PAGE醫(yī)院采購(gòu)內(nèi)控制度及流程一、總則（一）目的為加強(qiáng)醫(yī)院采購(gòu)內(nèi)部控制，規(guī)范采購(gòu)行為，防范采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，提高采購(gòu)效率，確保醫(yī)院采購(gòu)活動(dòng)合法合規(guī)、公開(kāi)透明、科學(xué)合理，保障醫(yī)院業(yè)務(wù)正常運(yùn)轉(zhuǎn)，特制定本制度及流程。（二）適用范圍本制度適用于醫(yī)院各部門涉及的各類物資、設(shè)備、服務(wù)等采購(gòu)活動(dòng)，包括但不限于醫(yī)療設(shè)備、藥品、耗材、辦公用品、后勤服務(wù)等。（三）基本原則1.合法性原則：采購(gòu)活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)政策要求，確保采購(gòu)行為合法合規(guī)。2.公開(kāi)透明原則：采購(gòu)過(guò)程應(yīng)公開(kāi)透明，接受醫(yī)院內(nèi)部和外部的監(jiān)督，保障各利益相關(guān)方的知情權(quán)。3.公平競(jìng)爭(zhēng)原則：營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，鼓勵(lì)符合條件的供應(yīng)商參與競(jìng)爭(zhēng)，確保采購(gòu)結(jié)果公平公正。4.效益原則：在保證采購(gòu)質(zhì)量的前提下，優(yōu)化采購(gòu)流程，降低采購(gòu)成本，提高采購(gòu)效益。5.風(fēng)險(xiǎn)防控原則：識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)采購(gòu)過(guò)程中的各種風(fēng)險(xiǎn)，建立有效的風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，保障采購(gòu)活動(dòng)安全。二、采購(gòu)組織與職責(zé)（一）采購(gòu)決策機(jī)構(gòu)醫(yī)院設(shè)立采購(gòu)管理委員會(huì)，作為采購(gòu)決策的最高機(jī)構(gòu)。采購(gòu)管理委員會(huì)由醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人等組成，負(fù)責(zé)審議重大采購(gòu)項(xiàng)目，制定采購(gòu)政策和戰(zhàn)略，監(jiān)督采購(gòu)活動(dòng)的執(zhí)行情況。（二）采購(gòu)執(zhí)行部門1.采購(gòu)部門：負(fù)責(zé)具體采購(gòu)業(yè)務(wù)的實(shí)施，包括編制采購(gòu)計(jì)劃、選擇供應(yīng)商、簽訂采購(gòu)合同、組織采購(gòu)驗(yàn)收等工作。采購(gòu)部門應(yīng)配備專業(yè)的采購(gòu)人員，熟悉采購(gòu)業(yè)務(wù)流程和相關(guān)法律法規(guī)，具備良好的溝通協(xié)調(diào)能力和市場(chǎng)分析能力。2.需求部門：提出采購(gòu)需求，參與采購(gòu)前期調(diào)研、技術(shù)參數(shù)制定、采購(gòu)文件評(píng)審等工作，負(fù)責(zé)采購(gòu)項(xiàng)目的驗(yàn)收和使用反饋。需求部門應(yīng)明確專人負(fù)責(zé)采購(gòu)相關(guān)工作，確保需求準(zhǔn)確、合理，并及時(shí)與采購(gòu)部門溝通協(xié)調(diào)。（三）監(jiān)督部門醫(yī)院內(nèi)部審計(jì)部門負(fù)責(zé)對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查采購(gòu)程序的合規(guī)性、采購(gòu)合同的執(zhí)行情況、采購(gòu)資金的使用效益等，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)提出整改意見(jiàn)，并追究相關(guān)人員的責(zé)任。紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)對(duì)采購(gòu)活動(dòng)中的違規(guī)違紀(jì)行為進(jìn)行調(diào)查處理，維護(hù)醫(yī)院采購(gòu)秩序。三、采購(gòu)預(yù)算管理（一）預(yù)算編制1.各需求部門應(yīng)根據(jù)醫(yī)院年度工作計(jì)劃和業(yè)務(wù)發(fā)展需要，結(jié)合歷史采購(gòu)數(shù)據(jù)和實(shí)際需求，于每年[具體時(shí)間]前編制下一年度采購(gòu)預(yù)算草案。采購(gòu)預(yù)算應(yīng)明確采購(gòu)項(xiàng)目名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、預(yù)算金額等詳細(xì)信息。2.采購(gòu)部門對(duì)各需求部門提交的采購(gòu)預(yù)算草案進(jìn)行匯總審核，結(jié)合醫(yī)院財(cái)務(wù)狀況和市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)情況，提出調(diào)整建議，形成醫(yī)院年度采購(gòu)預(yù)算初稿。3.醫(yī)院財(cái)務(wù)部門對(duì)采購(gòu)預(yù)算初稿進(jìn)行審核，綜合考慮醫(yī)院整體預(yù)算安排和資金狀況，確定年度采購(gòu)預(yù)算，并報(bào)采購(gòu)管理委員會(huì)審議通過(guò)。（二）預(yù)算執(zhí)行1.采購(gòu)部門應(yīng)嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的采購(gòu)預(yù)算組織采購(gòu)活動(dòng)，不得擅自突破預(yù)算。