PAGE洛陽市采購內(nèi)控制度一、總則（一）目的為了加強(qiáng)洛陽市采購業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，規(guī)范采購行為，防范采購風(fēng)險(xiǎn)，提高采購效率和效益，確保采購活動(dòng)合法合規(guī)、公開透明、公平公正，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本市實(shí)際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于洛陽市各級(jí)政府部門、事業(yè)單位、國有企業(yè)以及其他依法設(shè)立的組織（以下統(tǒng)稱“采購人”）的采購活動(dòng)。（三）基本原則1.合法性原則：采購活動(dòng)應(yīng)當(dāng)符合國家法律法規(guī)和政策要求，嚴(yán)格遵守相關(guān)程序和規(guī)定。2.公開透明原則：采購信息應(yīng)當(dāng)全面、及時(shí)、準(zhǔn)確地公開，確保采購過程和結(jié)果的透明度。3.公平競爭原則：營造公平競爭的市場環(huán)境，鼓勵(lì)符合條件的供應(yīng)商參與采購活動(dòng)。4.公正原則：采購評(píng)審應(yīng)當(dāng)客觀、公正，維護(hù)采購當(dāng)事人的合法權(quán)益。5.效益原則：在保證采購質(zhì)量的前提下，優(yōu)化采購流程，降低采購成本，提高采購效益。（四）職責(zé)分工1.采購管理部門負(fù)責(zé)制定和完善采購管理制度、流程和標(biāo)準(zhǔn)。審核采購計(jì)劃和采購文件。監(jiān)督采購活動(dòng)的執(zhí)行情況。協(xié)調(diào)處理采購過程中的爭議和問題。2.采購人根據(jù)實(shí)際需求編制采購計(jì)劃。組織實(shí)施采購活動(dòng)，包括采購文件編制、供應(yīng)商選擇、合同簽訂等。負(fù)責(zé)采購項(xiàng)目的驗(yàn)收和資金支付。3.財(cái)政部門負(fù)責(zé)對(duì)采購預(yù)算進(jìn)行審核和批復(fù)。監(jiān)督采購資金的使用情況。對(duì)采購活動(dòng)進(jìn)行財(cái)政監(jiān)督檢查。4.審計(jì)部門對(duì)采購活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查采購行為的合法性、合規(guī)性和效益性。對(duì)采購項(xiàng)目的財(cái)務(wù)收支進(jìn)行審計(jì)。二、采購預(yù)算管理（一）預(yù)算編制1.采購人應(yīng)當(dāng)根據(jù)本單位的事業(yè)發(fā)展規(guī)劃和年度工作計(jì)劃，結(jié)合實(shí)際需求，編制采購預(yù)算。2.采購預(yù)算應(yīng)當(dāng)明確采購項(xiàng)目的名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、預(yù)算金額等內(nèi)容，并按照規(guī)定的格式和要求進(jìn)行編制。3.采購預(yù)算應(yīng)當(dāng)按照財(cái)政部門的要求進(jìn)行細(xì)化和分類，確保預(yù)算的準(zhǔn)確性和完整性。（二）預(yù)算審核與批復(fù)1.財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)對(duì)采購人報(bào)送的采購預(yù)算進(jìn)行審核，重點(diǎn)審核預(yù)算的合理性、合規(guī)性和準(zhǔn)確性。2.財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)對(duì)審核通過的采購預(yù)算進(jìn)行批復(fù)，并將批復(fù)結(jié)果反饋給采購人。（三）預(yù)算執(zhí)行與調(diào)整1.采購人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照批復(fù)的采購預(yù)算執(zhí)行采購活動(dòng)，不得擅自調(diào)整預(yù)算。2.如因特殊原因需要調(diào)整采購預(yù)算的，采購人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的程序向財(cái)政部門提出申請(qǐng)，經(jīng)財(cái)政部門審核批準(zhǔn)后，方可調(diào)整預(yù)算。三、采購計(jì)劃管理（一）計(jì)劃編制1.采購人應(yīng)當(dāng)根據(jù)采購預(yù)算和實(shí)際需求，編制采購計(jì)劃。2.采購計(jì)劃應(yīng)當(dāng)明確采購項(xiàng)目的名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、采購方式、采購時(shí)間等內(nèi)容，并按照規(guī)定的格式和要求進(jìn)行編制。3.采購計(jì)劃應(yīng)當(dāng)按照采購管理部門的要求進(jìn)行分類和匯總，確保計(jì)劃的科學(xué)性和合理性。（二）計(jì)劃審核與備案1.采購管理部門應(yīng)當(dāng)對(duì)采購人報(bào)送的采購計(jì)劃進(jìn)行審核，重點(diǎn)審核采購計(jì)劃的必要性、可行性和合規(guī)性。2.采購管理部門應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)對(duì)審核通過的采購計(jì)劃進(jìn)行備案，并將備案結(jié)果反饋給采購人。（三）計(jì)劃執(zhí)行與調(diào)整1.采購人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照備案的采購計(jì)劃執(zhí)行采購活動(dòng)，不得擅自調(diào)整計(jì)劃。2.