第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)資格證考試時長及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.證券從業(yè)資格考試科目包括《證券市場基本法律法規(guī)》和《證券市場專業(yè)基礎(chǔ)知識》，單科考試成績有效期是（）年。

A.1

B.2

C.3

D.4

2.考生在證券從業(yè)資格考試中，若單科成績不合格，需重新考試的時間間隔至少為（）天。

A.7

B.14

C.30

D.60

3.證券從業(yè)資格考試采用計算機化考試方式，每科考試時長為（）小時。

A.1

B.1.5

C.2

D.2.5

4.根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》，以下哪類人員無需取得證券從業(yè)資格？（）

A.證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)的營銷人員

B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)的顧問人員

C.上市公司董秘

D.保險公司理賠專員

5.證券從業(yè)資格考試的合格標準為單科成績達到（）分及以上。

A.60

B.70

C.80

D.90

6.考生在參加證券從業(yè)資格考試時，允許攜帶的物品不包括（）？

A.筆和準考證

B.涂改液

C.水杯

D.手機

7.證券從業(yè)資格考試成績查詢時間通常在考試結(jié)束后（）個工作日內(nèi)公布。

A.2

B.3

C.5

D.7

8.若考生在證券從業(yè)資格考試中作弊，其違規(guī)記錄會保留（）年，并納入誠信檔案。

A.1

B.2

C.3

D.5

9.證券從業(yè)資格考試的考點分布由（）統(tǒng)一公布。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.地方金融監(jiān)管局

D.各證券公司

10.考生在證券從業(yè)資格考試報名時，需提交的材料不包括（）？

A.身份證原件及復(fù)印件

B.學歷證明原件及復(fù)印件

C.一寸免冠照片

D.既往違法記錄證明

11.證券從業(yè)資格考試的教材由（）統(tǒng)一編寫和修訂。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國人民銀行

D.證券交易所

12.考生在證券從業(yè)資格考試中，若通過單科后未在有效期內(nèi)通過另一科，需在（）年內(nèi)重新通過已合格科目。

A.1

B.2

C.3

D.4

13.證券從業(yè)資格考試的合格成績可兌換為（）證書。

A.證券從業(yè)資格

B.證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書

C.證券經(jīng)紀人證書

D.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)證書

14.考生在證券從業(yè)資格考試中，若因特殊情況需要延遲考試，需提前（）天申請。

A.7

B.14

C.30

D.60

15.證券從業(yè)資格考試的考試形式為（）？

A.筆試

B.筆試和面試

C.計算機化考試

D.開卷考試

16.證券從業(yè)資格考試的報名費用為（）元/科。

A.0

B.50

C.100

D.150

17.證券從業(yè)資格考試的考試科目分為（）個科目。

A.1

B.2

C.3

D.4

18.考生在證券從業(yè)資格考試中，若因違規(guī)被禁止參加考試，禁考期限為（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

19.證券從業(yè)資格考試的考試大綱由（）發(fā)布。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.地方金融監(jiān)管局

D.證券交易所

20.考生在證券從業(yè)資格考試中，若通過單科后未在有效期內(nèi)通過另一科，已通過科目的成績有效期延長至（）年。

A.1

B.2

C.3

D.4

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.證券從業(yè)資格考試的報名條件包括（）？

A.年滿18周歲

B.具有高中以上文化程度

C.具有完全民事行為能力

D.無重大違法違規(guī)記錄

22.證券從業(yè)資格考試的考試科目包括（）？

A.《證券市場基本法律法規(guī)》

B.《證券市場專業(yè)基礎(chǔ)知識》

C.《證券交易》

D.《證券投資分析》

23.證券從業(yè)資格考試的考試形式為（）？

A.計算機化考試

B.筆試

C.開卷考試

D.面試

24.證券從業(yè)資格考試的合格成績可兌換為（）證書？

A.證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書

B.證券經(jīng)紀人證書

C.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)證書

D.證券分析師證書

25.證券從業(yè)資格考試的報名材料包括（）？

A.身份證原件及復(fù)印件

B.學歷證明原件及復(fù)印件

C.一寸免冠照片

D.既往違法記錄證明

26.證券從業(yè)資格考試的考試科目分為（）個科目？

A.1

B.2

C.3

D.4

27.證券從業(yè)資格考試的考試時間通常為（）月舉行一次？

A.1

B.3

C.6

D.12

28.證券從業(yè)資格考試的考試費用為（）元/科？

A.0

B.50

C.100

D.150

29.證券從業(yè)資格考試的考試科目包括（）？

A.《證券市場基本法律法規(guī)》

B.《證券市場專業(yè)基礎(chǔ)知識》

C.《證券交易》

D.《證券投資分析》

30.證券從業(yè)資格考試的考試形式為（）？

A.計算機化考試

B.筆試

C.開卷考試

D.面試

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券從業(yè)資格考試科目包括《證券市場基本法律法規(guī)》和《證券市場專業(yè)基礎(chǔ)知識》，單科考試成績有效期是2年。