如因特殊原因需要調(diào)整采購(gòu)預(yù)算，應(yīng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行申報(bào)和審批。2.需求部門在采購(gòu)過(guò)程中應(yīng)密切關(guān)注預(yù)算執(zhí)行情況，如發(fā)現(xiàn)預(yù)算執(zhí)行偏差較大，應(yīng)及時(shí)與采購(gòu)部門溝通，共同分析原因并采取措施進(jìn)行調(diào)整。（三）預(yù)算監(jiān)督1.財(cái)務(wù)部門定期對(duì)采購(gòu)預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決預(yù)算執(zhí)行過(guò)程中存在的問(wèn)題。2.內(nèi)部審計(jì)部門將采購(gòu)預(yù)算執(zhí)行情況納入審計(jì)范圍，對(duì)預(yù)算執(zhí)行的合規(guī)性、準(zhǔn)確性進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，確保采購(gòu)資金合理使用。四、采購(gòu)流程管理（一）采購(gòu)申請(qǐng)1.需求部門根據(jù)實(shí)際工作需要，填寫(xiě)《采購(gòu)申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明采購(gòu)項(xiàng)目的名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、技術(shù)參數(shù)、預(yù)算金額、申請(qǐng)理由等信息，并經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后提交給采購(gòu)部門。緊急采購(gòu)項(xiàng)目應(yīng)注明緊急原因和預(yù)計(jì)到貨時(shí)間。2.對(duì)于涉及重大金額、復(fù)雜技術(shù)或特殊要求的采購(gòu)項(xiàng)目，需求部門應(yīng)在提交采購(gòu)申請(qǐng)前進(jìn)行充分的市場(chǎng)調(diào)研和技術(shù)論證，確保采購(gòu)需求的合理性和可行性。（二）采購(gòu)審批1.采購(gòu)部門收到采購(gòu)申請(qǐng)后，對(duì)申請(qǐng)內(nèi)容進(jìn)行初審，核實(shí)采購(gòu)需求的真實(shí)性、合理性和完整性。初審?fù)ㄟ^(guò)后，將采購(gòu)申請(qǐng)?zhí)峤唤o采購(gòu)管理委員會(huì)或授權(quán)的審批領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審批。2.審批領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)醫(yī)院采購(gòu)政策、預(yù)算安排和實(shí)際情況，對(duì)采購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行審批。對(duì)于金額較?。ň唧w金額標(biāo)準(zhǔn)由醫(yī)院自行設(shè)定）的采購(gòu)項(xiàng)目，可由采購(gòu)管理委員會(huì)授權(quán)采購(gòu)部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行審批；對(duì)于重大采購(gòu)項(xiàng)目，必須經(jīng)采購(gòu)管理委員會(huì)審議通過(guò)。（三）采購(gòu)實(shí)施1.采購(gòu)方式選擇根據(jù)采購(gòu)項(xiàng)目的特點(diǎn)、金額大小、市場(chǎng)供應(yīng)情況等因素，選擇合適的采購(gòu)方式。常見(jiàn)的采購(gòu)方式包括公開(kāi)招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、單一來(lái)源采購(gòu)、詢價(jià)采購(gòu)等。公開(kāi)招標(biāo)適用于采購(gòu)金額較大、技術(shù)規(guī)格明確、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)充分的項(xiàng)目；邀請(qǐng)招標(biāo)適用于具有特定資格要求或受條件限制的供應(yīng)商數(shù)量有限的項(xiàng)目；競(jìng)爭(zhēng)性談判適用于招標(biāo)后沒(méi)有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒(méi)有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的項(xiàng)目，以及技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的項(xiàng)目等；單一來(lái)源采購(gòu)適用于只能從唯一供應(yīng)商處采購(gòu)、發(fā)生了不可預(yù)見(jiàn)的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購(gòu)、必須保證原有采購(gòu)項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購(gòu)，且添購(gòu)資金總額不超過(guò)原合同采購(gòu)金額百分之十的項(xiàng)目等；詢價(jià)采購(gòu)適用于采購(gòu)的貨物規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價(jià)格變化幅度小的項(xiàng)目。2.供應(yīng)商選擇與管理采購(gòu)部門通過(guò)多種渠道收集供應(yīng)商信息，建立供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫(kù)。供應(yīng)商應(yīng)具備合法經(jīng)營(yíng)資質(zhì)、良好的商業(yè)信譽(yù)、較強(qiáng)的供應(yīng)能力和售后服務(wù)能力。