PAGE規(guī)范性文件文件審核制度一、總則（一）目的為加強公司規(guī)范性文件管理，確保規(guī)范性文件的合法性、科學性、規(guī)范性和有效性，保障公司各項工作依法依規(guī)開展，特制定本審核制度。（二）適用范圍本制度適用于公司制定的各類規(guī)范性文件，包括但不限于章程、制度、辦法、規(guī)定、細則、通知等涉及公司管理、業(yè)務運營、員工行為規(guī)范等方面的文件。（三）基本原則1.合法性原則：規(guī)范性文件的制定應當符合國家法律法規(guī)、政策以及行業(yè)標準的要求，不得與上位法相抵觸。2.科學性原則：文件內(nèi)容應基于公司實際情況，充分考慮業(yè)務發(fā)展需求和管理要求，具有合理性和可操作性。3.規(guī)范性原則：文件格式、語言表達、邏輯結(jié)構(gòu)等應符合規(guī)范要求，確保文件的嚴謹性和一致性。4.公開性原則：涉及員工權(quán)益、業(yè)務流程等重要規(guī)范性文件，應在適當范圍內(nèi)公開，保障員工知情權(quán)和參與權(quán)。二、規(guī)范性文件的制定（一）制定主體1.公司各職能部門負責本部門職責范圍內(nèi)規(guī)范性文件的起草工作。2.涉及多個部門職責的規(guī)范性文件，由相關(guān)部門聯(lián)合起草，或指定牽頭部門負責起草。（二）起草要求1.起草部門應深入調(diào)研，廣泛征求意見，確保文件內(nèi)容具有針對性和可操作性。2.文件應明確制定目的、適用范圍、基本原則、具體規(guī)范、實施日期等要素。3.語言表達應準確、簡潔、易懂，避免使用模糊、歧義或生僻的詞匯和語句。（三）起草流程1.起草部門確定文件主題和框架后，開展資料收集、分析研究等工作，形成初稿。2.初稿完成后，起草部門應在內(nèi)部進行討論修改，充分征求本部門員工意見，確保文件符合部門實際工作需求。3.涉及其他部門的，應主動與相關(guān)部門溝通協(xié)調(diào)，征求意見，對反饋意見進行整理分析，合理吸收采納。三、規(guī)范性文件的審核（一）審核主體公司設(shè)立規(guī)范性文件審核小組，成員包括公司領(lǐng)導、法務部門負責人、相關(guān)業(yè)務部門負責人等。審核小組負責對規(guī)范性文件進行全面審核。（二）審核內(nèi)容1.合法性審核是否符合國家法律法規(guī)、政策以及行業(yè)標準的規(guī)定。是否存在違法設(shè)定行政許可、行政處罰、行政強制等內(nèi)容。是否侵犯公民、法人和其他組織的合法權(quán)益。2.科學性審核文件內(nèi)容是否符合公司實際情況，是否與公司發(fā)展戰(zhàn)略和目標相一致。各項規(guī)定是否合理可行，是否具有可操作性和前瞻性。涉及的數(shù)據(jù)、指標等是否準確可靠，是否經(jīng)過充分論證。3.規(guī)范性審核文件格式是否符合公司公文格式要求，字體、字號、排版等是否規(guī)范統(tǒng)一。語言表達是否準確、簡潔、通順，是否符合語法規(guī)則和語言習慣。邏輯結(jié)構(gòu)是否清晰，條款之間是否具有連貫性和邏輯性。4.協(xié)調(diào)性審核文件內(nèi)容是否與公司已有的規(guī)范性文件相協(xié)調(diào)，避免出現(xiàn)矛盾和沖突。涉及多個部門的文件，是否與相關(guān)部門的職責和工作流程相銜接。（三）審核流程1.起草部門將規(guī)范性文件初稿及相關(guān)說明材料提交至審核小組秘書。2.審核小組秘書對提交的文件進行形式審查，檢查是否齊全、規(guī)范，符合審核要求后，分發(fā)給審核小組成員。3.審核小組成員按照各自職責對文件進行審核，提出審核意見，并填寫《規(guī)范性文件審核意見表》。4.審核小組秘書匯總審核意見，形成審核報告，提交給審核小組組長。5.審核小組組長組織召開審核小組會議，對審核報告進行審議，形成最終審核意見。（四）審核意見反饋1.審核小組秘書將審核意見反饋給起草部門，起草部門應根據(jù)審核意見對文件進行修改完善。2.起草部門對審核意見有異議的，可在接到反饋意見后的[X]個工作日內(nèi)，向?qū)徍诵〗M提出書面申訴，說明理由和依據(jù)。審核小組應進行復核，并將復核結(jié)果及時反饋給起草部門。四、規(guī)范性文件的簽發(fā)（一）簽發(fā)權(quán)限1.公司章程、重要制度等涉及公司全局的規(guī)范性文件，由公司董事會審議通過后，由董事長簽發(fā)。2.其他規(guī)范性文件，根據(jù)文件內(nèi)容和涉及范圍，由公司總經(jīng)理或分管領(lǐng)導簽發(fā)。（二）簽發(fā)流程1.起草部門將修改完善后的規(guī)范性文件提交至公司辦公室。2.公司辦公室對文件進行格式審查和編號登記后，提交給相應的簽發(fā)領(lǐng)導。3.簽發(fā)領(lǐng)導對文件進行最終審定，簽署同意意見后，文件正式生效。五、規(guī)范性文件的發(fā)布與實施（一）發(fā)布方式1.規(guī)范性文件以公司正式文件形式發(fā)布，通過公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)、公告欄等渠道向全體員工公開。2.涉及對外發(fā)布的規(guī)范性文件，按照相關(guān)規(guī)定和程序進行發(fā)布。（二）實施日期規(guī)范性文件應明確實施日期，一般自發(fā)布之日起[X]日后施行，但涉及緊急事項的除外。（三）培訓與宣傳1.對于新發(fā)布的規(guī)范性文件，相關(guān)部門應組織開展培訓工作，確保員工了解文件內(nèi)容和要求。2.公司辦公室負責通過多種方式進行宣傳，提高員工對規(guī)范性文件的認知度和遵守自覺性。（四）監(jiān)督檢查1.各部門負責本部門規(guī)范性文件的貫徹執(zhí)行情況，并定期進行自查自糾。2.公司辦公室會同相關(guān)部門對規(guī)范性文件的實施情況進行監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)和解決問題。六、規(guī)范性文件的修訂與廢止（一）修訂情形1.國家法律法規(guī)、政策發(fā)生重大調(diào)整，導致規(guī)范性文件與之不符的。2.公司發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務范圍、組織架構(gòu)等發(fā)生重大變化，需要對規(guī)范性文件進行修訂的。3.在實施過程中發(fā)現(xiàn)規(guī)范性文件存在缺陷或問題，需要進行修訂完善的。4.其他需要修訂規(guī)范性文件的情形。（二）修訂流程規(guī)范性文件的修訂流程參照制定流程執(zhí)行，經(jīng)審核、簽發(fā)后發(fā)布實施。（三）廢止情形1.國家法律法規(guī)、政策已明令廢止相關(guān)規(guī)定，公司規(guī)范性文件與之沖突的。2.規(guī)范性文件所依據(jù)的事項已不存在或已失去實際意義的。3.其他需要廢止規(guī)范性文件的情形。（四）廢止流