PAGE規(guī)范性文件一并審查制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司規(guī)范性文件管理，確保規(guī)范性文件合法合規(guī)，維護(hù)公司和員工合法權(quán)益，促進(jìn)公司依法治理，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司制定、修改、廢止以及適用規(guī)范性文件的活動(dòng)。（三）定義1.規(guī)范性文件：是指公司在履行職能過程中制定的，涉及公司管理、業(yè)務(wù)流程、員工權(quán)益等方面，具有普遍約束力并能反復(fù)適用的文件。2.一并審查：在規(guī)范性文件制定過程中，對其合法性、合理性、協(xié)調(diào)性等進(jìn)行全面審查，確保文件符合法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司實(shí)際情況。（四）基本原則1.合法性原則：規(guī)范性文件不得與法律法規(guī)、上級規(guī)范性文件相抵觸。2.合理性原則：文件內(nèi)容應(yīng)符合公平、公正、合理的要求，充分考慮公司實(shí)際情況和員工利益。3.協(xié)調(diào)性原則：規(guī)范性文件應(yīng)與公司其他相關(guān)文件相互協(xié)調(diào)，避免出現(xiàn)矛盾和沖突。4.公開性原則：除涉及國家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私外，規(guī)范性文件應(yīng)向公司員工公開，便于員工知曉和遵守。二、規(guī)范性文件制定程序（一）起草1.責(zé)任部門：規(guī)范性文件由相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)起草，明確起草人員和負(fù)責(zé)人。2.調(diào)研論證：起草部門應(yīng)開展充分的調(diào)研，廣泛征求意見，進(jìn)行必要性、可行性論證。3.初稿形成：根據(jù)調(diào)研論證結(jié)果，起草人員撰寫規(guī)范性文件初稿。（二）征求意見1.內(nèi)部征求意見：初稿完成后，起草部門應(yīng)將文件發(fā)送至公司各相關(guān)部門征求意見，征求意見期限一般不少于[X]個(gè)工作日。2.意見匯總與反饋：起草部門對各部門反饋的意見進(jìn)行匯總整理，對合理意見予以采納，并向提出意見的部門反饋處理情況。（三）審核1.審核部門：規(guī)范性文件初稿經(jīng)征求意見修改后，提交公司法律合規(guī)部門進(jìn)行審核。2.審核內(nèi)容：法律合規(guī)部門對文件的合法性、合理性、協(xié)調(diào)性等進(jìn)行全面審核，重點(diǎn)審查文件是否符合法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)等。3.審核意見反饋：法律合規(guī)部門審核后出具審核意見，起草部門根據(jù)審核意見進(jìn)行修改完善。（四）審議與簽發(fā)1.審議：修改后的規(guī)范性文件提交公司管理層會議進(jìn)行審議，審議通過后報(bào)公司法定代表人簽發(fā)。2.簽發(fā)：公司法定代表人對審議通過的規(guī)范性文件進(jìn)行簽發(fā)，簽發(fā)后的文件即為正式生效的規(guī)范性文件。三、規(guī)范性文件一并審查內(nèi)容（一）合法性審查1.法律依據(jù)：審查規(guī)范性文件是否有明確的法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)，是否超越法定權(quán)限。2.主體資格：審查制定規(guī)范性文件的部門是否具有相應(yīng)的主體資格，是否存在越權(quán)制定文件的情況。3.程序合規(guī)：審查規(guī)范性文件的制定程序是否符合本制度規(guī)定，是否履行了征求意見、審核、審議、簽發(fā)等程序。（二）合理性審查1.目的正當(dāng)：審查規(guī)范性文件的制定目的是否正當(dāng)，是否符合公司發(fā)展戰(zhàn)略和實(shí)際需要。2.內(nèi)容合理：審查文件內(nèi)容是否公平、公正、合理，是否兼顧了公司利益和員工權(quán)益，是否存在顯失公平的規(guī)定。3.措施可行：審查文件提出的措施是否具有可操作性，是否能夠有效解決實(shí)際問題。（三）協(xié)調(diào)性審查1.內(nèi)部協(xié)調(diào)：審查規(guī)范性文件與公司其他相關(guān)文件是否協(xié)調(diào)一致，是否存在矛盾和沖突。2.外部協(xié)調(diào)：審查規(guī)范性文件與法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等外部規(guī)定是否協(xié)調(diào)一致，是否需要進(jìn)行調(diào)整。（四）其他審查1.語言規(guī)范：審查規(guī)范性文件的語言表達(dá)是否準(zhǔn)確、規(guī)范、簡潔，避免出現(xiàn)歧義、模糊不清的表述。2.格式統(tǒng)一：審查規(guī)范性文件的格式是否符合公司公文格式要求，是否規(guī)范統(tǒng)一。四、規(guī)范性文件備案與清理（一）備案1.備案部門：規(guī)范性文件簽發(fā)后，起草部門應(yīng)將文件副本及相關(guān)說明材料報(bào)送公司法律合規(guī)部門備案。2.備案內(nèi)容：備案材料應(yīng)包括規(guī)范性文件的正式文本、起草說明、征求意見情況、審核意見、審議記錄等。3.備案期限：備案期限為規(guī)范性文件簽發(fā)之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)。（二）清理1.清理周期：公司定期對規(guī)范性文件進(jìn)行清理，清理周期一般為[X]年。2.清理內(nèi)容：審查規(guī)范性文件是否仍然有效，是否需要修改、廢止或重新制定。3.清理結(jié)果處理：根據(jù)清理結(jié)果，對需要修改、廢止或重新制定的規(guī)范性文件，按照本制度規(guī)定的程序進(jìn)行處理。五、監(jiān)督與責(zé)任追究（一）監(jiān)督檢查1.監(jiān)督部門：公司法律合規(guī)部門負(fù)責(zé)對規(guī)范性文件的制定、執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。2.檢查方式：監(jiān)督檢查可采取定期檢查、不定期抽查、專項(xiàng)檢查等方式進(jìn)行。3.檢查內(nèi)容：檢查規(guī)范性文件是否符合本制度規(guī)定，是否得到有效執(zhí)行，是否存在違法違規(guī)行為等。（二）責(zé)任追究1.違規(guī)責(zé)任：對違反本制度規(guī)定制定、發(fā)布規(guī)范性文件的部門和個(gè)人，公司將視情節(jié)輕重給予批評教育、責(zé)令改正、通報(bào)批評等處理。2.法律責(zé)任：對因規(guī)范性文件違法違規(guī)給公