固廢檔案管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司固體廢棄物（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“固廢”）管理，規(guī)范固廢檔案的建立、保存、使用和銷(xiāo)毀等工作，確保固廢管理工作的規(guī)范化、科學(xué)化、信息化，有效防控環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本公司實(shí)際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)所有產(chǎn)生、收集、貯存、運(yùn)輸、利用、處置固廢的部門(mén)和活動(dòng)。（三）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)固廢管理的法律法規(guī)、政策標(biāo)準(zhǔn)，確保檔案管理工作合法合規(guī)。2.真實(shí)性原則：檔案內(nèi)容應(yīng)真實(shí)反映固廢管理的實(shí)際情況，不得偽造、篡改。3.完整性原則：涵蓋固廢管理全過(guò)程的各類(lèi)文件、記錄等資料，確保檔案的完整性。4.保密性原則：對(duì)涉及商業(yè)秘密、敏感信息的固廢檔案嚴(yán)格保密，防止信息泄露。5.便于利用原則：檔案的整理、存儲(chǔ)應(yīng)便于查詢(xún)、檢索和使用，提高工作效率。二、管理職責(zé)（一）環(huán)保部門(mén)1.負(fù)責(zé)制定和完善固廢檔案管理制度，并監(jiān)督執(zhí)行。2.指導(dǎo)各部門(mén)建立健全固廢檔案，對(duì)檔案的完整性、準(zhǔn)確性進(jìn)行審核。3.定期組織對(duì)固廢檔案的檢查和評(píng)估，提出改進(jìn)意見(jiàn)。4.負(fù)責(zé)固廢檔案的集中保管和信息化管理，確保檔案安全。（二）各產(chǎn)生固廢部門(mén)1.負(fù)責(zé)本部門(mén)固廢檔案的收集、整理、歸檔和保管工作，確保檔案資料真實(shí)、完整。2.按照規(guī)定的格式和內(nèi)容要求填寫(xiě)固廢產(chǎn)生、轉(zhuǎn)移、處置等相關(guān)記錄，并及時(shí)提交給環(huán)保部門(mén)。3.配合環(huán)保部門(mén)做好固廢檔案的檢查、審核等工作，根據(jù)要求進(jìn)行整改。（三）檔案管理部門(mén)1.提供檔案管理的技術(shù)支持和指導(dǎo)，協(xié)助環(huán)保部門(mén)做好固廢檔案的信息化建設(shè)。2.按照檔案管理的相關(guān)規(guī)定，對(duì)固廢檔案進(jìn)行分類(lèi)、編號(hào)、裝訂等整理工作。3.負(fù)責(zé)固廢檔案的存儲(chǔ)環(huán)境管理，確保檔案不受損壞、丟失。三、檔案內(nèi)容（一）固廢產(chǎn)生源檔案1.基本信息：產(chǎn)生固廢的部門(mén)名稱(chēng)、地址、聯(lián)系人、聯(lián)系方式等。2.生產(chǎn)工藝及設(shè)備信息：生產(chǎn)工藝流程、主要生產(chǎn)設(shè)備清單及運(yùn)行參數(shù)等。3.固廢產(chǎn)生情況：各類(lèi)固廢的名稱(chēng)、種類(lèi)、產(chǎn)生量、產(chǎn)生頻率、成分分析報(bào)告等。4.污染防治設(shè)施信息：配套的污染防治設(shè)施名稱(chēng)、型號(hào)、處理能力、運(yùn)行情況等。（二）固廢轉(zhuǎn)移檔案1.轉(zhuǎn)移計(jì)劃：固廢轉(zhuǎn)移的種類(lèi)、數(shù)量、轉(zhuǎn)移時(shí)間、轉(zhuǎn)移去向等計(jì)劃安排。2.轉(zhuǎn)移聯(lián)單：詳細(xì)記錄每次固廢轉(zhuǎn)移的聯(lián)單信息，包括聯(lián)單編號(hào)、產(chǎn)生單位、運(yùn)輸單位、接收單位、轉(zhuǎn)移日期、固廢名稱(chēng)、數(shù)量等。3.運(yùn)輸合同：與運(yùn)輸單位簽訂的運(yùn)輸合同，明確運(yùn)輸責(zé)任、運(yùn)輸路線(xiàn)、運(yùn)輸時(shí)間等條款。（三）固廢貯存檔案1.貯存設(shè)施信息：貯存場(chǎng)所的名稱(chēng)、地址、類(lèi)型（如倉(cāng)庫(kù)、堆場(chǎng)等）、面積、貯存能力等。2.