PAGE規(guī)范性文件備案清理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司規(guī)范性文件管理，確保公司各項(xiàng)制度、規(guī)定等規(guī)范性文件合法合規(guī)、協(xié)調(diào)統(tǒng)一，保障公司正常運(yùn)營秩序，特制定本備案清理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部制定的各類規(guī)范性文件，包括但不限于規(guī)章制度、管理辦法、實(shí)施細(xì)則、操作規(guī)程等。（三）基本原則1.合法性原則：規(guī)范性文件的制定應(yīng)當(dāng)符合國家法律法規(guī)、政策要求以及公司的章程規(guī)定。2.協(xié)調(diào)性原則：規(guī)范性文件之間應(yīng)當(dāng)相互銜接、協(xié)調(diào)一致，避免出現(xiàn)矛盾和沖突。3.時(shí)效性原則：及時(shí)對(duì)規(guī)范性文件進(jìn)行備案和清理，確保其與實(shí)際情況相適應(yīng)，有效發(fā)揮作用。4.公開性原則：規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定進(jìn)行公開，便于員工查閱和遵守。二、規(guī)范性文件的制定與備案（一）制定程序1.起草（1）各部門根據(jù)工作需要，提出規(guī)范性文件的起草建議，明確文件的目的、依據(jù)、適用范圍、主要內(nèi)容等。（2）起草部門應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)法律法規(guī)、政策文件以及公司現(xiàn)有規(guī)定進(jìn)行充分調(diào)研，確保文件內(nèi)容合法合規(guī)、切實(shí)可行。（3）起草過程中應(yīng)當(dāng)廣泛征求意見，涉及多個(gè)部門的，應(yīng)當(dāng)組織相關(guān)部門進(jìn)行協(xié)調(diào)溝通，形成一致意見。2.審核（1）規(guī)范性文件起草完成后，應(yīng)當(dāng)提交公司法律合規(guī)部門進(jìn)行合法性審核。（2）法律合規(guī)部門重點(diǎn)對(duì)文件的合法性、合規(guī)性、協(xié)調(diào)性等進(jìn)行審查，提出審核意見。（3）起草部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)審核意見對(duì)文件進(jìn)行修改完善，確保文件質(zhì)量。3.審議與發(fā)布（1）經(jīng)審核通過的規(guī)范性文件，應(yīng)當(dāng)提交公司管理層進(jìn)行審議。（2）公司管理層根據(jù)審議情況作出決定，同意發(fā)布的，由公司法定代表人簽署發(fā)布令。（3）規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)以公司正式文件形式發(fā)布，并按照規(guī)定進(jìn)行編號(hào)、登記。（二）備案要求1.規(guī)范性文件發(fā)布后，起草部門應(yīng)當(dāng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)將文件紙質(zhì)版和電子版報(bào)送公司辦公室備案。2.備案材料應(yīng)當(dāng)包括規(guī)范性文件的正式文本、起草說明、審核意見、發(fā)布令等。3.公司辦公室應(yīng)當(dāng)對(duì)備案材料進(jìn)行認(rèn)真審核，符合要求的予以備案登記，并建立規(guī)范性文件備案臺(tái)賬。三、規(guī)范性文件的清理（一）清理范圍1.國家法律法規(guī)、政策發(fā)生重大調(diào)整，導(dǎo)致公司規(guī)范性文件與之不符的。2.公司經(jīng)營管理情況發(fā)生變化，原規(guī)范性文件已不適宜繼續(xù)執(zhí)行的。3.規(guī)范性文件之間存在矛盾、沖突，需要進(jìn)行協(xié)調(diào)統(tǒng)一的。4.其他需要清理的情形。（二）清理方式1.定期清理（1）公司每[X]年組織一次規(guī)范性文件全面清理工作。（2）各部門按照清理范圍和要求，對(duì)本部門制定的規(guī)范性文件進(jìn)行自查自糾，提出清理意見。（3）公司辦公室匯總各部門清理意見，形成公司規(guī)范性文件清理報(bào)告，報(bào)公司管理層審議。2.即時(shí)清理（1）在日常工作中，發(fā)現(xiàn)規(guī)范性文件存在問題需要清理的，由相關(guān)部門及時(shí)提出清理建議。（2）法律合規(guī)部門對(duì)清理建議進(jìn)行審核，提出處理意見，報(bào)公司管理層批準(zhǔn)后實(shí)施。（三）清理結(jié)果處理1.繼續(xù)有效經(jīng)清理，規(guī)范性文件內(nèi)容合法合規(guī)、仍然適用的，予以繼續(xù)有效，并在公司內(nèi)部進(jìn)行公布。2.修訂規(guī)范性文件部分內(nèi)容需要修改完善的，由起草部門按照制定程序進(jìn)行修訂，修訂后重新發(fā)布并備案。3.廢止規(guī)范性文件存在下列情形之一的，予以廢止：（1）主要內(nèi)容與國家法律法規(guī)、政策相抵觸的。（2）已被新的規(guī)范性文件替代的。（3）適用期已過或者調(diào)整對(duì)象已消失，實(shí)際上已經(jīng)失效的。（4）其他應(yīng)當(dāng)廢止的情形。廢止的規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部進(jìn)行公布，并從公司規(guī)范性文件備案臺(tái)賬中予以刪除。四、監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督職責(zé)1.公司辦公室負(fù)責(zé)對(duì)規(guī)范性文件備案清理工作進(jìn)行統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查。2.法律合規(guī)部門負(fù)責(zé)對(duì)規(guī)范性文件的合法性進(jìn)行監(jiān)督審查。3.各部門負(fù)責(zé)對(duì)本部門規(guī)范性文件的執(zhí)行情況進(jìn)行自查自糾。（二）檢查方式1.定期檢查公司辦公室定期對(duì)規(guī)范性文件備案清理工作進(jìn)行檢查，重點(diǎn)檢查備案登記情況、清理工作開展情況等。2.不定期抽查根據(jù)工作需要，公司辦公室對(duì)部分規(guī)范性文件的執(zhí)行情況進(jìn)行不定期抽查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問題。（三）問題處理1.對(duì)于在監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的規(guī)范性文件制定、備案、清理等方面存在的問題，公司辦公室應(yīng)當(dāng)及時(shí)下達(dá)整改通知，要求相關(guān)部門限期整改。2.相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)按照整改通知要求，認(rèn)真落實(shí)整改措施，按時(shí)報(bào)送整改情況報(bào)告。3