PAGE勞務(wù)外包公司內(nèi)控制度一、總則（一）制定目的本內(nèi)控制度旨在規(guī)范勞務(wù)外包公司的運(yùn)營管理，確保公司遵守相關(guān)法律法規(guī)，提高業(yè)務(wù)流程的效率與效果，保護(hù)公司資產(chǎn)安全，提升公司整體管理水平，保障公司穩(wěn)健發(fā)展。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部各部門及全體員工，涵蓋勞務(wù)外包業(yè)務(wù)的各個(gè)環(huán)節(jié)，包括但不限于業(yè)務(wù)承接、人員招聘與派遣、合同管理、費(fèi)用結(jié)算等。（三）制定依據(jù)本制度依據(jù)《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國勞動(dòng)法》《中華人民共和國勞動(dòng)合同法》《勞務(wù)派遣暫行規(guī)定》等相關(guān)法律法規(guī)以及勞務(wù)外包行業(yè)通行標(biāo)準(zhǔn)制定。（四）基本原則1.合法性原則：公司的各項(xiàng)經(jīng)營活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)，確保勞務(wù)外包業(yè)務(wù)合法合規(guī)。2.全面性原則：內(nèi)控制度應(yīng)涵蓋勞務(wù)外包業(yè)務(wù)的全過程，包括決策、執(zhí)行、監(jiān)督等各個(gè)環(huán)節(jié)，不留管理死角。3.制衡性原則：通過合理設(shè)置崗位、明確職責(zé)權(quán)限，使各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)相互制約、相互監(jiān)督，防止權(quán)力濫用和舞弊行為。4.適應(yīng)性原則：內(nèi)控制度應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展、外部環(huán)境變化等因素適時(shí)調(diào)整和完善，確保其有效性和適應(yīng)性。5.成本效益原則：在保證內(nèi)控制度有效執(zhí)行的前提下，合理權(quán)衡控制成本與控制效益，避免過度控制導(dǎo)致運(yùn)營效率低下。二、業(yè)務(wù)承接環(huán)節(jié)控制（一）市場調(diào)研與分析1.市場部門定期收集勞務(wù)外包市場信息，包括行業(yè)動(dòng)態(tài)、競爭對(duì)手情況、客戶需求變化等，進(jìn)行深入分析研究，為公司業(yè)務(wù)決策提供依據(jù)。2.關(guān)注國家政策法規(guī)調(diào)整對(duì)勞務(wù)外包市場的影響，及時(shí)調(diào)整公司業(yè)務(wù)策略，確保公司始終符合政策要求。（二）項(xiàng)目立項(xiàng)與審批1.業(yè)務(wù)部門根據(jù)市場調(diào)研結(jié)果，提出勞務(wù)外包項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)，詳細(xì)說明項(xiàng)目背景、服務(wù)內(nèi)容、預(yù)計(jì)收入與成本、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等情況。2.立項(xiàng)申請(qǐng)?zhí)峤恢凉竟芾韺?，由管理層組織相關(guān)部門進(jìn)行評(píng)審。評(píng)審內(nèi)容包括項(xiàng)目的可行性、合法性、盈利性等。3.經(jīng)評(píng)審?fù)ㄟ^的項(xiàng)目，由管理層批準(zhǔn)立項(xiàng)，并下達(dá)項(xiàng)目任務(wù)書，明確項(xiàng)目目標(biāo)、任務(wù)要求、時(shí)間節(jié)點(diǎn)等。（三）合同簽訂管理1.合同管理部門負(fù)責(zé)起草勞務(wù)外包合同文本，合同內(nèi)容應(yīng)明確雙方權(quán)利義務(wù)、服務(wù)內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)、費(fèi)用結(jié)算方式、保密條款、違約責(zé)任等。2.合同文本起草完成后，提交至法務(wù)部門進(jìn)行合法性審查。法務(wù)部門重點(diǎn)審查合同條款是否符合法律法規(guī)要求，是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)。3.經(jīng)法務(wù)部門審查通過的合同，提交至公司管理層審批。