PAGE規(guī)范居間服務(wù)制度一、總則（一）目的為了規(guī)范本公司/組織的居間服務(wù)行為，維護(hù)公司/組織、客戶及相關(guān)方的合法權(quán)益，促進(jìn)居間服務(wù)業(yè)務(wù)的健康、有序發(fā)展，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于本公司/組織內(nèi)部從事居間服務(wù)的所有部門、團(tuán)隊(duì)及員工，以及涉及居間服務(wù)活動(dòng)的各類業(yè)務(wù)場景。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：居間服務(wù)活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)，不得從事任何違法違規(guī)行為。2.誠實(shí)守信原則：秉持誠實(shí)守信的態(tài)度，如實(shí)向客戶提供居間服務(wù)相關(guān)信息，不得隱瞞或欺詐。3.公平公正原則：在居間服務(wù)過程中，確保各方利益公平公正，不偏袒任何一方。4.專業(yè)高效原則：以專業(yè)的知識和技能，高效地為客戶提供居間服務(wù)，滿足客戶需求。二、居間服務(wù)定義與范圍（一）定義居間服務(wù)是指本公司/組織作為居間人，為委托人與第三人之間建立民事法律關(guān)系提供信息、機(jī)會或協(xié)助，促成委托人與第三人達(dá)成交易，并按照約定獲取報(bào)酬的服務(wù)活動(dòng)。（二）范圍1.各類商業(yè)交易居間：包括但不限于買賣合同、租賃合同、合作協(xié)議等商業(yè)合同的居間服務(wù)。2.項(xiàng)目合作居間：為各類項(xiàng)目的合作方之間提供居間服務(wù)，促進(jìn)項(xiàng)目合作的達(dá)成。3.其他特定業(yè)務(wù)居間：根據(jù)市場需求和公司/組織業(yè)務(wù)發(fā)展，開展的其他符合居間服務(wù)定義的特定業(yè)務(wù)。三、居間服務(wù)流程（一）業(yè)務(wù)承接1.客戶咨詢與需求了解設(shè)立專門的客戶咨詢渠道，如電話、郵件、在線客服等，及時(shí)響應(yīng)客戶咨詢。與客戶進(jìn)行深入溝通，詳細(xì)了解客戶的居間服務(wù)需求，包括服務(wù)事項(xiàng)、目標(biāo)要求、時(shí)間節(jié)點(diǎn)等。2.項(xiàng)目評估與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判對客戶提出的居間服務(wù)項(xiàng)目進(jìn)行全面評估，分析項(xiàng)目的可行性、合法性、潛在風(fēng)險(xiǎn)等。針對評估結(jié)果，形成書面報(bào)告，明確是否承接該項(xiàng)目以及承接后可能面臨的問題及應(yīng)對措施。3.合同簽訂若決定承接項(xiàng)目，與客戶簽訂居間服務(wù)合同。合同應(yīng)明確服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、雙方權(quán)利義務(wù)、報(bào)酬支付方式、違約責(zé)任等條款。合同簽訂前，確保合同條款符合法律法規(guī)要求，不存在歧義或風(fēng)險(xiǎn)漏洞，并向客戶詳細(xì)解釋合同條款，確保客戶理解并同意相關(guān)條款。（二）信息收集與匹配1.信息收集渠道與方法通過多種渠道收集與居間服務(wù)項(xiàng)目相關(guān)的信息，包括但不限于市場調(diào)研、行業(yè)數(shù)據(jù)平臺、合作伙伴推薦、客戶資源共享等。建立信息收集團(tuán)隊(duì)或指定專人負(fù)責(zé)信息收集工作，確保信息的準(zhǔn)確性、及時(shí)性和完整性。2.信息篩選與分析對收集到的信息進(jìn)行篩選，剔除無效或不符合要求的信息。運(yùn)用專業(yè)的分析方法，對篩選后的信息進(jìn)行深入分析，評估其與客戶需求的匹配度，為客戶提供有價(jià)值的信息資源。3.信息匹配與推薦根據(jù)客戶需求和信息分析結(jié)果，將合適的信息資源推薦給客戶，并提供詳細(xì)的信息解讀和分析建議。協(xié)助客戶與潛在合作方進(jìn)行初步溝通，促進(jìn)雙方建立聯(lián)系，為后續(xù)交易促成創(chuàng)造條件。（三）交易促成1.溝通協(xié)調(diào)與談判支持作為居間人，積極協(xié)調(diào)委托人與第三人之間的溝通與交流，搭建良好的溝通平臺。在委托人與第三人進(jìn)行交易談判過程中，提供必要的談判支持，包括協(xié)助制定談判策略、提供法律及業(yè)務(wù)咨詢等，促進(jìn)談判順利進(jìn)行。2.合同起草與審核根據(jù)委托人與第三人達(dá)成的交易意向，協(xié)助起草交易合同。合同內(nèi)容應(yīng)符合法律法規(guī)要求，明確雙方權(quán)利義務(wù)、交易條款、違約責(zé)任等核心要素。