貯存環(huán)境監(jiān)測(cè)記錄：對(duì)貯存場(chǎng)所的環(huán)境質(zhì)量（如空氣質(zhì)量、土壤質(zhì)量等）進(jìn)行監(jiān)測(cè)的記錄，包括監(jiān)測(cè)時(shí)間、監(jiān)測(cè)項(xiàng)目、監(jiān)測(cè)結(jié)果等。3.貯存管理制度：固廢貯存的操作規(guī)程、安全管理制度、日常巡查記錄等。（四）固廢利用處置檔案1.利用處置單位信息：固廢利用處置單位的名稱(chēng)、資質(zhì)證書(shū)、聯(lián)系方式等。2.利用處置合同：與利用處置單位簽訂的合同，明確利用處置方式、價(jià)格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、處置期限等內(nèi)容。3.利用處置記錄：詳細(xì)記錄固廢的利用處置情況，如利用處置時(shí)間范圍、利用處置量、產(chǎn)品質(zhì)量檢測(cè)報(bào)告等。（五）環(huán)境監(jiān)測(cè)檔案1.監(jiān)測(cè)計(jì)劃：制定的固廢管理相關(guān)環(huán)境監(jiān)測(cè)計(jì)劃，包括監(jiān)測(cè)點(diǎn)位、監(jiān)測(cè)項(xiàng)目、監(jiān)測(cè)頻率等。2.監(jiān)測(cè)報(bào)告：每次環(huán)境監(jiān)測(cè)的詳細(xì)報(bào)告，包括監(jiān)測(cè)時(shí)間、監(jiān)測(cè)點(diǎn)位、監(jiān)測(cè)項(xiàng)目、監(jiān)測(cè)結(jié)果、評(píng)價(jià)結(jié)論等。（六）應(yīng)急管理檔案1.應(yīng)急預(yù)案：制定的固廢突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案，包括應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)、應(yīng)急響應(yīng)程序、應(yīng)急處置措施、應(yīng)急物資儲(chǔ)備等內(nèi)容。2.應(yīng)急演練記錄：組織開(kāi)展應(yīng)急演練的記錄，包括演練時(shí)間、演練內(nèi)容、演練效果評(píng)估等。3.應(yīng)急事件處理記錄：對(duì)發(fā)生的固廢突發(fā)環(huán)境事件的處理過(guò)程記錄，包括事件發(fā)生時(shí)間、地點(diǎn)、原因、采取的應(yīng)急措施、處理結(jié)果等。四、檔案建立與歸檔（一）檔案建立1.各部門(mén)應(yīng)指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)固廢檔案的建立工作，按照檔案內(nèi)容要求及時(shí)收集、整理相關(guān)資料。2.資料應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，采用紙質(zhì)和電子兩種形式保存，確保兩者內(nèi)容一致。（二）檔案歸檔1.每月末，各部門(mén)將整理好的固廢檔案提交給環(huán)保部門(mén)。2.環(huán)保部門(mén)對(duì)接收的檔案進(jìn)行審核，審核通過(guò)后按照檔案類(lèi)別進(jìn)行分類(lèi)歸檔。3.檔案應(yīng)按照年度、類(lèi)別進(jìn)行編號(hào)，便于查詢(xún)和管理。五、檔案保存與保管（一）保存期限1.固廢產(chǎn)生源檔案、環(huán)境監(jiān)測(cè)檔案、應(yīng)急管理檔案保存期限為自固廢產(chǎn)生或相關(guān)事件結(jié)束后[X]年。2.固廢轉(zhuǎn)移檔案、貯存檔案、利用處置檔案保存期限為自轉(zhuǎn)移、貯存、利用處置結(jié)束后[X]年。（二）保管要求1.環(huán)保部門(mén)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的固廢檔案保管室，配備必要的檔案柜、防火、防潮、防蟲(chóng)、防盜等設(shè)施。2.檔案應(yīng)分類(lèi)存放，排列整齊，便于查找。3.定期對(duì)檔案進(jìn)行檢查和清點(diǎn)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)處理，確保檔案的安全和完整。4.電子檔案應(yīng)存儲(chǔ)在安全的服務(wù)器或存儲(chǔ)設(shè)備上，并定期進(jìn)行備份。