管理層審批通過后，由授權(quán)代表與客戶簽訂合同。4.合同簽訂后，合同管理部門負(fù)責(zé)對(duì)合同進(jìn)行編號(hào)、歸檔，并跟蹤合同執(zhí)行情況，及時(shí)提醒相關(guān)部門履行合同義務(wù)。三、人員招聘與派遣環(huán)節(jié)控制（一）招聘計(jì)劃制定1.根據(jù)勞務(wù)外包項(xiàng)目需求，用人部門提出人員招聘計(jì)劃，明確招聘崗位、人數(shù)、任職要求、招聘時(shí)間等。2.人力資源部門對(duì)用人部門提交的招聘計(jì)劃進(jìn)行審核，結(jié)合公司人力資源狀況和市場招聘情況，提出審核意見。3.經(jīng)審核通過的招聘計(jì)劃，報(bào)公司管理層批準(zhǔn)后實(shí)施。（二）招聘渠道選擇與管理1.人力資源部門根據(jù)招聘崗位特點(diǎn)和需求，選擇合適的招聘渠道，如招聘網(wǎng)站、人才市場、社交媒體、內(nèi)部推薦等。2.對(duì)招聘渠道進(jìn)行定期評(píng)估和管理，確保招聘渠道的有效性和安全性。與招聘渠道供應(yīng)商簽訂合作協(xié)議，明確雙方權(quán)利義務(wù)，規(guī)范招聘流程。3.加強(qiáng)對(duì)招聘信息發(fā)布的管理，確保招聘信息真實(shí)、準(zhǔn)確、合法，避免虛假招聘信息給公司帶來負(fù)面影響。（三）人員選拔與錄用1.人力資源部門負(fù)責(zé)組織人員招聘選拔工作，通過簡歷篩選、面試、筆試、背景調(diào)查等環(huán)節(jié)，選拔符合崗位要求的人員。2.面試環(huán)節(jié)應(yīng)至少安排兩名面試官，確保面試評(píng)價(jià)的客觀性和公正性。面試官應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，能夠準(zhǔn)確評(píng)估應(yīng)聘者的綜合素質(zhì)和能力。3.背景調(diào)查應(yīng)核實(shí)應(yīng)聘者的學(xué)歷、工作經(jīng)歷、違法違紀(jì)記錄等信息，確保錄用人員背景真實(shí)可靠。4.經(jīng)選拔通過的人員，由人力資源部門辦理錄用手續(xù)，簽訂勞動(dòng)合同，并將其信息錄入公司人力資源管理系統(tǒng)。（四）人員派遣與管理1.根據(jù)勞務(wù)外包合同約定，人力資源部門負(fù)責(zé)將錄用人員派遣至客戶單位工作。派遣前，應(yīng)組織人員進(jìn)行崗前培訓(xùn)，使其熟悉客戶單位的工作環(huán)境、規(guī)章制度和工作要求。2.建立人員派遣檔案，記錄人員派遣情況、工作表現(xiàn)、考核結(jié)果等信息。定期對(duì)派遣人員進(jìn)行跟蹤管理，了解其工作狀態(tài)和需求，及時(shí)解決工作中出現(xiàn)的問題。3.加強(qiáng)與客戶單位的溝通協(xié)調(diào)，及時(shí)反饋派遣人員的工作情況，聽取客戶單位的意見和建議，不斷改進(jìn)人員派遣服務(wù)質(zhì)量。四、合同管理環(huán)節(jié)控制（一）合同簽訂流程1.合同管理部門負(fù)責(zé)合同簽訂的前期準(zhǔn)備工作，包括收集合同相關(guān)資料、起草合同文本、組織合同評(píng)審等。2.合同文本經(jīng)法務(wù)部門審查通過后，提交至公司管理層審批。管理層審批通過后，由授權(quán)代表與客戶簽訂合同。3.合同簽訂過程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守公司合同簽訂授權(quán)制度，確保合同簽訂的合法性和有效性。（二）合同履行跟蹤1.合同管理部門負(fù)責(zé)對(duì)合同履行情況進(jìn)行跟蹤，定期檢查合同雙方是否按照合同約定履行義務(wù)。2.建立合同履行臺(tái)賬，詳細(xì)記錄合同履行過程中的各項(xiàng)信息，如服務(wù)交付情況、費(fèi)用結(jié)算情況、客戶反饋等。3.對(duì)于合同履行過程中出現(xiàn)的問題，及時(shí)與合同對(duì)方溝通協(xié)調(diào)，采取有效措施解決問題，確保合同順利履行。（三）合同變更與解除1.合同履行過程中，如因客觀情況發(fā)生變化需要變更合同內(nèi)容，合同管理部門應(yīng)及時(shí)與合同對(duì)方協(xié)商，起草合同變更協(xié)議，并按照合同簽訂流程進(jìn)行審批和簽訂。2.如因不可抗力或其他原因需要解除合同，合同管理部門應(yīng)及時(shí)通知合同對(duì)方，并按照法律法規(guī)和合同約定辦理合同解除手續(xù)。3.