PAGE違反檔案管理制度處理一、總則（一）目的為加強(qiáng)本公司/組織檔案管理，維護(hù)檔案的完整與安全，確保檔案的有效利用，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，特制定本規(guī)定，以規(guī)范對(duì)違反檔案管理制度行為的處理。（二）適用范圍本規(guī)定適用于本公司/組織內(nèi)所有涉及檔案管理工作的部門、崗位及人員。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則處理違反檔案管理制度的行為必須嚴(yán)格依據(jù)國(guó)家法律法規(guī)及本公司/組織制定的相關(guān)制度進(jìn)行，確保處理過(guò)程合法合規(guī)。2.嚴(yán)肅公正原則對(duì)違規(guī)行為一視同仁，嚴(yán)肅處理，做到公平、公正，不偏袒任何部門或個(gè)人。3.教育與懲戒相結(jié)合原則在處理違規(guī)行為時(shí)，注重對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行教育，使其認(rèn)識(shí)到錯(cuò)誤，同時(shí)給予相應(yīng)的懲戒，以起到警示作用，防止類似行為再次發(fā)生。二、檔案管理職責(zé)與制度概述（一）檔案管理部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)制定和完善檔案管理制度，明確檔案管理流程、標(biāo)準(zhǔn)及要求。2.組織開(kāi)展檔案的收集、整理、歸檔、保管、利用等工作，確保檔案的完整與安全。3.對(duì)各部門的檔案管理工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正存在的問(wèn)題。4.負(fù)責(zé)檔案信息化建設(shè)，提高檔案管理的效率和水平。（二）檔案管理制度主要內(nèi)容1.檔案收集制度明確各類檔案的收集范圍、時(shí)間要求、責(zé)任人等，確保檔案及時(shí)、完整地收集到檔案管理部門。2.檔案整理制度規(guī)定檔案整理的方法、分類標(biāo)準(zhǔn)、編號(hào)規(guī)則等，保證檔案整理規(guī)范、有序。3.檔案歸檔制度確定檔案歸檔的流程、期限、質(zhì)量要求等，確保檔案按時(shí)、準(zhǔn)確地歸檔。4.檔案保管制度制定檔案保管的環(huán)境要求、安全措施、定期檢查制度等，防止檔案損壞、丟失、泄密。5.檔案利用制度規(guī)范檔案查閱、借閱、復(fù)制的流程、審批權(quán)限、登記手續(xù)等，確保檔案利用合法、合規(guī)、安全。三、違反檔案管理制度的行為界定（一）檔案收集環(huán)節(jié)違規(guī)行為1.未按規(guī)定的范圍和時(shí)間要求收集檔案，導(dǎo)致檔案資料缺失或延誤。2.對(duì)重要檔案故意隱瞞不報(bào)，私自留存或銷毀。3.在檔案收集過(guò)程中，篡改、偽造檔案內(nèi)容。（二）檔案整理環(huán)節(jié)違規(guī)行為1.未按照規(guī)定的分類標(biāo)準(zhǔn)和編號(hào)規(guī)則進(jìn)行檔案整理，導(dǎo)致檔案混亂無(wú)序。2.整理檔案時(shí)，故意遺漏重要文件或?qū)ξ募M(jìn)行錯(cuò)誤歸類。3.擅自更改檔案的原始記錄，影響檔案的真實(shí)性和完整性。（三）檔案歸檔環(huán)節(jié)違規(guī)行為1.未按時(shí)將整理好的檔案歸檔，拖延歸檔時(shí)間。2.歸檔的檔案不符合質(zhì)量要求，如文件不齊全、簽字蓋章不全等。3.將應(yīng)歸檔檔案長(zhǎng)期滯留在個(gè)人手中，不移交檔案管理部門。（四）檔案保管環(huán)節(jié)違規(guī)行為1.未按照規(guī)定的保管環(huán)境要求存放檔案，導(dǎo)致檔案受潮、發(fā)霉、損壞。2.因保管不善，造成檔案丟失、被盜。3.擅自將檔案帶出規(guī)定的保管場(chǎng)所，未履行相應(yīng)手續(xù)。4.對(duì)檔案保管場(chǎng)所的安全設(shè)施疏于管理，存在安全隱患。（五）檔案利用環(huán)節(jié)違規(guī)行為1.未經(jīng)審批擅自查閱、借閱檔案。2.在查閱、借閱檔案過(guò)程中，涂改、圈劃、污損檔案內(nèi)容。3.擅自復(fù)制、傳播檔案內(nèi)容，造成檔案信息泄露。4.利用檔案謀取個(gè)人私利或進(jìn)行違法活動(dòng)。四、處理程序（一）發(fā)現(xiàn)與舉報(bào)1.檔案管理部門在日常工作中發(fā)現(xiàn)違反檔案管理制度的行為，應(yīng)及時(shí)記錄并進(jìn)行初步調(diào)查。2.任何部門或個(gè)人發(fā)現(xiàn)違反檔案管理制度的行為，均可向檔案管理部門或公司/組織的紀(jì)檢監(jiān)察部門舉報(bào)。舉報(bào)應(yīng)提供相關(guān)線索和證據(jù)。（二）調(diào)查核實(shí)1.檔案管理部門或紀(jì)檢監(jiān)察部門接到舉報(bào)或發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為后，應(yīng)立即成立調(diào)查組，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。2.調(diào)查組應(yīng)通過(guò)查閱檔案資料、詢問(wèn)當(dāng)事人、走訪相關(guān)人員等方式，收集證據(jù)，查明事實(shí)真相。3.在調(diào)查過(guò)程中，應(yīng)充分聽(tīng)取當(dāng)事人的陳述和申辯，保障其合法權(quán)益。