PAGE規(guī)范性文件審核備案制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司規(guī)范性文件管理，確保文件的合法性、規(guī)范性和有效性，保障公司各項工作依法依規(guī)開展，特制定本審核備案制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部制定的各類規(guī)范性文件，包括但不限于規(guī)章制度、管理辦法、操作規(guī)程、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等。（三）基本原則1.合法性原則：規(guī)范性文件不得與國家法律法規(guī)、政策相抵觸。2.規(guī)范性原則：文件內(nèi)容應(yīng)明確、具體、嚴(yán)謹(jǐn)，邏輯清晰，語言規(guī)范。3.有效性原則：文件應(yīng)具有可操作性，能夠切實指導(dǎo)和規(guī)范公司各項工作。4.審核備案原則：所有規(guī)范性文件在發(fā)布前必須經(jīng)過審核，并按規(guī)定進(jìn)行備案。二、規(guī)范性文件的制定（一）制定主體1.公司各職能部門負(fù)責(zé)制定本部門職責(zé)范圍內(nèi)的規(guī)范性文件。2.涉及多個部門的規(guī)范性文件，由主辦部門會同相關(guān)部門共同起草。（二）制定程序1.立項各部門根據(jù)工作需要，提出規(guī)范性文件制定項目建議，填寫《規(guī)范性文件立項申請表》，明確文件名稱、制定目的、主要內(nèi)容、擬發(fā)布時間等。公司辦公室對各部門提交的立項申請進(jìn)行匯總審查，提出立項意見，報公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。2.起草主辦部門按照立項意見組織起草規(guī)范性文件。起草過程中應(yīng)廣泛征求意見，涉及員工切身利益的文件，應(yīng)征求員工代表意見。起草人員應(yīng)認(rèn)真研究相關(guān)法律法規(guī)和政策，結(jié)合公司實際情況，確保文件內(nèi)容合法合規(guī)、切實可行。3.審核規(guī)范性文件起草完成后，由起草部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行初審，初審?fù)ㄟ^后提交公司辦公室。公司辦公室組織相關(guān)部門對文件進(jìn)行會審，重點審查文件的合法性、規(guī)范性、協(xié)調(diào)性、合理性和可操作性。對于專業(yè)性較強(qiáng)的規(guī)范性文件，可邀請外部專家進(jìn)行論證。審核過程中，審核人員應(yīng)提出明確的審核意見，起草部門應(yīng)根據(jù)審核意見進(jìn)行修改完善。4.簽發(fā)經(jīng)審核通過的規(guī)范性文件，由起草部門將文件送審稿報公司領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)。公司領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)審核意見和實際情況，對文件進(jìn)行最終審定，決定是否簽發(fā)。三、規(guī)范性文件的審核（一）審核機(jī)構(gòu)公司設(shè)立規(guī)范性文件審核小組，成員包括公司辦公室、法務(wù)部門、相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人等。審核小組負(fù)責(zé)對規(guī)范性文件進(jìn)行審核。（二）審核內(nèi)容1.合法性審核文件是否與國家法律法規(guī)、政策相抵觸。文件是否符合公司的章程和相關(guān)規(guī)定。2.規(guī)范性審核文件的結(jié)構(gòu)是否合理，條款是否清晰，語言是否準(zhǔn)確規(guī)范。文件的格式是否符合公司公文格式要求。3.協(xié)調(diào)性審核文件是否與公司其他規(guī)范性文件相協(xié)調(diào)，避免出現(xiàn)矛盾和沖突。文件是否與上級主管部門的相關(guān)文件相銜接。4.合理性審核文件的規(guī)定是否符合公司實際情況，是否具有可操作性。文件的實施是否會給公司帶來較大的成本或負(fù)面影響。（三）審核方式1.書面審核：審核人員對文件送審稿進(jìn)行書面審查，提出審核意見。2.會議審核：對于涉及面廣、爭議較大的規(guī)范性文件，審核小組可組織召開審核會議，聽取起草部門的匯報，進(jìn)行充分討論，形成審核意見。（四）審核意見反饋1.審核小組應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)完成審核工作，并將審核意見反饋給起草部門。2.起草部門應(yīng)根據(jù)審核意見進(jìn)行修改完善，并將修改后的文件再次提交審核小組審核，直至審核通過。四、規(guī)范性文件的備案（一）備案機(jī)構(gòu)公司辦公室負(fù)責(zé)規(guī)范性文件的備案工作。（二）備案程序1.規(guī)范性文件經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)后，起草部門應(yīng)在[X]個工作日內(nèi)將文件正式文本一式兩份報送公司辦公室備案。2.公司辦公室對備案文件進(jìn)行登記，檢查文件的格式、內(nèi)容等是否符合要求。3.對于符合備案要求的文件，公司辦公室予以備案，并將備案文件存檔。（三）備案管理1.公司辦公室應(yīng)建立規(guī)范性文件備案臺賬，對備案文件的名稱、文號、發(fā)布時間、有效期等信息進(jìn)行詳細(xì)記錄。2.定期對備案文件進(jìn)行清理，對已失效或廢止的文件及時進(jìn)行標(biāo)注，并按規(guī)定進(jìn)行處理。五、規(guī)范性文件的清理與修訂（一）清理1.公司辦公室應(yīng)定期組織對規(guī)范性文件進(jìn)行清理，一般每[X]年進(jìn)行一次全面清理。2.清理的主要內(nèi)容包括文件的合法性、有效性、適用性等。對于與國家法律法規(guī)、政策相抵觸或已不適應(yīng)公司實際情況的文件，應(yīng)及時予以廢止或修訂。（二）修訂1.規(guī)范性文件在實施過程中，如發(fā)現(xiàn)存在問題或需要進(jìn)行調(diào)整，由起草部門提出修訂建議，填寫《規(guī)范性文件修訂申請表》。2.修訂程序參照規(guī)范性文件制定程序執(zhí)行。六、監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督主體公司辦公室負(fù)責(zé)對規(guī)范性文件的制定、審核、備案、清理與修訂等工作進(jìn)行監(jiān)督檢查。（二）檢查內(nèi)容1.規(guī)范性文件的制定程序是否符合本制度要求。2.規(guī)范性文件的審核意見是否得到落實。3.規(guī)范性文件的備案工作是否及時、準(zhǔn)確。4.規(guī)范性文件的清理與修訂工作是否按規(guī)定進(jìn)行。（三）檢查方式1.定期檢查：公司辦公室定期對規(guī)范性文件管理工作進(jìn)行檢查，形成檢查報告。2.不定期抽查：根據(jù)工作需要，對部分規(guī)范性文件進(jìn)行不定期抽查，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。（四）責(zé)任追究對于違反本制度規(guī)定，未按程序制定、審核、備案規(guī)范性文件，或文件存在違法違規(guī)問題的部門和個人，公司將視