合同變更與解除后，合同管理部門應(yīng)及時(shí)對(duì)相關(guān)資料進(jìn)行整理歸檔，確保合同管理資料的完整性和準(zhǔn)確性。（四）合同糾紛處理1.如在合同履行過程中發(fā)生糾紛，合同管理部門應(yīng)及時(shí)收集相關(guān)證據(jù)，分析糾紛原因，提出解決方案。2.對(duì)于重大合同糾紛，應(yīng)及時(shí)報(bào)告公司管理層，并組織相關(guān)部門進(jìn)行研究討論，制定應(yīng)對(duì)策略。3.積極與合同對(duì)方協(xié)商解決糾紛，如協(xié)商不成，可通過仲裁或訴訟等法律途徑解決。在糾紛處理過程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定，維護(hù)公司合法權(quán)益。五、費(fèi)用結(jié)算環(huán)節(jié)控制（一）費(fèi)用結(jié)算流程1.業(yè)務(wù)部門根據(jù)勞務(wù)外包合同約定，定期統(tǒng)計(jì)服務(wù)交付情況，填寫費(fèi)用結(jié)算申請(qǐng)單，詳細(xì)說明服務(wù)內(nèi)容、數(shù)量、金額等信息。2.費(fèi)用結(jié)算申請(qǐng)單提交至財(cái)務(wù)部門進(jìn)行審核。財(cái)務(wù)部門重點(diǎn)審核費(fèi)用結(jié)算申請(qǐng)單的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和合法性，核對(duì)服務(wù)交付情況與合同約定是否一致。3.經(jīng)財(cái)務(wù)部門審核通過的費(fèi)用結(jié)算申請(qǐng)單，報(bào)公司管理層審批。管理層審批通過后，財(cái)務(wù)部門按照合同約定的結(jié)算方式進(jìn)行費(fèi)用結(jié)算。4.費(fèi)用結(jié)算完成后，財(cái)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)開具發(fā)票，并將費(fèi)用結(jié)算情況反饋給業(yè)務(wù)部門和合同管理部門。（二）費(fèi)用支付管理1.財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)費(fèi)用支付的審核與辦理。在支付費(fèi)用前，應(yīng)核對(duì)收款方信息、付款金額、付款方式等是否與合同約定一致。2.嚴(yán)格按照公司資金管理制度進(jìn)行費(fèi)用支付，確保資金支付的安全性和合規(guī)性。對(duì)于大額費(fèi)用支付，應(yīng)按照公司授權(quán)審批制度進(jìn)行審批。3.建立費(fèi)用支付臺(tái)賬，詳細(xì)記錄費(fèi)用支付情況，包括支付時(shí)間、支付金額、收款方信息等。定期對(duì)費(fèi)用支付情況進(jìn)行核對(duì)和分析，確保費(fèi)用支付準(zhǔn)確無誤。（三）費(fèi)用核算與監(jiān)督1.財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)勞務(wù)外包業(yè)務(wù)費(fèi)用的核算工作，按照會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和公司財(cái)務(wù)制度進(jìn)行賬務(wù)處理，確保費(fèi)用核算準(zhǔn)確、及時(shí)。2.定期對(duì)勞務(wù)外包業(yè)務(wù)費(fèi)用進(jìn)行審計(jì)和監(jiān)督，檢查費(fèi)用支出是否合理、合規(guī)，是否存在浪費(fèi)、舞弊等行為。3.對(duì)于審計(jì)和監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)提出整改意見，并跟蹤整改情況，確保問題得到有效解決。六、風(fēng)險(xiǎn)管理與監(jiān)督（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估機(jī)制，定期對(duì)勞務(wù)外包業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)涵蓋市場風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等方面。2.采用定性與定量相結(jié)合的方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注并采取有效措施加以防范。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。