PAGE規(guī)范性文件備案通報(bào)制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司規(guī)范性文件管理，確保公司各項(xiàng)規(guī)章制度合法合規(guī)，維護(hù)公司正常運(yùn)營秩序，保障公司和員工的合法權(quán)益，特制定本備案通報(bào)制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部制定的各類規(guī)范性文件，包括但不限于章程、規(guī)定、辦法、細(xì)則、通知等涉及公司管理、業(yè)務(wù)流程、員工權(quán)益等方面的文件。（三）基本原則1.合法性原則：規(guī)范性文件的制定必須符合國家法律法規(guī)、政策要求以及公司的實(shí)際情況，不得與上位法相抵觸。2.規(guī)范性原則：文件內(nèi)容應(yīng)明確、具體、嚴(yán)謹(jǐn)，邏輯清晰，具有可操作性，避免模糊不清或歧義性表述。3.統(tǒng)一管理原則：公司規(guī)范性文件實(shí)行統(tǒng)一歸口管理，確保文件體系的一致性和協(xié)調(diào)性。4.及時(shí)備案原則：規(guī)范性文件一經(jīng)發(fā)布，應(yīng)及時(shí)按照本制度規(guī)定進(jìn)行備案，以便進(jìn)行有效的監(jiān)督和管理。二、規(guī)范性文件的制定（一）制定主體1.公司董事會(huì)負(fù)責(zé)制定公司章程等涉及公司重大決策和治理結(jié)構(gòu)的規(guī)范性文件。2.公司管理層負(fù)責(zé)制定公司日常運(yùn)營管理的規(guī)范性文件，如各項(xiàng)管理制度、業(yè)務(wù)流程等。3.各部門根據(jù)職責(zé)范圍，在權(quán)限內(nèi)制定本部門相關(guān)的規(guī)范性文件，但需報(bào)公司管理層審核批準(zhǔn)。（二）制定程序1.立項(xiàng)各部門或相關(guān)人員根據(jù)工作需要，提出規(guī)范性文件制定項(xiàng)目建議，填寫《規(guī)范性文件立項(xiàng)申請表》，詳細(xì)說明制定目的、依據(jù)、主要內(nèi)容、涉及部門等信息。公司管理層對立項(xiàng)申請進(jìn)行審核，確定是否立項(xiàng)。對立項(xiàng)的項(xiàng)目，明確責(zé)任部門和完成時(shí)間。2.起草責(zé)任部門按照立項(xiàng)要求，組織相關(guān)人員進(jìn)行文件起草工作。起草人員應(yīng)深入調(diào)研，廣泛征求意見，確保文件內(nèi)容符合實(shí)際情況和公司發(fā)展戰(zhàn)略。起草過程中，應(yīng)參考相關(guān)法律法規(guī)、政策文件以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，保證文件的合法性和規(guī)范性。同時(shí)，注重與公司現(xiàn)有規(guī)范性文件的銜接，避免出現(xiàn)沖突或重復(fù)規(guī)定。3.審核文件起草完成后，由責(zé)任部門提交至公司管理層進(jìn)行審核。審核內(nèi)容包括文件的合法性、規(guī)范性、合理性、可行性等方面。公司管理層可組織相關(guān)部門或?qū)I(yè)人員進(jìn)行會(huì)審，對文件提出修改意見和建議。責(zé)任部門根據(jù)審核意見進(jìn)行修改完善，形成送審稿。4.簽發(fā)送審稿經(jīng)審核通過后，報(bào)公司董事長或總經(jīng)理簽發(fā)。重要規(guī)范性文件需經(jīng)董事會(huì)審議通過后簽發(fā)。簽發(fā)后的規(guī)范性文件應(yīng)明確發(fā)布日期、生效日期、實(shí)施范圍等信息，并加蓋公司公章。三、規(guī)范性文件的備案（一）備案部門公司規(guī)范性文件由綜合管理部門負(fù)責(zé)統(tǒng)一備案。（二）備案時(shí)間規(guī)范性文件發(fā)布后[X]個(gè)工作日內(nèi)，責(zé)任部門應(yīng)將文件紙質(zhì)版一式兩份及電子版報(bào)送至綜合管理部門備案。（三）備案內(nèi)容備案文件應(yīng)包括以下內(nèi)容：1.文件正文：即規(guī)范性文件的完整文本。2.起草說明：闡述文件制定的背景、目的、依據(jù)、主要內(nèi)容、起草過程以及與相關(guān)法律法規(guī)、政策文件和公司現(xiàn)有文件的銜接情況等。3.審核意見：記錄公司管理層或會(huì)審過程中提出的審核意見及修改情況。4.簽發(fā)文件：附上經(jīng)董事長或總經(jīng)理簽發(fā)的文件原件。（四）備案流程1.責(zé)任部門將備案材料提交至綜合管理部門。2.綜合管理部門對備案材料進(jìn)行形式審查，檢查材料是否齊全、格式是否規(guī)范等。如材料不符合要求，通知責(zé)任部門補(bǔ)充完善。3.形式審查通過后，綜合管理部門對備案文件進(jìn)行編號(hào)登記，建立規(guī)范性文件備案臺(tái)賬。