PAGE失信檔案管理制度一、總則（一）目的為加強公司/組織信用管理，規(guī)范失信行為記錄與管理，維護公司/組織合法權(quán)益，營造誠信經(jīng)營環(huán)境，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司/組織內(nèi)部各部門、分支機構(gòu)以及與公司/組織有業(yè)務(wù)往來的合作單位、供應(yīng)商、客戶等相關(guān)主體。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴格遵循國家法律法規(guī)及行業(yè)標準，確保失信檔案管理工作合法合規(guī)。2.客觀公正原則：以事實為依據(jù)，準確記錄失信行為，評價公正客觀。3.及時準確原則：對失信行為及時發(fā)現(xiàn)、記錄，保證信息真實、準確、完整。4.保密原則：對涉及個人隱私、商業(yè)秘密等信息嚴格保密，防止信息泄露。二、失信行為認定標準（一）內(nèi)部失信行為1.工作紀律方面無故曠工，遲到、早退累計超過規(guī)定次數(shù)。違反公司/組織考勤制度，代打卡、偽造出勤記錄等。在工作時間內(nèi)從事與工作無關(guān)的活動，影響工作效率。2.業(yè)務(wù)操作方面工作失誤導(dǎo)致重大經(jīng)濟損失或業(yè)務(wù)延誤。違反業(yè)務(wù)流程和操作規(guī)范，擅自簡化或省略關(guān)鍵步驟。泄露公司/組織商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等重要信息。3.財務(wù)管理方面虛報費用、貪污受賄、挪用公款等。違反財務(wù)審批制度，未經(jīng)授權(quán)擅自開支。賬目混亂，提供虛假財務(wù)報表。4.團隊協(xié)作方面故意破壞團隊協(xié)作氛圍，挑起內(nèi)部矛盾。拒絕配合團隊工作，影響項目進度。對同事進行惡意詆毀、造謠等。（二）外部失信行為1.合作單位失信未按照合同約定履行義務(wù)，如逾期交貨、未提供服務(wù)等。擅自變更合同條款，未經(jīng)協(xié)商單方面調(diào)整合作內(nèi)容。提供虛假資質(zhì)證明、產(chǎn)品信息等。2.供應(yīng)商失信供應(yīng)的產(chǎn)品質(zhì)量不符合合同要求，出現(xiàn)嚴重質(zhì)量問題。未按時供應(yīng)貨物，導(dǎo)致公司/組織生產(chǎn)經(jīng)營受影響。虛報價格、以次充好等欺詐行為。3.客戶失信拖欠貨款、服務(wù)費用等款項超過規(guī)定期限。惡意退貨、換貨，損害公司/組織利益。利用虛假交易騙取公司/組織優(yōu)惠政策或利益。三、失信檔案建立與記錄（一）建立流程1.發(fā)現(xiàn)失信行為后，由相關(guān)部門或人員填寫《失信行為記錄申請表》，詳細說明失信行為發(fā)生的時間、地點、經(jīng)過、涉及金額等情況，并附上相關(guān)證據(jù)材料。2.《失信行為記錄申請表》經(jīng)部門負責人審核簽字后，提交至信用管理部門。3.信用管理部門對申請表及證據(jù)材料進行核實，如情況屬實，予以受理，并啟動失信檔案建立程序。（二）記錄內(nèi)容1.基本信息：包括失信主體的名稱、地址、聯(lián)系方式等。2.失信行為描述：詳細記錄失信行為的具體情況，如行為發(fā)生的時間、地點、涉及人員、事件經(jīng)過等。3.證據(jù)材料：附上能夠證明失信行為的相關(guān)文件、合同、票據(jù)、照片、視頻等資料。4.處理情況：記錄對失信行為采取的處理措施，如警告、罰款、解除合同等。5.整改情況：如要求失信主體進行整改，記錄其整改措施及結(jié)果。（三）記錄方式失信檔案以電子文檔和紙質(zhì)文檔兩種形式同時保存。電子文檔存儲于公司/組織內(nèi)部的信用管理系統(tǒng)中，便于查詢和管理；紙質(zhì)文檔由信用管理部門專人負責歸檔保存，確保檔案的完整性和安全性。四、失信檔案評估與分級（一）評估周期每[X]年對失信檔案進行一次全面評估，根據(jù)失信行為的變化情況及時調(diào)整檔案內(nèi)容。（二）評估指標1.失信行為的嚴重程度：分為輕微、一般、嚴重三個等級。2.失信行為的持續(xù)時間：按失信行為發(fā)生后持續(xù)的天數(shù)計算。3.