對(duì)于市場風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)加強(qiáng)市場調(diào)研和分析，及時(shí)調(diào)整業(yè)務(wù)策略；對(duì)于法律風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)加強(qiáng)合同管理和法務(wù)審查，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)合法合規(guī)；對(duì)于信用風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)加強(qiáng)客戶信用管理，建立客戶信用檔案，防范客戶違約風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)于操作風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)完善業(yè)務(wù)流程和內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)員工培訓(xùn)和監(jiān)督，提高業(yè)務(wù)操作的規(guī)范性和準(zhǔn)確性。2.定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決措施執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題，確保風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的有效性。（三）內(nèi)部監(jiān)督與審計(jì)1.建立內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，定期對(duì)勞務(wù)外包業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督檢查。監(jiān)督檢查內(nèi)容包括業(yè)務(wù)流程執(zhí)行情況、內(nèi)控制度遵守情況、合同履行情況、費(fèi)用結(jié)算情況等。2.內(nèi)部審計(jì)部門負(fù)責(zé)對(duì)勞務(wù)外包業(yè)務(wù)進(jìn)行定期審計(jì)，重點(diǎn)審計(jì)業(yè)務(wù)的合法性、合規(guī)性、效益性等方面。審計(jì)過程中應(yīng)嚴(yán)格遵守審計(jì)程序和審計(jì)規(guī)范，確保審計(jì)結(jié)果客觀、公正。3.對(duì)于內(nèi)部監(jiān)督和審計(jì)過程中發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)下達(dá)整改通知，要求相關(guān)部門限期整改。整改完成后，對(duì)整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保問題得到徹底解決。七、信息管理與溝通（一）信息系統(tǒng)建設(shè)與維護(hù)1.建立勞務(wù)外包業(yè)務(wù)信息管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)流程的信息化管理。信息管理系統(tǒng)應(yīng)涵蓋客戶管理、項(xiàng)目管理、人員管理、合同管理、費(fèi)用結(jié)算管理、風(fēng)險(xiǎn)管理等功能模塊。2.加強(qiáng)信息系統(tǒng)的安全管理，設(shè)置用戶權(quán)限，確保信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)的安全性和保密性。定期對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)和升級(jí)，保證系統(tǒng)的穩(wěn)定性和可靠性。（二）信息收集與整理1.各部門應(yīng)按照公司信息管理要求，及時(shí)收集、整理本部門與勞務(wù)外包業(yè)務(wù)相關(guān)的信息，并定期報(bào)送至信息管理部門。2.信息管理部門負(fù)責(zé)對(duì)收集到的信息進(jìn)行匯總、分析和整理，形成有價(jià)值的信息報(bào)告，為公司決策提供支持。（三）信息溝通與共享1.建立信息溝通機(jī)制，加強(qiáng)公司內(nèi)部各部門之間的信息溝通與共享。通過定期召開業(yè)務(wù)會(huì)議、建立工作群等方式，及時(shí)傳遞業(yè)務(wù)信息，解決工作中出