對起草的合同進(jìn)行嚴(yán)格審核，確保合同條款合法合規(guī)、公平合理，不存在法律風(fēng)險(xiǎn)和漏洞。審核通過后，提交給委托人與第三人簽署。3.交易促成與見證持續(xù)跟進(jìn)交易談判進(jìn)程，及時(shí)解決談判過程中出現(xiàn)的問題和分歧，推動(dòng)交易最終達(dá)成。在委托人與第三人簽訂交易合同過程中，進(jìn)行見證，確保合同簽訂過程的合法性、真實(shí)性和有效性。（四）服務(wù)跟蹤與反饋1.交易執(zhí)行跟蹤在交易合同簽訂后，跟蹤交易執(zhí)行情況，確保委托人與第三人按照合同約定履行各自義務(wù)。及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決交易執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題，如合同變更、履行延遲等，保障交易順利進(jìn)行。2.客戶反饋收集與處理定期收集客戶對居間服務(wù)的反饋意見，包括服務(wù)質(zhì)量、滿意度、改進(jìn)建議等。對客戶反饋進(jìn)行及時(shí)處理，針對客戶提出的問題和建議，制定改進(jìn)措施并跟蹤落實(shí)情況，不斷提升服務(wù)質(zhì)量。3.項(xiàng)目總結(jié)與歸檔居間服務(wù)項(xiàng)目完成后，對整個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行總結(jié)，分析項(xiàng)目執(zhí)行過程中的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，為后續(xù)項(xiàng)目提供參考。將項(xiàng)目相關(guān)資料進(jìn)行整理歸檔，包括客戶信息、合同文件、溝通記錄、項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告等，以便日后查詢和追溯。四、居間服務(wù)人員管理（一）人員資質(zhì)與培訓(xùn)1.資質(zhì)要求從事居間服務(wù)的人員應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識和技能，熟悉相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域的要求，規(guī)定居間服務(wù)人員應(yīng)具備的學(xué)歷、工作經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)資質(zhì)證書等條件。2.培訓(xùn)計(jì)劃與實(shí)施制定系統(tǒng)的居間服務(wù)人員培訓(xùn)計(jì)劃，包括法律法規(guī)培訓(xùn)、業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)、溝通技巧培訓(xùn)、職業(yè)道德培訓(xùn)等。定期組織培訓(xùn)活動(dòng)，邀請行業(yè)專家、法律專業(yè)人士等進(jìn)行授課，確保培訓(xùn)內(nèi)容的專業(yè)性和實(shí)用性。鼓勵(lì)員工自主學(xué)習(xí)，提供學(xué)習(xí)資源和支持，如在線學(xué)習(xí)平臺、專業(yè)書籍等，不斷提升員工的綜合素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力。（二）人員考核與激勵(lì)1.考核指標(biāo)與方法建立科學(xué)合理的居間服務(wù)人員考核指標(biāo)體系，包括業(yè)務(wù)業(yè)績、服務(wù)質(zhì)量、客戶滿意度、專業(yè)知識掌握程度等方面。采用定期考核與不定期考核相結(jié)合的方式，對員工進(jìn)行全面考核。定期考核可設(shè)定為月度、季度或年度考核，不定期考核可根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展情況或客戶反饋進(jìn)行。通過業(yè)績數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、客戶評價(jià)、內(nèi)部評估等多種方法獲取考核數(shù)據(jù)，確?？己私Y(jié)果的客觀公正。2.激勵(lì)措施根據(jù)考核結(jié)果，對表現(xiàn)優(yōu)秀的居間服務(wù)人員給予相應(yīng)的激勵(lì)，包括獎(jiǎng)金、晉升、榮譽(yù)表彰等。設(shè)立專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)制度，對在居間服務(wù)項(xiàng)目中取得突出成績或?yàn)楣?組織做出重大貢獻(xiàn)的員工進(jìn)行特別獎(jiǎng)勵(lì)。