2026.01.01施行的《個人信息出境認證辦法》解讀目錄02適用情形與條件01背景與制定依據(jù)03認證流程與要求04專業(yè)認證機構(gòu)職責05監(jiān)督管理機制06法律責任與效力背景與制定依據(jù)01由國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室和國家市場監(jiān)督管理總局聯(lián)合發(fā)布，體現(xiàn)跨部門協(xié)同監(jiān)管的特點，確保認證工作的權(quán)威性和統(tǒng)一性。聯(lián)合發(fā)布機構(gòu)發(fā)布單位與施行日期施行時間節(jié)點立法程序完備自2026年1月1日起正式施行，為企業(yè)預留合規(guī)過渡期，同步配套發(fā)布GB/T46068等認證標準，形成完整實施框架。經(jīng)國家網(wǎng)信辦2025年第17次室務會審議通過，并獲市場監(jiān)管總局聯(lián)合簽署，符合《立法法》規(guī)定的行政規(guī)章制定程序。制定目的與法律意義規(guī)范認證路徑明確個人信息出境認證作為《個人信息保護法》第三十八條規(guī)定的三大合規(guī)路徑之一，為中小規(guī)模數(shù)據(jù)出境提供標準化解決方案。01平衡安全與發(fā)展通過認證機制在保障數(shù)據(jù)安全的前提下促進跨境數(shù)據(jù)流動，支持數(shù)字經(jīng)濟國際合作，特別是粵港澳大灣區(qū)等特定區(qū)域的數(shù)據(jù)流通需求。細化操作標準將法律原則性規(guī)定轉(zhuǎn)化為可執(zhí)行的認證規(guī)則，包括認證機構(gòu)資質(zhì)、評估要點、持續(xù)監(jiān)督等全流程要求。防范規(guī)避行為特別禁止通過數(shù)據(jù)拆分等手段規(guī)避安全評估，強化《數(shù)據(jù)出境安全評估辦法》與認證制度的銜接。020304主要依據(jù)法規(guī)上位法依據(jù)直接援引《中華人民共和國個人信息保護法》第三十八條關(guān)于認證路徑的授權(quán)規(guī)定，以及《認證認可條例》關(guān)于合格評定的程序要求。標準體系支撐依托GB/T35273《信息安全技術(shù)個人信息安全規(guī)范》和GB/T46068《數(shù)據(jù)安全技術(shù)個人信息跨境處理活動安全認證要求》等國家標準提供技術(shù)實施依據(jù)。配套法規(guī)銜接與《網(wǎng)絡數(shù)據(jù)安全管理條例》《數(shù)據(jù)出境安全評估辦法》形成層級化監(jiān)管體系，共同構(gòu)成數(shù)據(jù)出境管理制度閉環(huán)。適用情形與條件02非關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運營者要求明確將關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運營者（CIIO）排除在認證路徑之外，此類主體須通過更嚴格的數(shù)據(jù)出境安全評估程序，體現(xiàn)對國家安全重點領(lǐng)域的特殊監(jiān)管要求。主體資格限定適用于一般數(shù)據(jù)處理者，如電商平臺、跨境服務提供商等非涉及國家核心基礎(chǔ)設(shè)施的民營企業(yè)，確保其跨境業(yè)務合規(guī)性。業(yè)務屬性區(qū)分若企業(yè)被認定為CIIO后仍通過認證方式出境數(shù)據(jù)，將構(gòu)成違法，需承擔《網(wǎng)絡安全法》第66條規(guī)定的整改、罰款等行政責任。法律責任豁免企業(yè)需持續(xù)監(jiān)測自身是否被納入CIIO名錄，因業(yè)務變化成為CIIO時應立即停止認證路徑并轉(zhuǎn)為安全評估申報。動態(tài)調(diào)整機制適用主體限定：明確排除關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運營者，聚焦一般企業(yè)數(shù)據(jù)出境需求。量級分級管控：10萬條普通信息與1萬條敏感信息形成監(jiān)管分水嶺。雙軌認證體系：網(wǎng)信部門制定標準+認證機構(gòu)執(zhí)行評估，實現(xiàn)政企協(xié)同。法律銜接嚴密：直接援引《個人信息保護法》第38條作為認證依據(jù)。動態(tài)標準機制：授權(quán)多部門聯(lián)合制定技術(shù)規(guī)范，適應技術(shù)快速發(fā)展?？