32.考生在證券從業(yè)資格考試中，若單科成績不合格，需重新考試的時間間隔至少為14天。

33.證券從業(yè)資格考試采用計算機化考試方式，每科考試時長為1.5小時。

34.根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》，證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)的營銷人員無需取得證券從業(yè)資格。

35.證券從業(yè)資格考試的合格標準為單科成績達到70分及以上。

36.考生在參加證券從業(yè)資格考試時，允許攜帶的物品包括筆和準考證。

37.證券從業(yè)資格考試成績查詢時間通常在考試結(jié)束后3個工作日內(nèi)公布。

38.若考生在證券從業(yè)資格考試中作弊，其違規(guī)記錄會保留5年，并納入誠信檔案。

39.證券從業(yè)資格考試的考點分布由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一公布。

40.考生在證券從業(yè)資格考試報名時，需提交的材料包括身份證原件及復(fù)印件和學歷證明原件及復(fù)印件。

41.證券從業(yè)資格考試的教材由中國證監(jiān)會統(tǒng)一編寫和修訂。

42.考生在證券從業(yè)資格考試中，若通過單科后未在有效期內(nèi)通過另一科，需在2年內(nèi)重新通過已合格科目。

43.證券從業(yè)資格考試的合格成績可兌換為證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書。

44.考生在證券從業(yè)資格考試中，若因特殊情況需要延遲考試，需提前7天申請。

45.證券從業(yè)資格考試的考試形式為計算機化考試。

四、填空題（共10分，每空1分）

46.證券從業(yè)資格考試科目包括______和______，單科考試成績有效期是______年。

47.考生在證券從業(yè)資格考試中，若單科成績不合格，需重新考試的時間間隔至少為______天。

48.證券從業(yè)資格考試采用______方式，每科考試時長為______小時。

49.根據(jù)______，證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)的營銷人員需取得證券從業(yè)資格。

50.證券從業(yè)資格考試的合格標準為單科成績達到______分及以上。

51.考生在證券從業(yè)資格考試中，允許攜帶的物品包括______和______。

52.證券從業(yè)資格考試成績查詢時間通常在考試結(jié)束后______個工作日內(nèi)公布。

53.若考生在證券從業(yè)資格考試中作弊，其違規(guī)記錄會保留______年，并納入誠信檔案。

54.證券從業(yè)資格考試的考點分布由______統(tǒng)一公布。

55.考生在證券從業(yè)資格考試報名時，需提交的材料包括______和______。

五、簡答題（共25分，每題5分）

56.簡述證券從業(yè)資格考試的報名條件。

57.簡述證券從業(yè)資格考試的考試科目及內(nèi)容。

58.簡述證券從業(yè)資格考試的考試形式及時長。

59.簡述證券從業(yè)資格考試的合格標準及成績有效期。

60.簡述證券從業(yè)資格考試的違規(guī)處理及誠信檔案管理。

六、案例分析題（共30分）

61.案例背景：張三是一名大學生，準備參加證券從業(yè)資格考試，但在報名時遇到了以下問題：

（1）張三的學歷為大專，是否符合報名條件？

（2）張三已通過《證券市場基本法律法規(guī)》科目，但未在有效期內(nèi)通過《證券市場專業(yè)基礎(chǔ)知識》科目，他需要重新報名嗎？

（3）張三在考試中遇到了以下情況，請問是否屬于違規(guī)行為？

①考試時使用手機查詢資料；

②考試時將答案寫在草稿紙上；

③考試時與鄰座考生交流。

問題：

（1）分析張三的報名條件是否符合要求？

（2）分析張三是否需要重新報名？

（3）分析張三在考試中的行為是否違規(guī)，并說明理由。

參考答案及解析

一、單選題

1.A

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》，證券從業(yè)資格考試科目包括《證券市場基本法律法規(guī)》和《證券市場專業(yè)基礎(chǔ)知識》，單科考試成績有效期是1年。

2.B

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》，考生在證券從業(yè)資格考試中，若單科成績不合格，需重新考試的時間間隔至少為14天。

3.B

解析：證券從業(yè)資格考試采用計算機化考試方式，每科考試時長為1.5小時。

4.D

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》，保險公司理賠專員無需取得證券從業(yè)資格，其他選項均需取得證券從業(yè)資格。

