PAGE規(guī)范性文件審查報備制度一、總則（一）目的為加強公司規(guī)范性文件管理，確保公司各項規(guī)章制度、政策文件等規(guī)范性文件合法合規(guī)、科學合理，保障公司運營管理的規(guī)范化、制度化、科學化，維護公司和員工的合法權(quán)益，特制定本審查報備制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部制定、修訂、廢止的各類規(guī)范性文件，包括但不限于公司章程、規(guī)章制度、管理辦法、操作流程、通知公告等。（三）基本原則1.合法性原則規(guī)范性文件的制定應(yīng)當符合國家法律法規(guī)、政策方針以及行業(yè)標準的要求，不得與上位法相抵觸。2.科學性原則規(guī)范性文件應(yīng)基于公司實際情況，遵循客觀規(guī)律，具有可操作性和前瞻性，能夠有效指導公司業(yè)務(wù)開展。3.民主性原則在規(guī)范性文件制定過程中，應(yīng)廣泛征求公司內(nèi)部各部門、員工的意見和建議，充分發(fā)揚民主，確保文件內(nèi)容合理、公平、公正。4.時效性原則規(guī)范性文件應(yīng)根據(jù)公司發(fā)展、法律法規(guī)變化以及實際執(zhí)行情況及時進行修訂和完善，保持其有效性和適應(yīng)性。二、規(guī)范性文件的制定（一）制定主體1.公司董事會負責制定公司章程等重要規(guī)范性文件。2.公司管理層負責組織制定涉及公司運營管理、業(yè)務(wù)流程、人力資源、財務(wù)管理等方面的規(guī)范性文件。3.各部門根據(jù)其職責范圍，負責制定本部門相關(guān)的規(guī)范性文件，但需報公司管理層審核批準。（二）制定程序1.立項（1）各部門或相關(guān)人員根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要、法律法規(guī)要求等，提出規(guī)范性文件制定立項申請，填寫《規(guī)范性文件立項申請表》，明確文件名稱、制定目的、主要內(nèi)容、擬發(fā)布時間等。（2）公司管理層對立項申請進行審核，確定是否立項。對立項的申請，下達《規(guī)范性文件制定任務(wù)書》，明確責任部門、完成時間等要求。2.起草（1）責任部門按照任務(wù)書要求，組織相關(guān)人員進行文件起草工作。起草人員應(yīng)深入調(diào)研，廣泛收集資料，參考同類公司先進經(jīng)驗，確保文件內(nèi)容合法、合理、可行。（2）起草過程中，應(yīng)充分征求內(nèi)部意見，通過座談會、書面征求意見等方式，聽取各部門、員工的建議和反饋。對于涉及員工切身利益的文件，還應(yīng)通過職代會等形式征求員工代表的意見。（3）文件起草完成后，起草部門應(yīng)進行內(nèi)部審核，對文件的合法性、準確性、完整性等進行全面審查，形成《規(guī)范性文件草案審核報告》。3.審查（1）將《規(guī)范性文件草案審核報告》及草案提交公司法律合規(guī)部門進行合法性審查。法律合規(guī)部門應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)、行業(yè)標準等，對文件內(nèi)容進行嚴格審查，出具《規(guī)范性文件合法性審查意見書》。（2）對于涉及重大事項、專業(yè)性較強或與員工利益密切相關(guān)的規(guī)范性文件，應(yīng)組織相關(guān)專家、法律顧問等進行論證審查，必要時可委托專業(yè)機構(gòu)進行評估。（3）公司管理層根據(jù)法律合規(guī)部門審查意見及論證情況，對規(guī)范性文件草案進行審議，提出修改意見或批準發(fā)布。4.發(fā)布（1）經(jīng)批準的規(guī)范性文件，由公司指定的部門負責統(tǒng)一編號、排版、印刷，并以正式文件形式發(fā)布。發(fā)布渠道包括公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)、公告欄等。（2）規(guī)范性文件發(fā)布后，應(yīng)及時組織相關(guān)人員進行培訓學習，確保員工知曉并理解文件內(nèi)容，嚴格按照文件要求執(zhí)行。三、規(guī)范性文件的審查（一）審查主體1.公司法律合規(guī)部門負責對規(guī)范性文件進行合法性審查。2.公司管理層負責對規(guī)范性文件進行全面審查，包括合法性、合理性、可行性等方面。3.各部門在規(guī)范性文件起草過程中，應(yīng)進行內(nèi)部審查，確保文件符合本部門實際情況和工作要求。（二）審查內(nèi)容1.合法性審查（1）文件內(nèi)容是否符合國家法律法規(guī)、政策方針以及行業(yè)標準的規(guī)定，是否存在與上位法相抵觸的條款。（2）文件制定程序是否符合本制度及相關(guān)法律法規(guī)的要求，如是否經(jīng)過立項、起草、審核、批準等環(huán)節(jié)。2.合理性審查（1）文件規(guī)定是否符合公司實際情況，是否具有可操作性，是否能夠有效解決公司運營管理中的問題。（2）文件條款是否公平合理，是否兼顧公司和員工的利益，是否存在歧視性、不合理的規(guī)定。3.