缇沉鲃訉颍和ㄟ^認證制度平衡安全與發(fā)展，促進合規(guī)數(shù)據(jù)流動。適用情形認證條件實施機構(gòu)非關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運營者需通過專業(yè)認證機構(gòu)評估國家網(wǎng)信部門/市場監(jiān)管總局普通個人信息出境累計10萬-100萬條（非敏感）依法取得資質(zhì)的認證機構(gòu)敏感個人信息出境累計不足1萬條國家指定認證機構(gòu)跨境數(shù)據(jù)流動符合《個人信息保護法》第38條網(wǎng)信與市場監(jiān)管聯(lián)合監(jiān)管認證標準制定依據(jù)《網(wǎng)絡數(shù)據(jù)安全管理條例》等技術(shù)規(guī)范多部門聯(lián)合制定個人信息規(guī)模限制規(guī)定數(shù)據(jù)性質(zhì)甄別明確認證路徑僅適用于純個人信息出境場景，含重要數(shù)據(jù)的任何情形均需強制啟動安全評估程序。反規(guī)避條款禁止通過技術(shù)手段（如分布式傳輸）或業(yè)務安排（如關(guān)聯(lián)方分批提供）人為拆分數(shù)據(jù)量以降低監(jiān)管等級。混合數(shù)據(jù)處理規(guī)則當出境數(shù)據(jù)包中同時含個人信息和重要數(shù)據(jù)時，整體適用安全評估要求，不得剝離處理。企業(yè)自查義務要求數(shù)據(jù)處理者建立數(shù)據(jù)分類分級制度，出境前需完成數(shù)據(jù)屬性識別并留存相關(guān)證明材料備查。重要數(shù)據(jù)排除與規(guī)避禁止認證流程與要求03申請前義務履行法律合規(guī)性審查個人信息處理者需嚴格按照《個人信息保護法》規(guī)定，完成對境外接收方的背景調(diào)查，確保其數(shù)據(jù)保護能力符合我國法律要求，包括技術(shù)措施、管理制度和過往合規(guī)記錄。影響評估報告必須出具詳盡的個人信息出境安全影響評估報告，涵蓋數(shù)據(jù)規(guī)模、敏感程度、傳輸目的及潛在風險，特別是對國家安全和公共利益的影響分析。境內(nèi)申請主體企業(yè)需通過境內(nèi)實體或指定代表向具備資質(zhì)的認證機構(gòu)提交申請，境外機構(gòu)則需依托境內(nèi)分支機構(gòu)協(xié)助辦理，確保監(jiān)管有效性。認證機構(gòu)資質(zhì)認證機構(gòu)需經(jīng)國家網(wǎng)信部門備案，其認證標準需符合《網(wǎng)絡數(shù)據(jù)安全管理條例》要求，重點核查數(shù)據(jù)加密、訪問控制等核心技術(shù)保障能力。通過標準化流程實現(xiàn)高效認證，平衡安全與效率需求：認證申請方式與機構(gòu)證書有效期與更新機制證書時效管理三年有效期：基于技術(shù)迭代和風險變化周期設(shè)定，期間認證機構(gòu)需定期抽查企業(yè)合規(guī)情況，確保持續(xù)符合認證標準。提前半年續(xù)期：企業(yè)需在到期前6個月重新提交申請材料，包括最新的數(shù)據(jù)出境日志、安全事件記錄及境外接收方合規(guī)更新證明。動態(tài)監(jiān)督機制異常情況報告：認證機構(gòu)發(fā)現(xiàn)企業(yè)違規(guī)操作時，須24小時內(nèi)向網(wǎng)信部門預警，并暫停相關(guān)認證效力?？缇沉鲃颖O(jiān)控：通過區(qū)塊鏈技術(shù)實現(xiàn)出境數(shù)據(jù)鏈上存證，確保每筆跨境傳輸可追溯、可審計。專業(yè)認證機構(gòu)職責04證書信息報送要求認證機構(gòu)需每季度向國家網(wǎng)信部門報送已頒發(fā)的個人信息出境認證證書清單，包括企業(yè)名稱、認證范圍及有效期等核心信息。定期提交認證報告若發(fā)現(xiàn)獲證企業(yè)存在數(shù)據(jù)泄露、違規(guī)出境等風險事件，應在24小時內(nèi)向監(jiān)管部門提交書面說明及處置方案。異常情況即時報備每年對認證企業(yè)的數(shù)據(jù)出境活動進行復核，并將審查結(jié)果（如整改建議、撤銷認證等）同步至省級以上網(wǎng)信辦備案。年度合規(guī)性審查證書暫停與撤銷流程發(fā)現(xiàn)獲證企業(yè)個人信息出境活動與認證范圍不符時，機構(gòu)應立即啟動暫停程序，并書面通知企業(yè)限期整改。