根據(jù)采購(gòu)項(xiàng)目的要求，從供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫(kù)中篩選出符合條件的供應(yīng)商，向其發(fā)出詢價(jià)函、招標(biāo)邀請(qǐng)書(shū)或談判邀請(qǐng)書(shū)等采購(gòu)文件。采購(gòu)文件應(yīng)明確采購(gòu)項(xiàng)目的技術(shù)規(guī)格、商務(wù)條款、報(bào)價(jià)要求、交貨時(shí)間、售后服務(wù)等內(nèi)容。組織供應(yīng)商進(jìn)行報(bào)價(jià)、投標(biāo)或談判，對(duì)供應(yīng)商的報(bào)價(jià)、技術(shù)方案、售后服務(wù)等進(jìn)行綜合評(píng)審。評(píng)審過(guò)程應(yīng)客觀公正，記錄評(píng)審結(jié)果，并形成評(píng)審報(bào)告。根據(jù)評(píng)審結(jié)果，選擇確定中標(biāo)供應(yīng)商或成交供應(yīng)商，并向其發(fā)出中標(biāo)通知書(shū)或成交通知書(shū)。與中標(biāo)供應(yīng)商或成交供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。建立供應(yīng)商評(píng)價(jià)機(jī)制，定期對(duì)供應(yīng)商的供貨質(zhì)量、交貨期、售后服務(wù)等進(jìn)行評(píng)價(jià)。對(duì)于評(píng)價(jià)不合格的供應(yīng)商，采取警告、暫停合作、取消資格等措施，確保供應(yīng)商隊(duì)伍的質(zhì)量。3.采購(gòu)合同簽訂與履行采購(gòu)合同應(yīng)采用書(shū)面形式，明確采購(gòu)項(xiàng)目的名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、價(jià)格、交貨時(shí)間、交貨地點(diǎn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收方式、付款方式、違約責(zé)任等條款。采購(gòu)合同簽訂前，應(yīng)進(jìn)行法律審核，確保合同條款合法合規(guī)。采購(gòu)部門負(fù)責(zé)跟蹤采購(gòu)合同的履行情況，及時(shí)與供應(yīng)商溝通協(xié)調(diào)，督促供應(yīng)商按時(shí)、按質(zhì)、按量履行合同義務(wù)。如發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商存在違約行為，應(yīng)按照合同約定追究其違約責(zé)任。需求部門應(yīng)積極配合采購(gòu)部門做好采購(gòu)合同的履行工作，及時(shí)提供驗(yàn)收所需的資料和條件，參與采購(gòu)項(xiàng)目的驗(yàn)收工作。（四）采購(gòu)驗(yàn)收1.采購(gòu)項(xiàng)目到貨前，采購(gòu)部門應(yīng)通知需求部門做好驗(yàn)收準(zhǔn)備工作。需求部門應(yīng)組織相關(guān)專業(yè)人員成立驗(yàn)收小組，制定驗(yàn)收方案，明確驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和方法。2.采購(gòu)項(xiàng)目到貨后，驗(yàn)收小組按照驗(yàn)收方案對(duì)采購(gòu)項(xiàng)目的數(shù)量、規(guī)格型號(hào)、質(zhì)量、技術(shù)參數(shù)等進(jìn)行逐一驗(yàn)收。驗(yàn)收過(guò)程中應(yīng)做好記錄，形成驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。驗(yàn)收合格的，由驗(yàn)收小組成員簽字確認(rèn)；驗(yàn)收不合格的，應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商溝通協(xié)商，要求其限期整改或退換貨物。如供應(yīng)商拒絕承擔(dān)責(zé)任，應(yīng)按照合同約定追究其違約責(zé)任，并采取相應(yīng)的措施保障醫(yī)院的利益。3.對(duì)于大型醫(yī)療設(shè)備等重要采購(gòu)項(xiàng)目，驗(yàn)收工作可邀請(qǐng)專業(yè)的第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢測(cè)和評(píng)估，確保驗(yàn)收結(jié)果的準(zhǔn)確性和公正性。（五）采購(gòu)付款1.采購(gòu)部門根據(jù)采購(gòu)合同和驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，填寫(xiě)《付款申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明采購(gòu)項(xiàng)目名稱、合同編號(hào)、付款金額、付款方式等信息，并經(jīng)采購(gòu)部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后提交給財(cái)務(wù)部門。2.財(cái)務(wù)部門對(duì)《付款申請(qǐng)表》進(jìn)行審核，核實(shí)采購(gòu)合同的執(zhí)行情況、驗(yàn)收結(jié)果、發(fā)票等相關(guān)資料的真實(shí)性和完整性。審核通過(guò)后，按照醫(yī)院財(cái)務(wù)管理制度和采購(gòu)合同約定的付款方式進(jìn)行付款。3.對(duì)于采用預(yù)付款方式的采購(gòu)項(xiàng)目，財(cái)務(wù)部門應(yīng)嚴(yán)格審核預(yù)付款申請(qǐng)，確保預(yù)付款金額合理，并在合同約定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)收回貨物或服務(wù)。