關(guān)注員工的職業(yè)發(fā)展需求，為員工提供晉升通道和職業(yè)發(fā)展規(guī)劃指導(dǎo)，激勵(lì)員工不斷提升自身能力和業(yè)績水平。（三）人員職業(yè)道德與紀(jì)律1.職業(yè)道德規(guī)范制定居間服務(wù)人員職業(yè)道德規(guī)范，要求員工遵守誠實(shí)守信、廉潔自律、保守機(jī)密等原則。強(qiáng)調(diào)員工在居間服務(wù)過程中應(yīng)秉持公正客觀的態(tài)度，不得利用職務(wù)之便謀取私利，不得泄露客戶機(jī)密信息。2.紀(jì)律處分與監(jiān)督建立嚴(yán)格的紀(jì)律處分制度，對違反職業(yè)道德和紀(jì)律的員工進(jìn)行嚴(yán)肅處理，包括警告、罰款、降職、辭退等。加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，設(shè)立專門的監(jiān)督崗位或團(tuán)隊(duì)，對居間服務(wù)人員的行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)處理。鼓勵(lì)員工之間相互監(jiān)督，對發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為并及時(shí)舉報(bào)的員工給予獎(jiǎng)勵(lì)，營造風(fēng)清氣正的工作環(huán)境。五、居間服務(wù)報(bào)酬管理（一）報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)與支付方式1.報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)制定原則根據(jù)居間服務(wù)項(xiàng)目的難度、工作量、風(fēng)險(xiǎn)程度等因素，制定合理的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)。報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)體現(xiàn)公平合理、按勞分配的原則，確保員工的付出能夠得到相應(yīng)的回報(bào)。2.報(bào)酬支付方式在居間服務(wù)合同中明確報(bào)酬支付方式，包括支付時(shí)間、支付比例、支付形式等。一般情況下，報(bào)酬支付可分為預(yù)付款、進(jìn)度款和尾款三個(gè)階段。預(yù)付款在合同簽訂后一定期限內(nèi)支付，進(jìn)度款根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展情況按比例支付，尾款在項(xiàng)目完成并驗(yàn)收合格后支付。報(bào)酬支付形式可采用現(xiàn)金、銀行轉(zhuǎn)賬、支票等方式，確保支付過程的安全、便捷和規(guī)范。（二）報(bào)酬核算與結(jié)算流程1.報(bào)酬核算依據(jù)以居間服務(wù)合同約定的服務(wù)內(nèi)容和報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)為核算依據(jù)，對員工完成的工作量、工作質(zhì)量、項(xiàng)目成果等進(jìn)行詳細(xì)核算。收集相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和證明材料，如項(xiàng)目進(jìn)度報(bào)告、客戶反饋意見、合同執(zhí)行情況記錄等，作為報(bào)酬核算的支撐依據(jù)。2.結(jié)算流程由專門的財(cái)務(wù)人員負(fù)責(zé)報(bào)酬核算工作，按照規(guī)定的核算方法和流程進(jìn)行計(jì)算。核算完成后，編制報(bào)酬結(jié)算清單，經(jīng)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人審核確認(rèn)后，提交給財(cái)務(wù)部門進(jìn)行支付。財(cái)務(wù)部門在收到審核通過的報(bào)酬結(jié)算清單后，按照合同約定的支付方式和時(shí)間進(jìn)行支付，并做好支付記錄和賬務(wù)處理。（三）報(bào)酬?duì)幾h處理1.爭議解決機(jī)制建立健全報(bào)酬?duì)幾h處理機(jī)制，明確爭議解決的程序和方式。當(dāng)員工與公司/組織之間就報(bào)酬問題發(fā)生爭議時(shí)，首先通過協(xié)商解決。協(xié)商不成的，可以申請內(nèi)部調(diào)解或提交勞動(dòng)爭議仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁，也可依法向人民法院提起訴訟。2.證據(jù)收集與保存在居間服務(wù)過程中，要求員工妥善保存與報(bào)酬相關(guān)的證據(jù)材料，如合同文件、工作記錄、溝通郵件、客戶確認(rèn)函等。