公共交通廣告發(fā)布管理制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)廣告法》《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》等相關(guān)法律法規(guī)，以及國(guó)家行業(yè)監(jiān)管要求、集團(tuán)母公司關(guān)于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控和合規(guī)經(jīng)營(yíng)的管理規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際發(fā)展需要，為規(guī)范公共交通廣告發(fā)布行為，防控專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，提升資源利用效率，促進(jìn)業(yè)務(wù)健康發(fā)展，制定本制度。同時(shí)，為適應(yīng)市場(chǎng)環(huán)境變化和業(yè)務(wù)拓展需求，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與管控能力，防范化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，保障公司合法權(quán)益，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工，涵蓋公共交通廣告發(fā)布全流程管理，包括廣告內(nèi)容審核、媒介采購(gòu)、投放執(zhí)行、效果評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)防控等環(huán)節(jié)。涉及廣告設(shè)計(jì)、制作、發(fā)布的合作方及相關(guān)第三方，亦應(yīng)遵守本制度相關(guān)要求，確保廣告活動(dòng)合法合規(guī)、安全有序。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)含義如下：（一）“XX專(zhuān)項(xiàng)管理”指公司針對(duì)公共交通廣告發(fā)布業(yè)務(wù)，建立的全流程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、預(yù)警、處置和持續(xù)改進(jìn)的管理體系，涵蓋合規(guī)、安全、財(cái)務(wù)、市場(chǎng)等維度。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指在公共交通廣告發(fā)布過(guò)程中可能出現(xiàn)的法律、合規(guī)、安全、財(cái)務(wù)、市場(chǎng)等方面的潛在風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于內(nèi)容違規(guī)、媒介安全隱患、采購(gòu)不當(dāng)、數(shù)據(jù)泄露等。（三）“XX合規(guī)”指公司及其合作方在廣告發(fā)布活動(dòng)中，嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部管理制度，確保業(yè)務(wù)行為合法、規(guī)范、透明。第四條公共交通廣告發(fā)布專(zhuān)項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保所有廣告發(fā)布活動(dòng)納入管理范圍，覆蓋業(yè)務(wù)全流程、全主體、全環(huán)節(jié)。（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)管理者和業(yè)務(wù)人員的職責(zé)分工，確保風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任落實(shí)到位。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，優(yōu)先識(shí)別和處置重大風(fēng)險(xiǎn)，平衡業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)防范。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估管理效果，優(yōu)化制度流程，提升專(zhuān)項(xiàng)管理水平。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司公共交通廣告發(fā)布專(zhuān)項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，領(lǐng)導(dǎo)決策層對(duì)專(zhuān)項(xiàng)管理工作提供必要支持和資源保障，確保制度有效執(zhí)行。分管領(lǐng)導(dǎo)為公司公共交通廣告發(fā)布專(zhuān)項(xiàng)管理的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、監(jiān)督考核和重大風(fēng)險(xiǎn)處置。第六條設(shè)立公司公共交通廣告發(fā)布專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人及下屬單位代表為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專(zhuān)項(xiàng)管理工作，審批重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案，監(jiān)督考核各層級(jí)責(zé)任落實(shí)情況，確保制度有效執(zhí)行。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌規(guī)劃專(zhuān)項(xiàng)管理工作，制定年度工作計(jì)劃和目標(biāo)。（二）協(xié)調(diào)解決專(zhuān)項(xiàng)管理中的重大問(wèn)題，決策審批重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案。（三）監(jiān)督考核各部門(mén)、下屬單位專(zhuān)項(xiàng)管理責(zé)任落實(shí)情況，評(píng)估管理效果。（四）定期聽(tīng)取專(zhuān)項(xiàng)管理工作匯報(bào)，優(yōu)化管理機(jī)制和流程。第八條牽頭部門(mén)為公司市場(chǎng)部，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌公共交通廣告發(fā)布專(zhuān)項(xiàng)管理制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫等工作。