廉政檔案調(diào)取制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司廉政建設(shè)，規(guī)范廉政檔案調(diào)取行為，確保公司各項(xiàng)工作合法、合規(guī)、廉潔地開(kāi)展，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及公司實(shí)際情況，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工，包括正式員工、試用期員工以及與公司簽訂勞務(wù)合同的各類人員。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：廉政檔案調(diào)取工作必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和公司的各項(xiàng)規(guī)章制度。2.客觀公正原則：調(diào)取過(guò)程應(yīng)客觀、公正，如實(shí)記錄和反映相關(guān)信息，不得隱瞞或歪曲事實(shí)。3.保密原則：對(duì)廉政檔案中的信息嚴(yán)格保密，不得泄露給無(wú)關(guān)人員，確保員工個(gè)人隱私得到保護(hù)。二、廉政檔案的建立與管理（一）廉政檔案內(nèi)容1.個(gè)人基本信息：包括姓名、性別、出生日期、身份證號(hào)碼、入職時(shí)間、所在部門、職務(wù)等。2.廉政承諾：?jiǎn)T工入職時(shí)簽訂的廉政承諾書，明確其在工作中應(yīng)遵守的廉潔自律要求。3.廉潔從業(yè)記錄：記錄員工在工作期間涉及的廉潔相關(guān)事項(xiàng)，如是否存在違規(guī)收受禮品禮金、不正當(dāng)利益輸送、利用職務(wù)之便謀取私利等行為及處理結(jié)果。4.廉政培訓(xùn)記錄：參加公司組織的廉政培訓(xùn)課程、講座等活動(dòng)的記錄。5.其他相關(guān)材料：如廉政談話記錄、群眾舉報(bào)及調(diào)查處理情況等。（二）建立流程1.員工入職時(shí)：人力資源部門負(fù)責(zé)收集員工個(gè)人基本信息，組織員工簽訂廉政承諾書，并將相關(guān)信息錄入廉政檔案系統(tǒng)。2.日常工作中：各部門負(fù)責(zé)及時(shí)記錄員工廉潔從業(yè)情況，如有相關(guān)事項(xiàng)發(fā)生，應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將詳細(xì)情況報(bào)送至公司廉政管理部門。廉政管理部門定期對(duì)收集到的信息進(jìn)行整理、歸檔，更新廉政檔案內(nèi)容。（三）管理職責(zé)1.廉政管理部門：負(fù)責(zé)廉政檔案的整體管理工作，制定檔案管理制度，指導(dǎo)和監(jiān)督各部門做好檔案信息的收集、整理、歸檔工作；定期對(duì)廉政檔案進(jìn)行審查和分析，為公司廉政決策提供依據(jù)。2.各部門負(fù)責(zé)人：為本部門廉政檔案管理的第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織本部門員工廉政檔案信息的收集、審核，并確保信息的真實(shí)性和完整性；配合廉政管理部門做好相關(guān)工作。3.檔案管理人員：負(fù)責(zé)廉政檔案的具體保管、維護(hù)和查閱服務(wù)工作，嚴(yán)格遵守檔案管理規(guī)定，確保檔案安全。三、廉政檔案調(diào)取的情形（一）內(nèi)部審計(jì)與監(jiān)督檢查1.公司內(nèi)部開(kāi)展審計(jì)工作，涉及對(duì)員工廉潔從業(yè)情況進(jìn)行審查時(shí)，可根據(jù)審計(jì)工作需要調(diào)取相關(guān)人員的廉政檔案。2.公司組織專項(xiàng)監(jiān)督檢查，如對(duì)重點(diǎn)項(xiàng)目、關(guān)鍵崗位進(jìn)行廉政風(fēng)險(xiǎn)排查時(shí)，有權(quán)調(diào)取涉及人員的廉政檔案，以核實(shí)情況、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題。（二）干部選拔任用在公司進(jìn)行干部選拔任用過(guò)程中，為全面了解候選人的廉政情況，確保選拔出廉潔、公正、有能力的干部，可按照規(guī)定程序調(diào)取其廉政檔案，作為干部任用的重要參考依據(jù)。（三）調(diào)查處理違規(guī)違紀(jì)行為當(dāng)公司發(fā)現(xiàn)員工存在違規(guī)違紀(jì)行為，需要進(jìn)行調(diào)查核實(shí)情況時(shí)，廉政管理部門可根據(jù)調(diào)查工作的進(jìn)展和要求，及時(shí)調(diào)取相關(guān)人員的廉政檔案，以便全面掌握其過(guò)往廉政表現(xiàn)，為準(zhǔn)確認(rèn)定事實(shí)、作出處理決定提供有力支持。（四）其他需要調(diào)取的情形根據(jù)公司實(shí)際管理需要，在涉及重大業(yè)務(wù)合作、重要決策事項(xiàng)等情況下，如認(rèn)為有必要了解相關(guān)人員廉政狀況時(shí)，經(jīng)公司管理層批準(zhǔn)，可調(diào)取廉政檔案。四、調(diào)取流程（一）申請(qǐng)1.因工作需要調(diào)取廉政檔案的部門或個(gè)人，應(yīng)填寫《廉政檔案調(diào)取申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明調(diào)取的目的、涉及人員信息、所需檔案內(nèi)容等。