對公司/組織造成的損失：包括經(jīng)濟損失、業(yè)務(wù)影響、聲譽損害等方面。（三）分級標準1.一級失信檔案（嚴重失信）：失信行為嚴重，對公司/組織造成重大經(jīng)濟損失或惡劣社會影響，如涉及金額巨大、導(dǎo)致重要項目失敗、引發(fā)重大法律糾紛等。2.二級失信檔案（一般失信）：失信行為較為嚴重，對公司/組織造成一定經(jīng)濟損失或業(yè)務(wù)干擾，如逾期未履行合同義務(wù)影響項目進度、出現(xiàn)質(zhì)量問題導(dǎo)致客戶投訴等。3.三級失信檔案（輕微失信）：失信行為情節(jié)較輕，對公司/組織造成的影響較小，如偶爾的工作失誤、輕微違反規(guī)章制度等。五、失信檔案管理與使用（一）管理職責1.信用管理部門負責失信檔案的日常管理工作，包括檔案的建立、更新、維護、查詢等。2.各部門協(xié)助信用管理部門做好失信行為的發(fā)現(xiàn)、報告及相關(guān)證據(jù)的提供工作。3.公司/組織內(nèi)部審計、法務(wù)等部門負責對失信檔案管理工作進行監(jiān)督和檢查，確保管理工作合法合規(guī)。（二）檔案查詢與使用限制1.公司/組織內(nèi)部人員因工作需要查詢失信檔案的，需填寫《失信檔案查詢申請表》，經(jīng)所在部門負責人審批后，方可到信用管理部門查詢。查詢?nèi)藛T不得擅自復(fù)制、傳播檔案內(nèi)容。2.涉及對外提供失信檔案信息的，需經(jīng)公司/組織高層領(lǐng)導(dǎo)批準，并按照法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定辦理手續(xù)。嚴禁向無關(guān)第三方泄露失信檔案信息。（三）與相關(guān)部門的信息共享1.與公司/組織內(nèi)部人力資源部門共享失信檔案信息，作為員工績效考核、晉升、獎懲等的參考依據(jù)。2.與財務(wù)部門共享信息，以便在涉及款項支付、費用結(jié)算等方面進行風險評估和管控。3.在與外部合作單位、供應(yīng)商、客戶等開展業(yè)務(wù)時，根據(jù)具體情況，經(jīng)批準后有限度地共享失信檔案信息，以維護公司/組織利益。六、失信行為處理措施（一）內(nèi)部失信行為處理1.對于輕微失信行為，給予警告、批評教育，并要求責任人作出書面檢討。2.對于一般失信行為，視情節(jié)輕重給予罰款、降職、降薪等處罰，同時要求責任人制定整改計劃并監(jiān)督執(zhí)行。3.對于嚴重失信行為，予以辭退、解除勞動合同等處理，情節(jié)嚴重涉嫌違法犯罪的，移交司法機關(guān)依法處理。（二）外部失信行為處理1.對于合作單位、供應(yīng)商、客戶等外部主體的失信行為，根據(jù)合同約定和相關(guān)法律法規(guī)，采取以下措施：發(fā)出書面通知，要求其限期整改，承擔違約責任。暫停合作業(yè)務(wù)，直至其整改完成并達到要求。解除合作合同，要求其賠償公司/組織因此遭受的損失。通過法律途徑追究其法律責任，維護公司/組織合法權(quán)益。七、失信主體信用修復(fù)（一）修復(fù)條件1.失信主體已對失信行為進行了全面整改，消除了不良影響。2.足額支付了因失信行為產(chǎn)生的違約金、賠償金等費用。3.向公司/組織提交了書面信用修復(fù)申請，承諾今后不再發(fā)生類似失信行為。（二）修復(fù)程序1.失信主體向信用管理部門提交《信用修復(fù)申請表》，附上整改報告、付款憑證等相關(guān)證明材料。2.信用管理部門對申請材料進行審核，如符合修復(fù)條件，組織相關(guān)部門進行評估。3.評估通過后，信用管理部門在失信檔案中注明信用修復(fù)情況，并將修復(fù)后的檔案信息更新至信用管理系統(tǒng)。八、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司/組織內(nèi)部審計部門定期對失信檔案管理工作進行審計，檢查檔案建立、記錄、評估、使用等環(huán)節(jié)是否符合制度規(guī)定。2.設(shè)立舉報郵箱和電話，鼓勵員工對失信行為及檔案管理中的違規(guī)操作進行舉報，對舉報屬實的給予獎勵。（二）外部監(jiān)督接受行業(yè)協(xié)會、監(jiān)管部門等外部機構(gòu)的監(jiān)督檢查，積極配合相關(guān)部