不符合情形處理對于整改期滿未達標或存在虛假認證的企業(yè)，機構(gòu)需依法撤銷證書并在平臺公示撤銷公告。撤銷觸發(fā)條件企業(yè)可在收到暫停/撤銷決定15個工作日內(nèi)，向認證機構(gòu)提交書面申訴材料并提供新證據(jù)。申訴機制違法違規(guī)行為報告義務重大事件報告發(fā)現(xiàn)企業(yè)違反法律法規(guī)時，應在24小時內(nèi)向國家網(wǎng)信部門和市場監(jiān)管部門提交書面報告。協(xié)同調(diào)查責任在監(jiān)管部門立案調(diào)查期間，認證機構(gòu)有義務提供專業(yè)技術(shù)支持，協(xié)助還原事實經(jīng)過。主動監(jiān)測機制認證機構(gòu)需建立日常監(jiān)測體系，通過技術(shù)手段識別企業(yè)出境數(shù)據(jù)流的異常情況。證據(jù)保全要求報告需附帶完整的取證材料，包括但不限于系統(tǒng)日志、數(shù)據(jù)包分析記錄、企業(yè)自查報告等。監(jiān)督管理機制05機構(gòu)備案要求資質(zhì)備案時限專業(yè)認證機構(gòu)需在取得認證資質(zhì)之日起10個工作日內(nèi)向國家網(wǎng)信部門完成備案，確保監(jiān)管機構(gòu)及時掌握認證主體信息。認證機構(gòu)須向全國認證認可信息公共服務平臺報送認證證書信息，包括獲證企業(yè)名稱、認證范圍及有效期等關(guān)鍵數(shù)據(jù)，保障透明度。當認證機構(gòu)資質(zhì)變更或注銷時，需同步更新備案信息，確保監(jiān)管部門實時掌握機構(gòu)運營狀態(tài)。信息公示義務動態(tài)更新機制部門監(jiān)督職責分工國家網(wǎng)信部門主導負責統(tǒng)籌制定認證標準和技術(shù)規(guī)范，對認證機構(gòu)備案信息進行形式審查，并聯(lián)合開展跨境數(shù)據(jù)流動合規(guī)性抽查。市場監(jiān)管部門協(xié)同重點監(jiān)管認證流程規(guī)范性，核查認證標志使用情況，對違規(guī)頒發(fā)認證證書的行為實施行政處罰。地方部門聯(lián)動執(zhí)行省級網(wǎng)信部門負責屬地監(jiān)管，定期檢查獲證企業(yè)的個人信息出境記錄，發(fā)現(xiàn)異常情況需48小時內(nèi)上報。跨部門協(xié)作機制建立網(wǎng)信、市場監(jiān)管、公安等部門的數(shù)據(jù)共享平臺，對涉及重要數(shù)據(jù)或敏感個人信息的出境活動實施聯(lián)合督查。認證機構(gòu)發(fā)現(xiàn)獲證企業(yè)出境行為與認證范圍不符時，應立即暫停證書效力，經(jīng)整改評估后決定是否撤銷認證。證書動態(tài)管理對發(fā)現(xiàn)涉嫌違法出境的情形，認證機構(gòu)須在24小時內(nèi)向國家網(wǎng)信部門和屬地監(jiān)管部門提交專項報告。重大風險報告省級以上監(jiān)管部門可對存在系統(tǒng)性風險的獲證企業(yè)實施警示約談，要求限期提交整改方案并納入重點監(jiān)控名單。企業(yè)約談制度風險事件處理措施法律責任與效力06違規(guī)責任規(guī)定拆分規(guī)避責任個人信息處理者若通過數(shù)量拆分等手段規(guī)避出境安全評估要求，將面臨行政處罰，包括責令改正、罰款，情節(jié)嚴重的可暫?；蚪K止其認證資格。認證機構(gòu)出具虛假認證結(jié)論的，除撤銷認證資質(zhì)外，還需承擔民事賠償責任，構(gòu)成犯罪的依法追究刑事責任。境外接收方未履行承諾義務導致個人信息泄露的，個人信息處理者需承擔連帶責任，同時網(wǎng)信部門可將其列入限制或禁止接收名單。虛假認證處罰境外接收方違約追責適用效力范圍向境外提供重要數(shù)據(jù)的行為不適用本辦法，需依據(jù)《數(shù)據(jù)出境安全評估辦法》另行申報。僅適用于非關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運營者，且年出境量在10萬至100萬普通個人信息或1萬以下敏感個人信息的處理者。法律、行政法規(guī)或網(wǎng)信部門另有規(guī)定的優(yōu)先適用，如涉及國家安全審查的跨境數(shù)據(jù)傳輸。認證標準將隨技術(shù)發(fā)展定期更新，處理者需持續(xù)符合最新版本的技術(shù)規(guī)范要求。主體限定地域排除特殊情形覆蓋動態(tài)調(diào)整機制認