2.將申請(qǐng)表提交至廉政管理部門負(fù)責(zé)人審核。審核通過(guò)后，申請(qǐng)表原件由廉政管理部門留存，復(fù)印件交檔案管理人員作為調(diào)取檔案的依據(jù)。（二）審批1.廉政管理部門負(fù)責(zé)人根據(jù)申請(qǐng)內(nèi)容進(jìn)行初步審核，判斷調(diào)取的必要性和合規(guī)性。對(duì)于涉及重要崗位人員或重大事項(xiàng)的調(diào)取申請(qǐng)，應(yīng)提交公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。2.公司分管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)廉政管理部門的審核意見(jiàn)進(jìn)行審批，簽署同意或不同意調(diào)取的意見(jiàn)。如不同意調(diào)取，應(yīng)說(shuō)明理由；如同意調(diào)取，明確調(diào)取的范圍和時(shí)間要求等。（三）調(diào)取1.檔案管理人員根據(jù)審批通過(guò)的《廉政檔案調(diào)取申請(qǐng)表》，按照規(guī)定程序辦理檔案調(diào)取手續(xù)。2.調(diào)取廉政檔案時(shí)，檔案管理人員應(yīng)與申請(qǐng)部門或個(gè)人進(jìn)行交接，填寫《廉政檔案調(diào)取交接清單》，雙方簽字確認(rèn)。交接清單應(yīng)詳細(xì)記錄調(diào)取檔案資料的名稱、數(shù)量、調(diào)取時(shí)間等信息。3.對(duì)于需要復(fù)印或摘錄廉政檔案內(nèi)容的，檔案管理人員應(yīng)按照規(guī)定進(jìn)行操作，確保復(fù)印件或摘錄內(nèi)容與原件一致，并注明出處。復(fù)印或摘錄完成后，同樣需與申請(qǐng)部門或個(gè)人進(jìn)行交接，填寫交接清單。（四）歸還1.調(diào)取廉政檔案的部門或個(gè)人在使用完畢后，應(yīng)及時(shí)將檔案歸還廉政管理部門。歸還時(shí)需填寫《廉政檔案歸還登記表》，注明歸還日期、檔案資料是否完整等情況。2.檔案管理人員對(duì)歸還的廉政檔案進(jìn)行核對(duì)，確認(rèn)檔案資料無(wú)缺失、損壞后，辦理檔案入庫(kù)手續(xù)。如發(fā)現(xiàn)檔案資料存在問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)與調(diào)取部門或個(gè)人溝通核實(shí)，并采取相應(yīng)措施進(jìn)行處理。五、使用與保密規(guī)定（一）使用規(guī)定1.調(diào)取廉政檔案的部門或個(gè)人應(yīng)嚴(yán)格按照申請(qǐng)目的使用檔案信息，不得擅自擴(kuò)大使用范圍。2.在涉及干部選拔任用、內(nèi)部審計(jì)等工作中，如需參考廉政檔案信息，應(yīng)在相關(guān)工作流程中明確說(shuō)明信息來(lái)源，并確保信息使用的公正性和客觀性。3.禁止利用廉政檔案信息進(jìn)行任何形式的打擊報(bào)復(fù)或其他不正當(dāng)行為。（二）保密規(guī)定1.所有接觸廉政檔案信息的人員均負(fù)有保密義務(wù)，不得向無(wú)關(guān)人員泄露檔案內(nèi)容。2.廉政檔案信息應(yīng)妥善保管，防止信息丟失、被盜或被篡改。在使用過(guò)程中，如需對(duì)檔案信息進(jìn)行存儲(chǔ)或傳輸，應(yīng)采取必要的保密措施，如加密存儲(chǔ)、加密傳輸?shù)取?.如因工作需要對(duì)外提供廉政檔案相關(guān)信息，必須經(jīng)過(guò)公司嚴(yán)格的審批程序，并確保接收方具備保密條件和能力，同時(shí)簽訂保密協(xié)議。六、監(jiān)督與責(zé)任追究（一）監(jiān)督機(jī)制1.公司設(shè)立廉政檔案管理監(jiān)督小組，由公司紀(jì)檢監(jiān)察部門、審計(jì)部門等相關(guān)人員組成，負(fù)責(zé)對(duì)廉政檔案調(diào)取制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。2.監(jiān)督小組定期對(duì)廉政檔案調(diào)取工作進(jìn)行抽查，檢查調(diào)取申請(qǐng)、審批、調(diào)取、歸還等環(huán)節(jié)是否符合規(guī)定程序，檔案信息使用和保密情況是否良好。3.鼓勵(lì)員工對(duì)廉政檔案調(diào)取過(guò)程中的違規(guī)行為進(jìn)行舉報(bào)，監(jiān)督小組對(duì)舉報(bào)信息進(jìn)行及時(shí)核實(shí)和處理，并對(duì)舉報(bào)人予以保護(hù)。（二）責(zé)任追究1.對(duì)于違反本制度規(guī)定，擅自調(diào)取廉政檔案、泄露檔案信息、違規(guī)使用檔案信息等行為，公司將視情節(jié)輕重，對(duì)相關(guān)責(zé)任人給予批評(píng)教育、警告、記過(guò)、降職、撤職等處分。2.如因違規(guī)行為給公司造成經(jīng)濟(jì)損失或不良影響的，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，并依法依規(guī)追究其法律責(zé)任。3.對(duì)在廉政檔案管理工作中認(rèn)真履行職責(zé)、嚴(yán)格遵守制度的部門和個(gè)人，公