公司/組織也應(yīng)建立完善的證據(jù)管理制度，對涉及報(bào)酬核算、支付等方面的證據(jù)進(jìn)行統(tǒng)一收集和保存，以便在爭議發(fā)生時(shí)能夠提供有力的證據(jù)支持。六、居間服務(wù)合同管理（一）合同簽訂管理1.合同起草與審核流程居間服務(wù)合同由業(yè)務(wù)部門根據(jù)客戶需求和項(xiàng)目情況起草初稿。初稿完成后，提交給法務(wù)部門進(jìn)行法律審核，確保合同條款符合法律法規(guī)要求，不存在法律風(fēng)險(xiǎn)。法務(wù)部門審核通過后，再提交給財(cái)務(wù)部門進(jìn)行財(cái)務(wù)條款審核，如報(bào)酬支付方式、費(fèi)用承擔(dān)等。最后，由公司/組織管理層對合同進(jìn)行最終審批，審批通過后方可與客戶簽訂合同。2.合同簽訂注意事項(xiàng)在簽訂合同前，確保合同雙方主體資格合法有效，合同內(nèi)容明確具體、條款清晰無歧義。合同簽訂過程中，要求雙方當(dāng)事人親自簽字或蓋章，并注明簽訂日期。如有委托代理人簽訂合同，應(yīng)提供合法有效的授權(quán)委托書。對合同簽訂過程進(jìn)行記錄，包括簽訂時(shí)間、地點(diǎn)、參與人員等信息，并存檔備案。（二）合同履行管理1.履行跟蹤與監(jiān)督建立合同履行跟蹤機(jī)制，定期對居間服務(wù)合同的履行情況進(jìn)行檢查和評估。業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)跟蹤合同執(zhí)行進(jìn)度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題，如客戶變更需求、合作方違約等。法務(wù)部門對合同履行過程中的法律合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，確保各方行為符合法律法規(guī)和合同約定。2.變更與解除管理如因客觀情況發(fā)生變化需要變更合同內(nèi)容，應(yīng)按照合同約定的程序進(jìn)行協(xié)商和變更。變更后的合同條款應(yīng)重新進(jìn)行審核和審批。若出現(xiàn)法定或約定的解除事由，需要解除合同的，應(yīng)及時(shí)通知對方，并按照法律規(guī)定和合同約定辦理相關(guān)手續(xù)。解除合同過程中，要妥善處理好雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，避免產(chǎn)生糾紛。（三）合同歸檔與查詢1.合同歸檔管理合同簽訂后，及時(shí)將合同原件及相關(guān)附件進(jìn)行歸檔保存。歸檔文件應(yīng)包括合同文本、審批文件、履行記錄、變更或解除文件等。建立規(guī)范的合同檔案管理制度，對合同檔案進(jìn)行分類、編號、裝訂，確保檔案的完整性和可查閱性。合同檔案應(yīng)妥善保管，防止丟失、損壞或泄露。根據(jù)檔案管理規(guī)定，確定合理的保管期限，并定期進(jìn)行檢查和清理。2.合同查詢服務(wù)設(shè)立專門的合同查詢渠道，方便公司/組織內(nèi)部人員查詢居間服務(wù)合同相關(guān)信息。制定合同查詢流程和權(quán)限規(guī)定，確保查詢?nèi)藛T能夠按照規(guī)定的程序和權(quán)限獲取所需合同信息。同時(shí)，對查詢過程進(jìn)行記錄，以便追溯和管理。七、居間服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理與控制（一）風(fēng)險(xiǎn)識別與評估1.風(fēng)險(xiǎn)類型分析居間服務(wù)過程中可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括法律風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。法律風(fēng)險(xiǎn)主要涉及合同合法性、法律法規(guī)變化等方面；市場風(fēng)險(xiǎn)包括市場波動(dòng)、競爭加劇導(dǎo)致業(yè)務(wù)機(jī)會減少等；信用風(fēng)險(xiǎn)指合作方違約、客戶拖欠報(bào)酬等；操作風(fēng)險(xiǎn)涵蓋信息泄露、業(yè)務(wù)流程失誤等。2.風(fēng)險(xiǎn)評估方法采用定性與定量相結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)評估方法，對識別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估。定性評估可通過專家判斷、風(fēng)險(xiǎn)矩陣等方式，對風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性和影響程度進(jìn)行評估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級。