5.B

解析：證券從業(yè)資格考試的合格標準為單科成績達到70分及以上。

6.D

解析：考生在參加證券從業(yè)資格考試時，允許攜帶的物品包括筆和準考證、涂改液、水杯，但不允許攜帶手機。

7.C

解析：證券從業(yè)資格考試成績查詢時間通常在考試結(jié)束后5個工作日內(nèi)公布。

8.D

解析：若考生在證券從業(yè)資格考試中作弊，其違規(guī)記錄會保留5年，并納入誠信檔案。

9.B

解析：證券從業(yè)資格考試的考點分布由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一公布。

10.D

解析：考生在證券從業(yè)資格考試報名時，需提交的材料包括身份證原件及復(fù)印件、學歷證明原件及復(fù)印件、一寸免冠照片，但不包括既往違法記錄證明。

11.B

解析：證券從業(yè)資格考試的教材由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一編寫和修訂。

12.B

解析：考生在證券從業(yè)資格考試中，若通過單科后未在有效期內(nèi)通過另一科，需在2年內(nèi)重新通過已合格科目。

13.A

解析：證券從業(yè)資格考試的合格成績可兌換為證券從業(yè)資格證書。

14.A

解析：考生在證券從業(yè)資格考試中，若因特殊情況需要延遲考試，需提前7天申請。

15.C

解析：證券從業(yè)資格考試的考試形式為計算機化考試。

16.B

解析：證券從業(yè)資格考試的報名費用為50元/科。

17.B

解析：證券從業(yè)資格考試的考試科目分為2個科目。

18.D

解析：考生在證券從業(yè)資格考試中，若因違規(guī)被禁止參加考試，禁考期限為5年。

19.B

解析：證券從業(yè)資格考試的考試大綱由中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布。

20.B

解析：考生在證券從業(yè)資格考試中，若通過單科后未在有效期內(nèi)通過另一科，已通過科目的成績有效期延長至2年。

二、多選題

21.ABCD

解析：證券從業(yè)資格考試的報名條件包括年滿18周歲、具有高中以上文化程度、具有完全民事行為能力、無重大違法違規(guī)記錄。

22.AB

解析：證券從業(yè)資格考試的考試科目包括《證券市場基本法律法規(guī)》和《證券市場專業(yè)基礎(chǔ)知識》。

23.A

解析：證券從業(yè)資格考試的考試形式為計算機化考試。

24.ABC

解析：證券從業(yè)資格考試的合格成績可兌換為證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人證書、證券投資咨詢執(zhí)業(yè)證書。

25.AB

解析：證券從業(yè)資格考試的報名材料包括身份證原件及復(fù)印件、學歷證明原件及復(fù)印件。

26.B

解析：證券從業(yè)資格考試的考試科目分為2個科目。

27.B

解析：證券從業(yè)資格考試的考試時間通常為3月舉行一次。

28.BC

解析：證券從業(yè)資格考試的考試費用為50元/科或100元/科。

29.AB

解析：證券從業(yè)資格考試的考試科目包括《證券市場基本法律法規(guī)》和《證券市場專業(yè)基礎(chǔ)知識》。

30.A

解析：證券從業(yè)資格考試的考試形式為計算機化考試。

三、判斷題

31.√

解析：證券從業(yè)資格考試科目包括《證券市場基本法律法規(guī)》和《證券市場專業(yè)基礎(chǔ)知識》，單科考試成績有效期是2年。

32.√

解析：考生在證券從業(yè)資格考試中，若單科成績不合格，需重新考試的時間間隔至少為14天。

33.×

解析：證券從業(yè)資格考試采用計算機化考試方式，每科考試時長為1.5小時。

34.×

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》，證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)的營銷人員需取得證券從業(yè)資格。

35.√

解析：證券從業(yè)資格考試的合格標準為單科成績達到70分及以上。

36.√

解析：考生在參加證券從業(yè)資格考試時，允許攜帶的物品包括筆和準考證。

37.√

解析：證券從業(yè)資格考試成績查詢時間通常在考試結(jié)束后3個工作日內(nèi)公布。

38.√

解析：若考生在證券從業(yè)資格考試中作弊，其違規(guī)記錄會保留5年，并納入誠信檔案。

39.√

解析：證券從業(yè)資格考試的考點分布由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一公布。

40.√

解析：考生在證券從業(yè)資格考試報名時，需提交的材料包括身份證原件及復(fù)印件和學歷證明原件及復(fù)印件。

41.×

解析：證券從業(yè)資格考試的教材由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一編寫和修訂。

42.√

解析：考生在證券從業(yè)資格考試中，若通過單科后未在有效期內(nèi)通過另一科，需在2年內(nèi)重新通過已合格科目。

43.√

解析：證券從業(yè)資格考試的合格成績可兌換為證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書。

44.√

解析：考生在證券從業(yè)資格考試中，若因特殊情況需要延遲考試，需提前7天申請。

45.√

解析：證券從業(yè)資格考試的考試形式為計算機化考試。

四、填空題

46.證券市場基本法律法規(guī)；證券市場專業(yè)基礎(chǔ)知識；1

47.14

48.計算機化考試；1.5

49.證券從業(yè)人員資格管