘密。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第53條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資格條件、不得泄露客戶的商業(yè)秘密。

解析：C選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人不得同時(shí)管理自己賬戶的資產(chǎn)；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人不得利用客戶的資產(chǎn)進(jìn)行擔(dān)?；蚱渌麄鶆?wù)融資。

23.AB

答：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資格條件、不得泄露客戶的商業(yè)秘密。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第53條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資格條件、不得泄露客戶的商業(yè)秘密。

解析：C選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人不得同時(shí)管理自己賬戶的資產(chǎn)；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人不得利用客戶的資產(chǎn)進(jìn)行擔(dān)保或其他債務(wù)融資。

24.AB

答：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資格條件、不得泄露客戶的商業(yè)秘密。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第53條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資格條件、不得泄露客戶的商業(yè)秘密。

解析：C選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人不得同時(shí)管理自己賬戶的資產(chǎn)；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人不得利用客戶的資產(chǎn)進(jìn)行擔(dān)?；蚱渌麄鶆?wù)融資。

25.AB

答：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資格條件、不得泄露客戶的商業(yè)秘密。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第53條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資格條件、不得泄露客戶的商業(yè)秘密。

解析：C選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人不得同時(shí)管理自己賬戶的資產(chǎn)；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人不得利用客戶的資產(chǎn)進(jìn)行擔(dān)?；蚱渌麄鶆?wù)融資。

三、判斷題（共10題，每題1分，共10分）

26.√

答：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資格條件。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第53條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資格條件。

解析：該說法正確，符合培訓(xùn)中強(qiáng)調(diào)的“合規(guī)性”原則。

27.×

答：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人不得同時(shí)管理自己賬戶的資產(chǎn)。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第53條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人不得同時(shí)管理自己賬戶的資產(chǎn)。

解析：該說法錯(cuò)誤，符合培訓(xùn)中強(qiáng)調(diào)的“風(fēng)險(xiǎn)控制”原則。

28.×

答：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人不得利用客戶的資產(chǎn)進(jìn)行擔(dān)?；蚱渌麄鶆?wù)融資。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第53條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人不得利用客戶的資產(chǎn)進(jìn)行擔(dān)保或其他債務(wù)融資。

解析：該說法正確，符合培訓(xùn)中強(qiáng)調(diào)的“合規(guī)性”原則。

29.√

答：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資策略。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第54條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送相關(guān)材料。

解析：該說法正確，符合培訓(xùn)中強(qiáng)調(diào)的“信息披露”原則。

30.√

答：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送資產(chǎn)管理產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第54條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送相關(guān)材料。

解析：該說法正確，符合培訓(xùn)中強(qiáng)調(diào)的“風(fēng)險(xiǎn)控制”原則。

31.√

答：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送資產(chǎn)管理合同。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第54條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送相關(guān)材料。

解析：該說法正確，符合培訓(xùn)中強(qiáng)調(diào)的“信息披露”原則。

32.√

答：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送資產(chǎn)管理計(jì)劃。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第54條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送相關(guān)材料。

解析：該說法正確，符合培訓(xùn)中強(qiáng)調(diào)的“信息披露”原則。

33.√

答：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資策略。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第54條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送相關(guān)材料。

解析：該說法正確，符合培訓(xùn)中強(qiáng)調(diào)的“信息披露”原則。

34.√

答：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送資產(chǎn)管理產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第54條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送相關(guān)材料。

解析：該說法正確，符合培訓(xùn)中強(qiáng)調(diào)的“風(fēng)險(xiǎn)控制”原則。

35.√

答：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送資產(chǎn)管理合同。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第54條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送相關(guān)材料。

解析：該說法正確，符合培訓(xùn)中強(qiáng)調(diào)的“信息披露”原則。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

36.資產(chǎn)管理合同

答：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送資產(chǎn)管理合同。

解析：該空考查培訓(xùn)中“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)性”的核心要素，資產(chǎn)管理合同是資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)，因此答案為“資產(chǎn)管理合同”。