（三）責(zé)任認(rèn)定1.根據(jù)調(diào)查核實(shí)的結(jié)果，調(diào)查組對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定，明確違規(guī)行為的性質(zhì)、情節(jié)及責(zé)任人員。2.責(zé)任認(rèn)定應(yīng)依據(jù)本規(guī)定及相關(guān)證據(jù)，客觀、公正地進(jìn)行，不得主觀臆斷或偏袒任何一方。（四）處理決定1.檔案管理部門或紀(jì)檢監(jiān)察部門根據(jù)責(zé)任認(rèn)定結(jié)果，提出處理建議，報(bào)公司/組織領(lǐng)導(dǎo)審批。2.處理建議應(yīng)包括對(duì)違規(guī)行為的定性、處理依據(jù)、處理方式及相關(guān)要求等。3.公司/組織領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)審批權(quán)限，做出最終的處理決定。處理決定應(yīng)書(shū)面通知被處理人員及其所在部門。（五）處理執(zhí)行1.被處理人員應(yīng)在接到處理決定后，立即執(zhí)行處理決定。處理決定涉及經(jīng)濟(jì)處罰的，應(yīng)及時(shí)繳納罰款。2.檔案管理部門負(fù)責(zé)對(duì)處理決定的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保處理決定得到有效執(zhí)行。（六）申訴與復(fù)查1.被處理人員對(duì)處理決定不服的，可在接到處理決定之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)，向公司/組織的上級(jí)主管部門或紀(jì)檢監(jiān)察部門提出申訴。2.上級(jí)主管部門或紀(jì)檢監(jiān)察部門接到申訴后，應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)查，并將復(fù)查結(jié)果書(shū)面通知申訴人。3.復(fù)查期間，原處理決定不停止執(zhí)行。如復(fù)查結(jié)果改變?cè)幚頉Q定，應(yīng)按照復(fù)查結(jié)果執(zhí)行。五、處理方式（一）批評(píng)教育對(duì)于初次違反檔案管理制度，情節(jié)較輕，未造成嚴(yán)重后果的行為，給予批評(píng)教育。由檔案管理部門或所在部門負(fù)責(zé)人對(duì)違規(guī)人員進(jìn)行談話，指出其錯(cuò)誤行為，要求其作出書(shū)面檢討，并保證今后不再發(fā)生類似問(wèn)題。（二）警告對(duì)違反檔案管理制度，情節(jié)較為嚴(yán)重，但尚未構(gòu)成違紀(jì)的行為，給予警告處分。警告處分應(yīng)書(shū)面通知違規(guī)人員及其所在部門，在公司/組織內(nèi)部進(jìn)行通報(bào)批評(píng)，同時(shí)要求違規(guī)人員在一定期限內(nèi)整改，提交整改報(bào)告。（三）罰款對(duì)因違反檔案管理制度給公司/組織造成經(jīng)濟(jì)損失或不良影響的行為，視情節(jié)輕重給予罰款處理。罰款金額根據(jù)損失大小和情節(jié)嚴(yán)重程度確定，一般不超過(guò)違規(guī)人員當(dāng)月工資的[X]%。罰款應(yīng)從違規(guī)人員工資中扣除，并上繳公司/組織財(cái)務(wù)部門。（四）降職或免職對(duì)違反檔案管理制度，情節(jié)嚴(yán)重，給公司/組織造成重大損失或惡劣影響的人員，給予降職或免職處理。降職或免職應(yīng)按照公司/組織的人事管理規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)，并在公司/組織內(nèi)部進(jìn)行公告。（五）解除勞動(dòng)合同對(duì)違反檔案管理制度，構(gòu)成嚴(yán)重違紀(jì)或違法的行為，公司/組織有權(quán)解除與違規(guī)人員的勞動(dòng)合同，并依法追究其法律責(zé)任。解除勞動(dòng)合同應(yīng)按照國(guó)家法律法規(guī)和公司/組織的相關(guān)規(guī)定辦理手續(xù)。（六）黨紀(jì)政紀(jì)處分對(duì)于黨員干部或國(guó)家公職人員違反檔案管理制度的行為，除按照本規(guī)定進(jìn)行處理外，還應(yīng)按照黨紀(jì)政紀(jì)的相關(guān)規(guī)定給予相應(yīng)的處分。六、相關(guān)責(zé)任追究（一）直接責(zé)任人員對(duì)直接實(shí)施違反檔案管理制度行為的人員，應(yīng)按照本規(guī)定給予相應(yīng)的處理，承擔(dān)直接責(zé)任。（二）部門負(fù)責(zé)人部門負(fù)責(zé)人對(duì)本部門的檔案管理工作負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。如部門內(nèi)發(fā)生違反檔案管理制度的行為，部門負(fù)責(zé)人應(yīng)視情節(jié)輕重承擔(dān)相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，包括誡勉談話、通報(bào)批評(píng)、扣發(fā)績(jī)效獎(jiǎng)金等。（三）間接責(zé)任人員對(duì)于在檔案管理工作中，因未盡到監(jiān)督、指導(dǎo)等職責(zé)，導(dǎo)致下屬或相關(guān)人員違反檔案管理制度的間接責(zé)任人員，應(yīng)根據(jù)