牽頭部門(mén)主要職責(zé)包括：（一）制定和完善專(zhuān)項(xiàng)管理制度，組織業(yè)務(wù)培訓(xùn)和合規(guī)宣貫。（二）定期開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，識(shí)別、評(píng)估、預(yù)警和處置業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。（三）監(jiān)督考核各部門(mén)、下屬單位專(zhuān)項(xiàng)管理責(zé)任落實(shí)情況，提出改進(jìn)建議。（四）建立專(zhuān)項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控和數(shù)據(jù)分析。第九條專(zhuān)責(zé)部門(mén)為公司法務(wù)合規(guī)部，負(fù)責(zé)公共交通廣告發(fā)布專(zhuān)項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)處置等工作。專(zhuān)責(zé)部門(mén)主要職責(zé)包括：（一）審核廣告發(fā)布內(nèi)容的合法性、合規(guī)性，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。（二）優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，完善風(fēng)險(xiǎn)防控措施，提升管理效率。（三）處置重大風(fēng)險(xiǎn)事件，協(xié)調(diào)相關(guān)部門(mén)開(kāi)展應(yīng)急響應(yīng)。（四）建立合規(guī)數(shù)據(jù)庫(kù)，跟蹤監(jiān)管動(dòng)態(tài)，及時(shí)更新管理要求。第十條業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位負(fù)責(zé)落實(shí)本領(lǐng)域公共交通廣告發(fā)布專(zhuān)項(xiàng)管理要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)防控。主要職責(zé)包括：（一）執(zhí)行專(zhuān)項(xiàng)管理制度，確保廣告發(fā)布活動(dòng)合法合規(guī)。（二）開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)排查，識(shí)別、報(bào)告和處置業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。（三）加強(qiáng)合作方管理，確保合作方具備相應(yīng)資質(zhì)和合規(guī)能力。（四）配合牽頭部門(mén)和專(zhuān)責(zé)部門(mén)開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)檢查和考核。第十一條基層執(zhí)行崗員工應(yīng)嚴(yán)格遵守專(zhuān)項(xiàng)管理制度，履行崗位合規(guī)操作責(zé)任。主要職責(zé)包括：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，明確個(gè)人在風(fēng)險(xiǎn)防控中的責(zé)任。（二）及時(shí)上報(bào)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，協(xié)助開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)處置工作。（三）執(zhí)行操作規(guī)范，確保業(yè)務(wù)流程合規(guī)合法。（四）參與專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)，提升合規(guī)意識(shí)和操作能力。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條廣告內(nèi)容審核：廣告發(fā)布前應(yīng)進(jìn)行嚴(yán)格審核，確保內(nèi)容符合《廣告法》《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等相關(guān)法律法規(guī)，不得含有虛假、夸大、誤導(dǎo)性信息。廣告內(nèi)容須經(jīng)業(yè)務(wù)部門(mén)、法務(wù)合規(guī)部、領(lǐng)導(dǎo)小組等多級(jí)審核，確保合法合規(guī)。禁止發(fā)布涉及政治敏感、宗教信仰、民族歧視、低俗庸俗等違規(guī)內(nèi)容。第十三條媒介選擇與采購(gòu)：應(yīng)選擇具備合法資質(zhì)、信譽(yù)良好的媒介合作方，通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判等方式開(kāi)展采購(gòu)，嚴(yán)禁關(guān)聯(lián)交易、利益輸送。采購(gòu)流程應(yīng)嚴(yán)格遵守公司采購(gòu)管理制度，確保公開(kāi)、公平、公正。禁止向無(wú)資質(zhì)或信譽(yù)差的媒介合作方采購(gòu)服務(wù)。第十四條合作方管理：應(yīng)建立合作方準(zhǔn)入、考核、退出機(jī)制，定期評(píng)估合作方合規(guī)能力和服務(wù)質(zhì)量。合作方應(yīng)簽署合規(guī)協(xié)議，明確雙方責(zé)任和義務(wù)。禁止與存在重大法律風(fēng)險(xiǎn)或合規(guī)問(wèn)題的合作方合作。第十五條數(shù)據(jù)安全與隱私保護(hù)：廣告發(fā)布過(guò)程中涉及用戶(hù)數(shù)據(jù)采集、使用的，應(yīng)嚴(yán)格遵守《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國(guó)個(gè)人信息保護(hù)法》等相關(guān)法律法規(guī)，確保數(shù)據(jù)安全和個(gè)人隱私保護(hù)。禁止非法采集、泄露或?yàn)E用用戶(hù)數(shù)據(jù)。第十六條安全生產(chǎn)與隱患排查：廣告設(shè)施應(yīng)符合安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)，定期開(kāi)展安全檢查，及時(shí)消除安全隱患。禁止在存在安全隱患的媒介上發(fā)布廣告。第十七條財(cái)務(wù)管理與資金審批：廣告發(fā)布預(yù)算應(yīng)納入公司財(cái)務(wù)管理制度，資金審批應(yīng)嚴(yán)格遵守權(quán)限規(guī)定，確保資金使用合法合規(guī)。禁止違規(guī)拆分預(yù)算、虛列支出。第十八條效果評(píng)估與優(yōu)化：廣告發(fā)布后應(yīng)進(jìn)行效果評(píng)估，分析投放效果，優(yōu)化投放策略。評(píng)估結(jié)果應(yīng)作為后續(xù)廣告發(fā)布的參考依據(jù)。