如因特殊原因需要調(diào)整采購計(jì)劃的，采購人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的程序向采購管理部門提出申請(qǐng)，經(jīng)采購管理部門審核批準(zhǔn)后，方可調(diào)整計(jì)劃。四、采購方式管理（一）公開招標(biāo)1.公開招標(biāo)是指采購人依法以招標(biāo)公告的方式邀請(qǐng)不特定的供應(yīng)商參加投標(biāo)的采購方式。2.達(dá)到公開招標(biāo)數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)的采購項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)采用公開招標(biāo)方式進(jìn)行采購。3.公開招標(biāo)應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)法律法規(guī)和招標(biāo)程序的要求進(jìn)行，確保招標(biāo)活動(dòng)的公開、公平、公正。（二）邀請(qǐng)招標(biāo)1.邀請(qǐng)招標(biāo)是指采購人依法從符合相應(yīng)資格條件的供應(yīng)商中隨機(jī)邀請(qǐng)三家以上供應(yīng)商，并以投標(biāo)邀請(qǐng)書的方式邀請(qǐng)其參加投標(biāo)的采購方式。2.符合下列情形之一的采購項(xiàng)目，可以采用邀請(qǐng)招標(biāo)方式進(jìn)行采購：具有特殊性，只能從有限范圍的供應(yīng)商處采購的。采用公開招標(biāo)方式的費(fèi)用占政府采購項(xiàng)目總價(jià)值的比例過大的。3.邀請(qǐng)招標(biāo)應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)法律法規(guī)和招標(biāo)程序的要求進(jìn)行，確保招標(biāo)活動(dòng)的公開、公平、公正。（三）競爭性談判1.競爭性談判是指采購人通過與符合相應(yīng)資格條件的不少于三家的供應(yīng)商分別談判，商定價(jià)格、條件和合同條款，最后從中確定成交供應(yīng)商的采購方式。2.符合下列情形之一的采購項(xiàng)目，可以采用競爭性談判方式進(jìn)行采購：招標(biāo)后沒有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的。技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的。采用招標(biāo)所需時(shí)間不能滿足用戶緊急需要的。不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的。3.競爭性談判應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)法律法規(guī)和談判程序的要求進(jìn)行，確保談判活動(dòng)的公開、公平、公正。（四）單一來源采購1.單一來源采購是指采購人從某一特定供應(yīng)商處采購貨物、工程和服務(wù)的采購方式。2.符合下列情形之一的采購項(xiàng)目，可以采用單一來源采購方式進(jìn)行采購：只能從唯一供應(yīng)商處采購的。發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購的。必須保證原有采購項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的。3.單一來源采購應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)法律法規(guī)和審批程序的要求進(jìn)行，確保采購活動(dòng)的合法性、合規(guī)性。（五）詢價(jià)1.詢價(jià)是指采購人向有關(guān)供應(yīng)商發(fā)出詢價(jià)單讓其報(bào)價(jià)，在報(bào)價(jià)基礎(chǔ)上進(jìn)行比較并確定最優(yōu)供應(yīng)商的一種采購方式。2.采購的貨物規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價(jià)格變化幅度小的采購項(xiàng)目，可以采用詢價(jià)方式采購。3.詢價(jià)應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)法律法規(guī)和詢價(jià)程序的要求進(jìn)行，確保詢價(jià)活動(dòng)的公開、公平、公正。五、采購文件管理（一）采購文件編制1.采購人應(yīng)當(dāng)根據(jù)采購項(xiàng)目的特點(diǎn)和需求，編制采購文件。2.采購文件應(yīng)當(dāng)包括采購公告、采購邀請(qǐng)書、采購需求、采購預(yù)算、采購合同文本、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、投標(biāo)文件格式等內(nèi)容，并按照規(guī)定的格式和要求進(jìn)行編制。3.采購文件應(yīng)當(dāng)明確采購項(xiàng)目的技術(shù)規(guī)格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)要求、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容，確保采購文件的完整性和準(zhǔn)確性。（二）采購文件審核1.采購管理部門應(yīng)當(dāng)對(duì)采購人報(bào)送的采購文件進(jìn)行審核，重點(diǎn)審核采購文件的合法性、合規(guī)性和公正性。2.采購管理部門應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)對(duì)審核通過的采購文件進(jìn)行備案，并將備案結(jié)果反饋給采購人。（三）采購文件發(fā)售與澄清1.采購人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的時(shí)間和地點(diǎn)發(fā)售采購文件，并收取相應(yīng)的費(fèi)用。