PAGE規(guī)范性文件審查通報制度一、總則（一）目的為加強公司規(guī)范性文件管理，確保文件合法合規(guī)、科學(xué)合理，提高公司管理效能，保障公司和員工合法權(quán)益，依據(jù)國家法律法規(guī)及相關(guān)行業(yè)標準，制定本審查通報制度。（二）適用范圍本制度適用于公司各部門制定、修訂、廢止的各類規(guī)范性文件，包括但不限于規(guī)章制度、管理辦法、操作規(guī)程、指引等。（三）基本原則1.合法性原則：規(guī)范性文件不得與國家法律法規(guī)、政策相抵觸，確保文件內(nèi)容符合法律要求。2.科學(xué)性原則：文件制定應(yīng)基于科學(xué)分析和合理考量，具備可操作性和有效性。3.民主性原則：廣泛征求意見，充分聽取員工及相關(guān)利益方建議，保障其參與權(quán)和知情權(quán)。4.及時審查原則：對規(guī)范性文件進行及時審查，確保文件質(zhì)量和時效性。（四）職責(zé)分工1.法務(wù)部門：負責(zé)規(guī)范性文件的合法性審查，對文件是否符合法律法規(guī)進行把關(guān)。2.業(yè)務(wù)部門：負責(zé)本部門規(guī)范性文件的起草、修訂，配合相關(guān)審查工作，提供業(yè)務(wù)依據(jù)和實際操作反饋。3.綜合管理部門：負責(zé)規(guī)范性文件審查通報制度的組織實施，協(xié)調(diào)各部門工作，匯總審查意見，跟蹤文件執(zhí)行情況。二、規(guī)范性文件制定程序（一）立項1.各部門根據(jù)工作需要和業(yè)務(wù)發(fā)展，提出規(guī)范性文件制定、修訂或廢止的立項申請，說明立項依據(jù)、必要性、主要內(nèi)容等。2.綜合管理部門對各部門立項申請進行匯總、初審，根據(jù)公司整體規(guī)劃和實際情況，確定立項項目清單。（二）起草1.立項項目確定后，由業(yè)務(wù)部門負責(zé)起草規(guī)范性文件。起草人員應(yīng)深入調(diào)研，廣泛收集資料，結(jié)合公司實際情況，確保文件內(nèi)容準確、完整、清晰。2.文件起草過程中，應(yīng)明確文件的目的、適用范圍、基本原則、主要內(nèi)容、實施程序等要素，語言表達應(yīng)規(guī)范、簡潔、易懂。（三）征求意見1.起草完成的規(guī)范性文件應(yīng)在公司內(nèi)部征求意見。征求意見范圍包括相關(guān)部門、崗位員工等，必要時可征求外部專家、合作伙伴或客戶意見。2.征求意見期限一般不少于[X]個工作日，征求意見應(yīng)明確反饋方式和期限。業(yè)務(wù)部門負責(zé)對反饋意見進行整理、分析，對文件進行修改完善。（四）審核1.業(yè)務(wù)部門將修改后的規(guī)范性文件提交綜合管理部門進行形式審核，審核內(nèi)容包括文件格式、體例、文字表述等是否符合要求。2.通過形式審核后，文件提交法務(wù)部門進行合法性審核。法務(wù)部門應(yīng)從法律角度對文件進行全面審查，出具合法性審查意見。對于涉及重大法律問題或存在法律風(fēng)險的文件，應(yīng)組織專題研討或咨詢專業(yè)法律機構(gòu)。3.綜合管理部門根據(jù)法務(wù)部門合法性審查意見，組織相關(guān)部門對文件進行綜合審核，審核內(nèi)容包括文件與公司現(xiàn)有制度的銜接性、對公司業(yè)務(wù)的影響、可操作性等。審核通過后，報公司領(lǐng)導(dǎo)審批。（五）簽發(fā)1.規(guī)范性文件經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批通過后，由公司主要負責(zé)人簽發(fā)。簽發(fā)后的文件應(yīng)明確發(fā)布日期、生效日期、實施范圍等信息。2.綜合管理部門負責(zé)按照規(guī)定格式和渠道對規(guī)范性文件進行正式發(fā)布，確保文件傳達至相關(guān)部門和人員。三、規(guī)范性文件審查內(nèi)容（一）合法性審查1.審查規(guī)范性文件是否與國家法律法規(guī)、政策相抵觸，是否符合法律授權(quán)和法定程序。2.檢查文件中涉及的權(quán)利義務(wù)設(shè)定、行政處罰、行政許可等內(nèi)容是否合法合規(guī)。（二）合規(guī)性審查1.依據(jù)公司內(nèi)部規(guī)章制度、管理流程等，審查規(guī)范性文件是否符合公司整體管理要求，與現(xiàn)有制度是否協(xié)調(diào)一致。2.評估文件對公司內(nèi)部管理秩序、工作流程、崗位職責(zé)等方面的影響，確保文件具有可操作性和合規(guī)性。