37.資產(chǎn)管理計(jì)劃

答：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送資產(chǎn)管理計(jì)劃。

解析：該空考查培訓(xùn)中“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息披露”的核心要素，資產(chǎn)管理計(jì)劃是資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的核心內(nèi)容，因此答案為“資產(chǎn)管理計(jì)劃”。

38.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資策略

答：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資策略。

解析：該空考查培訓(xùn)中“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理”的核心要素，資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資策略是風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)，因此答案為“資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資策略”。

39.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)控制措施

答：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送資產(chǎn)管理產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

解析：該空考查培訓(xùn)中“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)性”的核心要素，資產(chǎn)管理產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)控制措施是合規(guī)性的保障，因此答案為“資產(chǎn)管理產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)控制措施”。

40.資產(chǎn)管理合同

答：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送資產(chǎn)管理合同。

解析：該空考查培訓(xùn)中“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)性”的核心要素，資產(chǎn)管理合同是資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)，因此答案為“資產(chǎn)管理合同”。

五、簡(jiǎn)答題（共3題，每題5分，共15分）

41.簡(jiǎn)述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求。

答：①證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資格條件；②證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人不得泄露客戶的商業(yè)秘密；③證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人不得同時(shí)管理自己賬戶的資產(chǎn)；④證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人不得利用客戶的資產(chǎn)進(jìn)行擔(dān)?；蚱渌麄鶆?wù)融資；⑤證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送相關(guān)材料。

解析：要點(diǎn)①來自培訓(xùn)中“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格”的闡述，要點(diǎn)②來自培訓(xùn)中“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)保密”的闡述，要點(diǎn)③來自培訓(xùn)中“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制”的闡述，要點(diǎn)④來自培訓(xùn)中“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)性”的闡述，要點(diǎn)⑤來自培訓(xùn)中“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息披露”的闡述。

42.簡(jiǎn)述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資管理人應(yīng)當(dāng)具備的資格條件。

答：①證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資格條件；②證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人不得泄露客戶的商業(yè)秘密；③證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人不得同時(shí)管理自己賬戶的資產(chǎn)；④證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人不得利用客戶的資產(chǎn)進(jìn)行擔(dān)?；蚱渌麄鶆?wù)融資；⑤證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送相關(guān)材料。

答：①證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資格條件；②證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人不得泄露客戶的商業(yè)秘密；③證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人不得同時(shí)管理自己賬戶的資產(chǎn)；④證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人不得利用客戶的資產(chǎn)進(jìn)行擔(dān)?；蚱渌麄鶆?wù)融資；⑤證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送相關(guān)材料。

解析：要點(diǎn)①來自培訓(xùn)中“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格”的闡述，要點(diǎn)②來自培訓(xùn)中“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)保密”的闡述，要點(diǎn)③來自培訓(xùn)中“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制”的闡述，要點(diǎn)④來自培訓(xùn)中“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)性”的闡述，要點(diǎn)⑤來自培訓(xùn)中“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息披露”的闡述。

43.簡(jiǎn)述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

答：①證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資格條件；②證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人不得泄露客戶的商業(yè)秘密；③證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人不得同時(shí)管理自己賬戶的資產(chǎn)；④證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人不得利用客戶的資產(chǎn)進(jìn)行擔(dān)保或其他債務(wù)融資；⑤證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送相關(guān)材料。

答：①證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資格條件；②證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人不得泄露客戶的商業(yè)秘密；③證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人不得同時(shí)管理自己賬戶的資產(chǎn)；④證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人不得利用客戶的資產(chǎn)進(jìn)行擔(dān)?；蚱渌麄鶆?wù)融資；⑤證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送相關(guān)材料。

解析：要點(diǎn)①來自培訓(xùn)中“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格”的闡述，要點(diǎn)②來自培訓(xùn)中“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)保密”的闡述，要點(diǎn)③來自培訓(xùn)中“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制”的闡述，要點(diǎn)④來自培訓(xùn)中“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)性”的闡述，要點(diǎn)⑤來自培