協(xié)調(diào)性審查（1）文件與公司已發(fā)布的其他規(guī)范性文件是否協(xié)調(diào)一致，避免出現(xiàn)相互矛盾、沖突的情況。（2）文件涉及的部門職責、工作流程等是否與公司組織架構(gòu)和業(yè)務(wù)體系相匹配，是否便于各部門協(xié)同工作。（三）審查方式1.書面審查法律合規(guī)部門、公司管理層等通過審閱規(guī)范性文件草案及相關(guān)說明材料，對文件進行審查。2.會議審查對于重大、復雜的規(guī)范性文件，可組織召開專門的審查會議，由起草部門匯報文件起草情況，參會人員進行討論、審議，提出審查意見。3.實地調(diào)研必要時，可針對規(guī)范性文件涉及的具體事項進行實地調(diào)研，了解實際情況，確保文件規(guī)定具有現(xiàn)實可行性。（四）審查意見處理1.對于審查中發(fā)現(xiàn)的問題，審查部門應(yīng)及時向起草部門反饋審查意見，提出修改建議。2.起草部門應(yīng)根據(jù)審查意見，對規(guī)范性文件草案進行修改完善，并將修改情況及時反饋給審查部門。3.如起草部門與審查部門對審查意見存在分歧，可通過溝通協(xié)商、組織論證等方式解決。經(jīng)協(xié)商仍無法達成一致的，由公司管理層進行最終裁決。四、規(guī)范性文件的報備（一）報備主體公司制定的規(guī)范性文件，由起草部門負責向相關(guān)部門進行報備。（二）報備范圍1.涉及公司重大決策、重要業(yè)務(wù)事項的規(guī)范性文件，應(yīng)報上級主管部門備案。2.涉及員工權(quán)益保障、勞動人事管理等方面的規(guī)范性文件，應(yīng)報勞動保障部門備案。3.其他按照法律法規(guī)要求需要報備的規(guī)范性文件。（三）報備程序1.起草部門在規(guī)范性文件發(fā)布后[X]個工作日內(nèi)，填寫《規(guī)范性文件報備申請表》，連同文件正式文本、起草說明等材料一并報送至備案部門。2.備案部門收到報備材料后，應(yīng)進行形式審查，如材料齊全、符合要求，予以受理；如材料不齊全或不符合要求，應(yīng)及時通知起草部門補充完善。3.備案部門對報備的規(guī)范性文件進行實質(zhì)審查，如發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)及時與起草部門溝通，要求其限期整改。整改完成后，重新報送備案。（四）備案管理1.備案部門應(yīng)建立規(guī)范性文件備案臺賬，對備案文件進行登記管理，記錄文件名稱、文號、備案時間、起草部門等信息。2.備案部門應(yīng)定期對備案的規(guī)范性文件進行清理，對不符合法律法規(guī)要求或已失效、廢止的文件，及時通知起草部門進行處理，并更新備案臺賬。五、規(guī)范性文件的清理與修訂（一）清理1.定期清理公司每[X]年組織一次規(guī)范性文件全面清理工作，對現(xiàn)行有效的規(guī)范性文件進行審查評估，確定是否需要繼續(xù)保留、修訂或廢止。2.專項清理根據(jù)法律法規(guī)變化、公司業(yè)務(wù)調(diào)整等情況，適時開展專項規(guī)范性文件清理工作，對涉及特定領(lǐng)域、特定事項的規(guī)范性文件進行集中清理。（二）修訂1.修訂情形（1）法律法規(guī)、政策方針發(fā)生變化，規(guī)范性文件相關(guān)內(nèi)容與之不符的。（2）公司組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)營策略等發(fā)生重大調(diào)整，文件規(guī)定需要相應(yīng)修改的。（3）規(guī)范性文件在執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)存在問題，需要進行完善的。（4）其他需要修訂規(guī)范性文件的情形。2.修訂程序規(guī)范性文件修訂程序參照制定程序執(zhí)行，即經(jīng)過立項、起草、審查、批準、發(fā)布等環(huán)節(jié)。修訂后的文件應(yīng)重新進行審查報備。（三）廢止1.廢止情形（1）法律法規(guī)、政策方針已明令廢止，規(guī)范性文件與之相關(guān)的內(nèi)容失去效力的。（2）公司業(yè)務(wù)調(diào)整不再適用，或文件規(guī)定已被新的文件替代的。（3）規(guī)范性文件存在嚴重違法違規(guī)問題，或已不具備實際執(zhí)行價值的。2.廢止程序由起草部門提出規(guī)范性文件廢止申請，填寫《規(guī)范性文件廢止申請表》，說明廢止理由，經(jīng)公司管理層批準后，發(fā)布廢止通知，并在備案部門進行備案。六、監(jiān)督與責任追究（一）監(jiān)督機制1.公司內(nèi)部審計部門負責對規(guī)范性文件的制定、審查、報備、清理等工作進行定期審計監(jiān)督，檢查文件執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。2.公司設(shè)立舉報信箱和舉報電話，接受員工對規(guī)范性文件制定、執(zhí)行過程中違法違規(guī)行為的舉報。對于舉報事項，應(yīng)及時進行調(diào)查核實，并依法依規(guī)處理。（二）責任追究1.對于違反本制度規(guī)定制定、