定量評估可運(yùn)用數(shù)據(jù)分析、統(tǒng)計(jì)模型等方法，對風(fēng)險(xiǎn)可能造成的經(jīng)濟(jì)損失、業(yè)務(wù)影響等進(jìn)行量化分析，為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對提供更準(zhǔn)確的依據(jù)。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施1.法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對加強(qiáng)法律法規(guī)培訓(xùn)，提高員工法律意識，確保居間服務(wù)活動(dòng)合法合規(guī)。建立法務(wù)審核機(jī)制，對合同文本、業(yè)務(wù)操作流程等進(jìn)行嚴(yán)格法律審核，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。定期關(guān)注法律法規(guī)變化，及時(shí)調(diào)整居間服務(wù)制度和業(yè)務(wù)操作流程，確保公司/組織始終符合最新法律法規(guī)要求。2.市場風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對加強(qiáng)市場調(diào)研和分析，及時(shí)掌握市場動(dòng)態(tài)和行業(yè)趨勢，為業(yè)務(wù)決策提供參考。制定多元化的業(yè)務(wù)發(fā)展策略，降低對單一市場或客戶的依賴，提高市場適應(yīng)性和抗風(fēng)險(xiǎn)能力。建立客戶關(guān)系管理系統(tǒng)，加強(qiáng)與客戶的溝通與合作，提高客戶忠誠度，穩(wěn)定業(yè)務(wù)來源。3.信用風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對對合作方和客戶進(jìn)行信用評估和調(diào)查，建立信用檔案，了解其信用狀況和經(jīng)營情況。在合同中明確違約責(zé)任和擔(dān)保條款，要求合作方提供必要的擔(dān)保措施，降低信用風(fēng)險(xiǎn)。加強(qiáng)合同履行過程中的跟蹤和監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決信用風(fēng)險(xiǎn)問題，如出現(xiàn)違約情況，依法采取相應(yīng)措施維護(hù)公司/組織權(quán)益。4.操作風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對完善居間服務(wù)業(yè)務(wù)流程，明確各環(huán)節(jié)操作規(guī)范和責(zé)任分工，減少操作失誤。加強(qiáng)信息安全管理，采取加密存儲、權(quán)限控制等措施，防止客戶信息泄露。建立內(nèi)部審計(jì)和監(jiān)督機(jī)制，定期對居間服務(wù)業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查和評估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正操作風(fēng)險(xiǎn)隱患。（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警1.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)設(shè)定根據(jù)居間服務(wù)業(yè)務(wù)特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)類型，設(shè)定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)。例如針對法律風(fēng)險(xiǎn)，可設(shè)定合同合規(guī)率、法律糾紛發(fā)生率等指標(biāo)；針對市場風(fēng)險(xiǎn)，可設(shè)定業(yè)務(wù)增長率、市場占有率變化率等指標(biāo)；針對信用風(fēng)險(xiǎn)，可設(shè)定逾期賬款率、合作方違約率等指標(biāo)；針對操作風(fēng)險(xiǎn)，可設(shè)定信息泄露事件發(fā)生率、業(yè)務(wù)流程失誤次數(shù)等指標(biāo)。2.預(yù)警機(jī)制建立建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)超出設(shè)定的閾值時(shí)，及時(shí)發(fā)出預(yù)警信號。預(yù)警信號可分為不同級別，如紅色預(yù)警