六、檔案查閱與借閱（一）查閱1.公司內(nèi)部人員因工作需要查閱固廢檔案的，應(yīng)填寫(xiě)《固廢檔案查閱申請(qǐng)表》，注明查閱目的、查閱內(nèi)容等，經(jīng)所在部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字同意后，到環(huán)保部門(mén)查閱。2.環(huán)保部門(mén)應(yīng)安排專(zhuān)人負(fù)責(zé)檔案查閱工作，查閱人員應(yīng)在指定地點(diǎn)查閱，不得擅自將檔案帶出保管室。3.查閱人員不得在檔案上涂改、標(biāo)記、抽取、撤換、損壞檔案。（二）借閱1.因特殊原因需要借閱固廢檔案的，應(yīng)填寫(xiě)《固廢檔案借閱申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明借閱理由、借閱期限等，經(jīng)所在部門(mén)負(fù)責(zé)人、環(huán)保部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字同意后，方可借閱。2.借閱期限一般不得超過(guò)[X]個(gè)工作日，如需延期，應(yīng)辦理續(xù)借手續(xù)。3.借閱人員應(yīng)妥善保管檔案，不得轉(zhuǎn)借他人，不得泄露檔案內(nèi)容，按時(shí)歸還檔案。七、檔案銷(xiāo)毀（一）銷(xiāo)毀條件1.超過(guò)保存期限的固廢檔案，經(jīng)環(huán)保部門(mén)審核確認(rèn)后，可以進(jìn)行銷(xiāo)毀。2.因其他原因需要銷(xiāo)毀的檔案，應(yīng)經(jīng)公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。（二）銷(xiāo)毀程序1.環(huán)保部門(mén)編制《固廢檔案銷(xiāo)毀清單》，詳細(xì)列出擬銷(xiāo)毀檔案的名稱(chēng)、編號(hào)、數(shù)量、保存期限等信息。2.組織相關(guān)人員對(duì)擬銷(xiāo)毀檔案進(jìn)行清點(diǎn)、核對(duì)，確保清單內(nèi)容與實(shí)際檔案一致。3.采用焚燒、粉碎等方式對(duì)檔案進(jìn)行銷(xiāo)毀，銷(xiāo)毀過(guò)程應(yīng)進(jìn)行記錄，包括銷(xiāo)毀時(shí)間、地點(diǎn)、方式、參與人員等。4.銷(xiāo)毀完成后，在《固廢檔案銷(xiāo)毀清單》上簽字確認(rèn)，并將銷(xiāo)毀清單存檔。八、信息化管理（一）系統(tǒng)建設(shè)1.建立固廢檔案信息化管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)檔案的電子化錄入、存儲(chǔ)、查詢(xún)、統(tǒng)計(jì)等功能。2.系統(tǒng)應(yīng)具備權(quán)限管理功能，不同人員根據(jù)其職責(zé)權(quán)限訪問(wèn)相應(yīng)的檔案信息。（二）數(shù)據(jù)錄入與維護(hù)1.環(huán)保部門(mén)負(fù)責(zé)組織各部門(mén)將紙質(zhì)檔案信息錄入信息化管理系統(tǒng)，確保數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、完整。2.定期對(duì)系統(tǒng)數(shù)據(jù)進(jìn)行維護(hù)和更新，保證數(shù)據(jù)的時(shí)效性。（三）信息安全1.加強(qiáng)信息化管理系統(tǒng)的安全防護(hù)，設(shè)置防火墻、入侵檢測(cè)系統(tǒng)等，防止數(shù)據(jù)被非法獲取或篡改。2.對(duì)系統(tǒng)操作人員進(jìn)行安全培訓(xùn)，提高其安全意識(shí)，規(guī)范操作流程。九、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.環(huán)保部門(mén)定期對(duì)各部門(mén)固廢檔案管理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括檔案建立、歸檔、保存、查閱、借閱、銷(xiāo)毀等環(huán)節(jié)。2.對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)下達(dá)整改通知書(shū)，要求責(zé)任部門(mén)限期