2.采購人應(yīng)當(dāng)及時(shí)對(duì)供應(yīng)商提出的關(guān)于采購文件的疑問進(jìn)行澄清和解答，并以書面形式通知所有獲取采購文件的供應(yīng)商。（四）采購文件保存采購人應(yīng)當(dāng)妥善保存采購文件，保存期限不得少于十五年。六、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商資格審查1.采購人應(yīng)當(dāng)對(duì)參與采購活動(dòng)的供應(yīng)商進(jìn)行資格審查，確保供應(yīng)商具備相應(yīng)的資格條件。2.資格審查的內(nèi)容包括供應(yīng)商的營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、法定代表人身份證明、授權(quán)代表身份證明、資質(zhì)證書、業(yè)績證明、財(cái)務(wù)狀況等。3.采購人應(yīng)當(dāng)建立供應(yīng)商資格審查檔案，記錄供應(yīng)商的資格審查情況。（二）供應(yīng)商選擇與確定1.采購人應(yīng)當(dāng)按照采購文件規(guī)定的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法，對(duì)供應(yīng)商的投標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)審，確定成交供應(yīng)商。2.評(píng)審過程應(yīng)當(dāng)客觀、公正，評(píng)審結(jié)果應(yīng)當(dāng)及時(shí)向社會(huì)公布。3.采購人應(yīng)當(dāng)與成交供應(yīng)商簽訂采購合同，并按照合同約定履行付款義務(wù)。（三）供應(yīng)商評(píng)價(jià)與管理1.采購人應(yīng)當(dāng)建立供應(yīng)商評(píng)價(jià)機(jī)制，定期對(duì)供應(yīng)商的供貨質(zhì)量、交貨期、售后服務(wù)等情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。2.評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為供應(yīng)商選擇和管理的重要依據(jù)，對(duì)評(píng)價(jià)不合格的供應(yīng)商，采購人應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施進(jìn)行處理。3.采購人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商的管理，建立供應(yīng)商信息庫，記錄供應(yīng)商的基本信息、業(yè)績情況、評(píng)價(jià)結(jié)果等內(nèi)容。七、采購合同管理（一）合同簽訂1.采購人應(yīng)當(dāng)在確定成交供應(yīng)商后，及時(shí)與成交供應(yīng)商簽訂采購合同。2.采購合同應(yīng)當(dāng)按照采購文件的要求和中標(biāo)、成交供應(yīng)商的投標(biāo)文件內(nèi)容簽訂，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。3.采購合同應(yīng)當(dāng)包括采購項(xiàng)目的名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、價(jià)格、交貨期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、售后服務(wù)等內(nèi)容，并按照規(guī)定的格式和要求進(jìn)行簽訂。（二）合同履行1.采購人應(yīng)當(dāng)按照采購合同的約定履行付款義務(wù)，及時(shí)支付采購資金。2.成交供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)按照采購合同的約定履行供貨義務(wù)，按時(shí)、按質(zhì)、按量交付貨物，并提供相應(yīng)的售后服務(wù)。3.在合同履行過程中，如發(fā)生爭議或糾紛，雙方應(yīng)當(dāng)按照合同約定的方式解決。（三）合同變更與終止1.在采購合同履行過程中，如因特殊原因需要變更合同內(nèi)容的，雙方應(yīng)當(dāng)協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。2.如因不可抗力或其他法定原因需要終止采購合同的，雙方應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)的規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。（四）合同驗(yàn)收1.采購人應(yīng)當(dāng)按照采購合同的約定對(duì)采購項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收，確保采購項(xiàng)目符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和使用要求。2.驗(yàn)收內(nèi)容包括采購項(xiàng)目的數(shù)量、規(guī)格型號(hào)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)性能、售后服務(wù)等方面。3.采購人應(yīng)當(dāng)建立驗(yàn)收檔案，記錄驗(yàn)收情況，并由驗(yàn)收人員簽字確認(rèn)。八、采購活動(dòng)監(jiān)督與管理（一）內(nèi)部監(jiān)督1.采購人應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)采購活動(dòng)的內(nèi)部監(jiān)督。2.內(nèi)部監(jiān)督的內(nèi)容包括采購計(jì)劃的編制、采購方式的選擇、采購文件的編制、供應(yīng)商的選擇、采購合同的簽訂與履行等方面。