PAGE安全生產(chǎn)內(nèi)審管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司安全生產(chǎn)管理，規(guī)范安全生產(chǎn)內(nèi)部審核工作，確保公司安全生產(chǎn)管理體系的有效運(yùn)行，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并消除安全隱患，預(yù)防和減少生產(chǎn)安全事故的發(fā)生，保障員工生命財(cái)產(chǎn)安全和公司的穩(wěn)定發(fā)展，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司各部門(mén)、各生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)及所有員工在安全生產(chǎn)管理方面的內(nèi)部審核活動(dòng)。（三）引用法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)1.《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》2.《職業(yè)病防治法》3.《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》4.《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》（GB/T33000）5.其他相關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（四）審核原則1.客觀性原則：審核過(guò)程應(yīng)基于客觀事實(shí)，不受主觀因素干擾，確保審核結(jié)果真實(shí)可靠。2.獨(dú)立性原則：審核人員應(yīng)獨(dú)立開(kāi)展工作，不受被審核部門(mén)或個(gè)人的影響，保持公正立場(chǎng)。3.系統(tǒng)性原則：從公司整體安全生產(chǎn)管理體系出發(fā)，全面、系統(tǒng)地審核各環(huán)節(jié)的安全生產(chǎn)工作。4.持續(xù)改進(jìn)原則：通過(guò)審核發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，分析原因，提出改進(jìn)措施，促進(jìn)公司安全生產(chǎn)管理水平不斷提升。二、審核機(jī)構(gòu)與人員（一）審核領(lǐng)導(dǎo)小組成立公司安全生產(chǎn)內(nèi)審領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，各分管領(lǐng)導(dǎo)為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)如下：1.審批安全生產(chǎn)內(nèi)審計(jì)劃和報(bào)告。2.指導(dǎo)和監(jiān)督審核工作的開(kāi)展，協(xié)調(diào)解決審核過(guò)程中出現(xiàn)的重大問(wèn)題。3.根據(jù)審核結(jié)果，做出決策，推動(dòng)公司安全生產(chǎn)管理體系的持續(xù)改進(jìn)。（二）審核小組審核小組由公司安全管理部門(mén)牽頭，從各相關(guān)部門(mén)抽調(diào)熟悉安全生產(chǎn)業(yè)務(wù)、具備一定審核能力的人員組成。審核小組職責(zé)如下：1.制定具體的審核計(jì)劃和方案。2.按照審核標(biāo)準(zhǔn)和程序，實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核、文件資料審查等工作。3.對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行記錄、分析和評(píng)價(jià)，提出整改建議。4.編寫(xiě)審核報(bào)告，向?qū)徍祟I(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)審核情況。（三）審核人員資質(zhì)要求1.具備相關(guān)安全生產(chǎn)知識(shí)和技能，熟悉公司安全生產(chǎn)管理體系。2.經(jīng)過(guò)專門(mén)的內(nèi)部審核培訓(xùn)，取得內(nèi)審員資格證書(shū)。3.具有良好的溝通能力、分析判斷能力和團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神。三、審核計(jì)劃（一）計(jì)劃制定安全管理部門(mén)應(yīng)每年年初制定年度安全生產(chǎn)內(nèi)審計(jì)劃，明確審核目的、范圍、時(shí)間安排、審核人員組成等內(nèi)容。審核計(jì)劃應(yīng)覆蓋公司所有部門(mén)和主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，確保全面審核安全生產(chǎn)管理體系的運(yùn)行情況。（二）計(jì)劃調(diào)整如遇公司組織機(jī)構(gòu)調(diào)整、生產(chǎn)工藝變更、法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)更新等情況，安全管理部門(mén)應(yīng)及時(shí)對(duì)審核計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整，確保審核工作的有效性和適應(yīng)性。四、審核內(nèi)容與方法（一）審核內(nèi)容1.安全生產(chǎn)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況。