第十九條合規(guī)培訓(xùn)與宣貫：應(yīng)定期開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)培訓(xùn)，提升員工合規(guī)意識(shí)和操作能力。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括法律法規(guī)、公司制度、風(fēng)險(xiǎn)防控措施等。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第二十條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：應(yīng)根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則、監(jiān)管要求及業(yè)務(wù)變化，及時(shí)修訂專(zhuān)項(xiàng)管理制度。每年至少開(kāi)展一次制度評(píng)估，根據(jù)評(píng)估結(jié)果優(yōu)化制度流程。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：應(yīng)定期開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，識(shí)別、評(píng)估、預(yù)警業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)排查應(yīng)覆蓋廣告內(nèi)容、媒介選擇、合作方管理、數(shù)據(jù)安全、安全生產(chǎn)等環(huán)節(jié)。風(fēng)險(xiǎn)排查結(jié)果應(yīng)分級(jí)管理，重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)立即上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組處置。第二十二條合規(guī)審查機(jī)制：應(yīng)將專(zhuān)項(xiàng)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)合規(guī)合法。未經(jīng)審查的業(yè)務(wù)活動(dòng)不得實(shí)施。合規(guī)審查應(yīng)覆蓋廣告內(nèi)容、媒介選擇、合作方資質(zhì)、數(shù)據(jù)使用等環(huán)節(jié)。第二十三條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分級(jí)處置一般/重大風(fēng)險(xiǎn)事件。一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)處置。風(fēng)險(xiǎn)處置應(yīng)制定應(yīng)急預(yù)案，明確處置流程、責(zé)任分工和上報(bào)要求。第二十四條責(zé)任追究機(jī)制：對(duì)違反專(zhuān)項(xiàng)管理制度的行為，應(yīng)根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度追究相關(guān)責(zé)任。違規(guī)情形包括但不限于內(nèi)容違規(guī)、采購(gòu)不當(dāng)、數(shù)據(jù)泄露、安全生產(chǎn)事故等。處罰標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)與違規(guī)程度相匹配，可包括經(jīng)濟(jì)處罰、紀(jì)律處分、崗位調(diào)整等。第二十五條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：應(yīng)定期對(duì)專(zhuān)項(xiàng)管理體系有效性開(kāi)展評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容包括制度完善程度、風(fēng)險(xiǎn)防控效果、員工合規(guī)意識(shí)等。評(píng)估結(jié)果應(yīng)作為持續(xù)改進(jìn)的依據(jù)，優(yōu)化制度流程和風(fēng)險(xiǎn)防控措施。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十六條組織保障：各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)明確專(zhuān)項(xiàng)管理責(zé)任，提供必要資源支持，確保制度有效執(zhí)行。領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)定期召開(kāi)會(huì)議，協(xié)調(diào)解決重大問(wèn)題。第二十七條考核激勵(lì)機(jī)制：將專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)情況納入部門(mén)/個(gè)人年度考核，與績(jī)效、評(píng)優(yōu)掛鉤。對(duì)專(zhuān)項(xiàng)管理工作表現(xiàn)突出的部門(mén)和個(gè)人給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)違反制度的行為進(jìn)行處罰。第二十八條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：分層級(jí)開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)，如管理層合規(guī)履職培訓(xùn)、一線(xiàn)員工操作規(guī)范培訓(xùn)。通過(guò)內(nèi)部宣傳平臺(tái)、合規(guī)手冊(cè)、案例分享等方式，提升全員合規(guī)意識(shí)。第二十九條信息化支撐：通過(guò)系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析等，提升管理效率和風(fēng)險(xiǎn)防控能力。建立專(zhuān)項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)與風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)的互聯(lián)互通。第三十條文化建設(shè)：發(fā)布專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，明確合規(guī)要求和行為規(guī)范。組織簽訂合規(guī)承諾書(shū)，營(yíng)造全員合規(guī)氛圍。通過(guò)內(nèi)部宣傳、案例警示等方式，強(qiáng)化合規(guī)文化建設(shè)。第三十一條報(bào)告制度：各部門(mén)、下屬單位應(yīng)定期上報(bào)專(zhuān)項(xiàng)管理情況