3.采購人應(yīng)當(dāng)定期對(duì)采購活動(dòng)進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改。（二）財(cái)政監(jiān)督1.財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)采購活動(dòng)的財(cái)政監(jiān)督，依法對(duì)采購活動(dòng)進(jìn)行檢查和監(jiān)督。2.財(cái)政監(jiān)督的內(nèi)容包括采購預(yù)算的執(zhí)行情況、采購資金的使用情況、采購項(xiàng)目的實(shí)施情況等方面。3.財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)建立健全采購監(jiān)督檢查制度，定期對(duì)采購活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)處理。（三）審計(jì)監(jiān)督1.審計(jì)部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)采購活動(dòng)的審計(jì)監(jiān)督，依法對(duì)采購活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)。2.審計(jì)監(jiān)督的內(nèi)容包括采購項(xiàng)目的合法性、合規(guī)性、效益性等方面。3.審計(jì)部門應(yīng)當(dāng)建立健全采購審計(jì)制度，定期對(duì)采購活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)提出審計(jì)意見和建議。（四）社會(huì)監(jiān)督1.采購人應(yīng)當(dāng)建立健全社會(huì)監(jiān)督機(jī)制，接受社會(huì)公眾的監(jiān)督。2.社會(huì)監(jiān)督的內(nèi)容包括采購信息的公開情況、采購過程的透明度、采購結(jié)果的公正性等方面。3.采購人應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理社會(huì)公眾的投訴和舉報(bào)，維護(hù)社會(huì)公眾的合法權(quán)益。九、法律責(zé)任（一）采購人責(zé)任1.采購人有下列情形之一的，由財(cái)政部門責(zé)令限期改正，給予警告，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分，并予以通報(bào)：未按照本制度規(guī)定編制采購預(yù)算、采購計(jì)劃的。未按照本制度規(guī)定選擇采購方式、確定成交供應(yīng)商的。未按照本制度規(guī)定簽訂采購合同、履行采購合同的。未按照本制度規(guī)定進(jìn)行采購驗(yàn)收、支付采購資金的。其他違反本制度規(guī)定的行為。2.采購人有下列情形之一的，屬于惡意串通，依照政府采購法第七十二條的規(guī)定追究法律責(zé)任：采購人與供應(yīng)商協(xié)商抬高或者壓低價(jià)格的。采購人與供應(yīng)商事先約定中標(biāo)、成交供應(yīng)商的。采購人與供應(yīng)商事先約定部分供應(yīng)商放棄參加政府采購活動(dòng)或者放棄中標(biāo)、成交的。屬于同一集團(tuán)、協(xié)會(huì)、商會(huì)等組織成員的供應(yīng)商按照該組織要求協(xié)同參加政府采購活動(dòng)的。采購人與供應(yīng)商之間、供應(yīng)商與供應(yīng)商之間惡意串通的其他情形。（二）供應(yīng)商責(zé)任1.供應(yīng)商有下列情形之一的，由財(cái)政部門列入不良行為記錄名單，禁止其在一定期限內(nèi)參加政府采購活動(dòng)，并予以通報(bào)：提供虛假材料謀取中標(biāo)、成交的。采取不正當(dāng)手段詆毀、排擠其他供應(yīng)商的。與采購人、其他供應(yīng)商或者采購代理機(jī)構(gòu)惡意串通的。向采購人、采購代理機(jī)構(gòu)行賄或者提供其他不正當(dāng)利益的。在招標(biāo)采購過程中與采購人進(jìn)行協(xié)商談判的。拒絕有關(guān)部門監(jiān)督檢查或者提供虛假情況的。其他違反本制度規(guī)定的行為。2.供應(yīng)商有下列情形之一的，中標(biāo)、成交無效，依照政府采購法第七十七條第一款的規(guī)定追究法律責(zé)任：提供虛假材料謀取中標(biāo)、成交的。采取不正當(dāng)手段詆毀、排擠其他供應(yīng)商的。與采購人、其他供應(yīng)商或者采購代理機(jī)構(gòu)惡意串通的。向采購人、采購代理機(jī)構(gòu)行賄或者提供其他不正當(dāng)利益的。在招標(biāo)采購過程中與采購人進(jìn)行協(xié)商談判的。拒絕有關(guān)部門監(jiān)督檢查或者提供虛假情況的。其他違反本制度規(guī)定且情節(jié)嚴(yán)重的行為。（三）其他責(zé)任1.采購代理機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，由財(cái)政部門責(zé)令限期改正，給予警告，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分，并予以通報(bào)：未按照本制度規(guī)定編制采購文件、組織采購活動(dòng)的。未按照本制度規(guī)定對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行資格審查、選擇成交供應(yīng)商的。未按照本制度規(guī)定簽訂采購合同、履行采購合同的。未按照本制度規(guī)定進(jìn)行采購驗(yàn)收、支付采購資金的。其他違反本制度規(guī)定的行為。2.采購評(píng)審專家有下列情形之一的，由財(cái)政部門給予警告，并處二千元以上二萬元以下的罰款；影響中標(biāo)、成交結(jié)果的，處二萬元以上五萬元以下的罰款，禁止其參加政府采購評(píng)審活動(dòng)；有違法所得的，沒收