對(duì)于分期付款的采購(gòu)項(xiàng)目，應(yīng)按照合同約定的付款節(jié)點(diǎn)和金額進(jìn)行支付，確保資金安全。五、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.采購(gòu)部門和相關(guān)職能部門定期對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，分析可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，如市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商違約風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、廉潔風(fēng)險(xiǎn)等。2.采用定性與定量相結(jié)合的方法，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)和影響程度。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果應(yīng)作為制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的依據(jù)。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)：建立市場(chǎng)價(jià)格監(jiān)測(cè)機(jī)制，及時(shí)掌握市場(chǎng)價(jià)格動(dòng)態(tài)，合理安排采購(gòu)時(shí)機(jī)。對(duì)于價(jià)格波動(dòng)較大的物資或設(shè)備，可采用套期保值、簽訂框架協(xié)議等方式鎖定價(jià)格，降低價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。2.供應(yīng)商違約風(fēng)險(xiǎn)：加強(qiáng)供應(yīng)商管理，選擇信譽(yù)良好、實(shí)力較強(qiáng)的供應(yīng)商，并在采購(gòu)合同中明確違約責(zé)任條款。建立供應(yīng)商信用檔案，對(duì)供應(yīng)商的信用狀況進(jìn)行跟蹤評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和防范供應(yīng)商違約風(fēng)險(xiǎn)。如發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商存在違約跡象，應(yīng)及時(shí)采取措施，如暫停付款、要求提供擔(dān)保、追究違約責(zé)任等。3.質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：嚴(yán)格采購(gòu)質(zhì)量控制，在采購(gòu)文件中明確質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn)收要求，加強(qiáng)采購(gòu)過(guò)程中的質(zhì)量監(jiān)督。選擇具有良好質(zhì)量信譽(yù)的供應(yīng)商，要求其提供質(zhì)量保證文件和售后服務(wù)承諾。加強(qiáng)驗(yàn)收環(huán)節(jié)的管理，確保采購(gòu)項(xiàng)目質(zhì)量符合要求。對(duì)于質(zhì)量不合格的采購(gòu)項(xiàng)目，應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商協(xié)商解決，如退換貨物、要求賠償損失等。4.法律風(fēng)險(xiǎn)：加強(qiáng)采購(gòu)人員的法律法規(guī)培訓(xùn)，提高法律意識(shí)。在采購(gòu)活動(dòng)中，嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)政策要求，確保采購(gòu)行為合法合規(guī)。對(duì)于重大采購(gòu)項(xiàng)目，應(yīng)進(jìn)行法律審核，咨詢專業(yè)法律意見(jiàn)，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。5.廉潔風(fēng)險(xiǎn)：加強(qiáng)廉潔教育，提高采購(gòu)人員的廉潔自律意識(shí)。建立健全廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)活動(dòng)的監(jiān)督檢查，防范采購(gòu)過(guò)程中的賄賂、回扣等廉潔風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)發(fā)現(xiàn)的廉潔問(wèn)題，嚴(yán)肅追究相關(guān)人員的責(zé)任。六、采購(gòu)信息管理（一）采購(gòu)檔案管理1.采購(gòu)部門負(fù)責(zé)建立采購(gòu)檔案，對(duì)采購(gòu)活動(dòng)過(guò)程中的各類文件和資料進(jìn)行整理、歸檔和保管。采購(gòu)檔案應(yīng)包括采購(gòu)申請(qǐng)表、采購(gòu)審批文件、采購(gòu)文件、采購(gòu)合同、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、付款憑證等。2.采購(gòu)檔案應(yīng)按照檔案管理的要求進(jìn)行分類、編號(hào)、裝訂，確保檔案的完整性和規(guī)范性。采購(gòu)檔案的保管期限應(yīng)符合國(guó)家法律法規(guī)和醫(yī)院檔案管理制度的規(guī)定。3.采購(gòu)檔案應(yīng)妥善保管，防止丟失、損壞或泄露。查閱采購(gòu)檔案應(yīng)履行審批手續(xù)，確保檔案信息的安全使用。（二）采購(gòu)數(shù)據(jù)分析與利用1.采購(gòu)部門定期對(duì)采購(gòu)數(shù)據(jù)進(jìn)行收集、整理和分析，包括采購(gòu)金額、采購(gòu)數(shù)量、采購(gòu)頻率、供應(yīng)商分布、采購(gòu)價(jià)格變化等方面的數(shù)據(jù)。