（三）合理性審查1.分析規(guī)范性文件所規(guī)定的措施、要求是否合理適度，是否符合公司實際情況和發(fā)展需要。2.審查文件內(nèi)容是否公平公正，是否存在對不同部門、崗位或人員的不合理差別對待。（四）協(xié)調(diào)性審查1.檢查規(guī)范性文件與其他相關(guān)文件之間是否存在沖突或矛盾，是否需要進行協(xié)調(diào)統(tǒng)一。2.關(guān)注文件與公司外部政策環(huán)境、行業(yè)動態(tài)的協(xié)調(diào)性，確保文件具有前瞻性和適應(yīng)性。四、審查通報流程（一）初審1.綜合管理部門收到業(yè)務(wù)部門提交的規(guī)范性文件初稿后，進行形式審查，如發(fā)現(xiàn)格式、體例等不符合要求，及時反饋業(yè)務(wù)部門進行修改。2.對文件內(nèi)容進行初步梳理，檢查是否存在明顯邏輯錯誤、表述不清等問題，提出修改建議。（二）合法性審查1.法務(wù)部門收到經(jīng)綜合管理部門形式審查后的文件后，按照法律法規(guī)要求進行全面審查。2.審查過程中，可通過查閱法律法規(guī)資料、咨詢法律專家、分析類似案例等方式，確保文件合法合規(guī)。對于存在合法性問題的文件，及時與業(yè)務(wù)部門溝通，提出修改意見。（三）綜合審核1.綜合管理部門組織相關(guān)部門對通過合法性審查的文件進行綜合審核。審核人員應(yīng)根據(jù)各自職責(zé)，從不同角度對文件進行審查，提出審核意見。2.審核意見應(yīng)明確指出文件存在的問題及修改建議，業(yè)務(wù)部門根據(jù)審核意見對文件進行再次修改完善。（四）審查通報1.綜合管理部門匯總各部門審查意見，形成審查報告。審查報告應(yīng)包括文件基本情況、審查過程、審查意見及修改情況等內(nèi)容。2.將審查報告提交公司領(lǐng)導(dǎo)審批，并根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)意見對文件進行最終修改。修改后的文件經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)后，在公司內(nèi)部進行通報。通報內(nèi)容包括文件名稱、文號、發(fā)布日期、主要內(nèi)容等，確保全體員工知曉。五、審查結(jié)果處理（一）通過審查對于經(jīng)審查符合要求的規(guī)范性文件，按照規(guī)定程序發(fā)布實施。業(yè)務(wù)部門負責(zé)組織相關(guān)人員進行學(xué)習(xí)培訓(xùn)，確保文件有效執(zhí)行。（二）修改完善對于審查中提出的修改意見，業(yè)務(wù)部門應(yīng)認真研究，及時對文件進行修改完善。修改后的文件需重新提交審查，直至通過審查。（三）不予通過對于存在嚴重問題，經(jīng)多次修改仍不符合要求的規(guī)范性文件，不予通過審查。綜合管理部門應(yīng)向業(yè)務(wù)部門說明原因，并提出改進建議。業(yè)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)建議對文件進行重新起草或調(diào)整，待條件成熟后再次提交審查。六、規(guī)范性文件的清理與更新（一）清理1.綜合管理部門定期組織對公司規(guī)范性文件進行清理，清理周期一般為[X]年。清理范圍包括已發(fā)布實施的所有規(guī)范性文件。2.清理內(nèi)容包括文件的時效性、適用性、有效性等。對于已失效、廢止或與現(xiàn)行法律法規(guī)、政策相抵觸的文件，及時進行標注和清理。（二）更新1.根據(jù)法律法規(guī)變化、公司業(yè)務(wù)發(fā)展、管理需求調(diào)整等情況，及時對規(guī)范性文件進行更新。更新工作按照規(guī)范性文件制定程序進行。2.對于部分條款需要修改的規(guī)范性文件，可采用修訂的方式進行；對于文件整體內(nèi)容需要調(diào)整的，可進行重新制定。七、監(jiān)督與執(zhí)行（一）監(jiān)督檢查1.綜合管理部門負責(zé)對規(guī)范性文件的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查，定期收集各部門文件執(zhí)行情況反饋。2.檢查內(nèi)容包括文件的傳達學(xué)習(xí)情況、執(zhí)行落實情況、實際效果等。對于發(fā)現(xiàn)的問題，及時督促相關(guān)部門進行整改。（二）責(zé)任追究1.對于違反規(guī)范性文件規(guī)定的行為，按照公司相