臺(tái)賬內(nèi)容包括文件名稱、文號(hào)、發(fā)布日期、生效日期、起草部門、備案日期等信息。4.綜合管理部門將備案文件的一份存檔，另一份返還責(zé)任部門留存，并定期對備案文件進(jìn)行整理歸檔，以便查閱和管理。四、規(guī)范性文件的審查與清理（一）定期審查1.綜合管理部門每年定期對公司已備案的規(guī)范性文件進(jìn)行審查，審查內(nèi)容包括文件的執(zhí)行情況、是否符合法律法規(guī)和政策要求、是否適應(yīng)公司發(fā)展需要等。2.審查可通過查閱文件執(zhí)行記錄、收集相關(guān)部門和員工反饋意見、對比法律法規(guī)和政策變化等方式進(jìn)行。對于審查中發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)提出處理建議。（二）專項(xiàng)審查1.根據(jù)國家法律法規(guī)、政策調(diào)整或公司重大決策、業(yè)務(wù)變革等情況，適時(shí)開展規(guī)范性文件專項(xiàng)審查。專項(xiàng)審查由綜合管理部門牽頭，組織相關(guān)部門和專業(yè)人員進(jìn)行。2.專項(xiàng)審查重點(diǎn)關(guān)注與新法律法規(guī)、政策相關(guān)的規(guī)范性文件，以及對公司業(yè)務(wù)有重大影響的文件。審查結(jié)束后，形成專項(xiàng)審查報(bào)告，提出文件修訂、廢止或繼續(xù)執(zhí)行的建議。（三）清理1.根據(jù)審查結(jié)果，對規(guī)范性文件進(jìn)行清理。對于不符合法律法規(guī)和政策要求、已過時(shí)或不再適用的文件，及時(shí)予以廢止。2.對于部分內(nèi)容需要修訂的文件，由責(zé)任部門按照本制度規(guī)定的制定程序進(jìn)行修訂，并重新備案。3.清理工作完成后，綜合管理部門應(yīng)及時(shí)更新規(guī)范性文件備案臺(tái)賬，并向公司內(nèi)部發(fā)布規(guī)范性文件清理結(jié)果通報(bào)。五、通報(bào)制度（一）通報(bào)主體綜合管理部門負(fù)責(zé)對規(guī)范性文件備案情況及審查清理結(jié)果進(jìn)行通報(bào)。（二）通報(bào)對象公司全體員工。（三）通報(bào)內(nèi)容1.備案情況通報(bào)定期發(fā)布規(guī)范性文件備案目錄，包括文件名稱、文號(hào)、發(fā)布部門、發(fā)布日期等信息，使員工了解公司規(guī)范性文件的整體情況。對新備案的規(guī)范性文件進(jìn)行簡要介紹，說明文件的主要內(nèi)容和適用范圍，方便員工查閱和執(zhí)行。2.審查清理結(jié)果通報(bào)公布規(guī)范性文件審查清理情況，包括廢止的文件清單、修訂的文件內(nèi)容及依據(jù)等。對審查清理過程中發(fā)現(xiàn)的普遍性問題進(jìn)行分析總結(jié)，提出改進(jìn)措施和工作要求，提醒各部門和員工在今后工作中注意遵守法律法規(guī)和公司制度。（四）通報(bào)方式1.內(nèi)部辦公系統(tǒng)：通過公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)發(fā)布通報(bào)信息，方便員工隨時(shí)查閱。2.公告欄：在公司公告欄張貼通報(bào)文件，確保全體員工能夠及時(shí)了解相關(guān)信息。3.會(huì)議傳達(dá)：在公司定期召開的會(huì)議上，由綜合管理部門負(fù)責(zé)人對通報(bào)內(nèi)容進(jìn)行傳達(dá)和講解，強(qiáng)調(diào)規(guī)范性文件管理的重要性和相關(guān)要求。六、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.公司設(shè)立規(guī)范性文件管理監(jiān)督小組，由綜合管理部門、法務(wù)部門及相關(guān)業(yè)務(wù)部門人員組成。監(jiān)督小組負(fù)責(zé)對規(guī)范性文件的制定、備案、執(zhí)行等情況進(jìn)行日常監(jiān)督檢查。2.監(jiān)督小組可通過不定期抽查、專項(xiàng)檢查等方式，對各部門規(guī)范性文件管理工作進(jìn)行監(jiān)督。檢查內(nèi)容包括文件制定程序是否合規(guī)、備案是否及時(shí)準(zhǔn)確、文件執(zhí)行情況等。3.對于監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，監(jiān)督小組應(yīng)及時(shí)下達(dá)整改通知，要求責(zé)任部門限期整改，并跟蹤整改落實(shí)情況。（二）考核措施1.將規(guī)范性文件管理工作納入各部門績效考核體系，考核內(nèi)容包括文件制定質(zhì)量、備案及時(shí)性、執(zhí)行效果、審查清理工作完成情況等。2.對于在規(guī)范性文件管理工