2.公司安全生產(chǎn)管理制度的建立與完善情況，包括安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全操作規(guī)程、安全檢查制度、安全教育培訓(xùn)制度、事故應(yīng)急預(yù)案等。3.安全設(shè)施設(shè)備的配備、維護(hù)、保養(yǎng)及運(yùn)行情況。4.作業(yè)環(huán)境的安全狀況，包括工作場(chǎng)所的通風(fēng)、照明、噪聲、粉塵等。5.員工的安全生產(chǎn)意識(shí)、操作技能及勞動(dòng)防護(hù)用品的配備和使用情況。6.安全生產(chǎn)管理文件和記錄的完整性、準(zhǔn)確性和規(guī)范性。（二）審核方法1.文件資料審查：查閱公司安全生產(chǎn)管理制度、操作規(guī)程、安全檢查記錄、培訓(xùn)記錄、事故報(bào)告等文件資料，檢查其是否符合法律法規(guī)及公司要求。2.現(xiàn)場(chǎng)觀察：深入生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)現(xiàn)場(chǎng)，觀察安全設(shè)施設(shè)備的運(yùn)行狀況、作業(yè)人員的操作行為、工作環(huán)境等，檢查是否存在安全隱患。3.人員訪談：與公司各級(jí)管理人員、員工進(jìn)行訪談，了解其對(duì)安全生產(chǎn)工作的認(rèn)識(shí)、執(zhí)行情況及存在的問(wèn)題。4.數(shù)據(jù)分析：對(duì)安全生產(chǎn)相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，如事故發(fā)生率、隱患排查治理情況等，評(píng)估公司安全生產(chǎn)管理水平。五、審核程序（一）首次會(huì)議1.審核小組到達(dá)審核現(xiàn)場(chǎng)后，組織召開(kāi)首次會(huì)議。首次會(huì)議由審核小組組長(zhǎng)主持，公司主要負(fù)責(zé)人、各部門(mén)負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員參加。2.首次會(huì)議介紹審核目的、范圍、程序、方法及審核人員分工，明確審核工作的要求和注意事項(xiàng)。3.公司主要負(fù)責(zé)人介紹公司安全生產(chǎn)管理工作的基本情況，各部門(mén)負(fù)責(zé)人匯報(bào)本部門(mén)安全生產(chǎn)工作開(kāi)展情況。（二）文件資料審查與現(xiàn)場(chǎng)審核1.審核人員按照分工，對(duì)公司各部門(mén)的安全生產(chǎn)文件資料進(jìn)行審查，并深入生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行實(shí)地檢查。2.在審核過(guò)程中，審核人員應(yīng)詳細(xì)記錄發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，包括問(wèn)題描述、發(fā)現(xiàn)位置、責(zé)任人等，并及時(shí)與被審核部門(mén)溝通確認(rèn)。（三）末次會(huì)議1.審核工作結(jié)束后，審核小組組織召開(kāi)末次會(huì)議。末次會(huì)議由審核小組組長(zhǎng)主持，公司主要負(fù)責(zé)人、各部門(mén)負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員參加。2.審核小組組長(zhǎng)通報(bào)審核情況，包括審核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題、整改建議及審核結(jié)論。3.被審核部門(mén)針對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，提出整改措施和整改計(jì)劃。4.公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)審核工作進(jìn)行總結(jié)，對(duì)整改工作提出要求，明確整改責(zé)任人和整改期限。（四）審核報(bào)告編制審核小組根據(jù)審核情況編寫(xiě)審核報(bào)告，審核報(bào)告應(yīng)包括審核目的、范圍、方法、審核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題、整改建議、審核結(jié)論等內(nèi)容。審核報(bào)告經(jīng)審核小組組長(zhǎng)簽字后，提交審核領(lǐng)導(dǎo)小組審批。（五）整改跟蹤1.被審核部門(mén)應(yīng)按照審核報(bào)告提出的整改建議，制定詳細(xì)的整改計(jì)劃，明確整改措施、責(zé)任人及整改期限，并認(rèn)真組織實(shí)施。2.安全管理部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，定期向?qū)徍祟I(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)整改進(jìn)展情況。對(duì)整改不力的部門(mén)，應(yīng)下達(dá)整改通知書(shū)，督促其加快整改進(jìn)度。3.整改完成后，被審核部門(mén)應(yīng)向安全管理部門(mén)提交整改報(bào)告，安全管理部門(mén)組織審核人員對(duì)整改效果進(jìn)行驗(yàn)證。如整改效果不符合要求，應(yīng)責(zé)令其重新整改，直至達(dá)到規(guī)定要求。六、審核結(jié)果應(yīng)用（一）納入績(jī)效考核將安全生產(chǎn)內(nèi)審結(jié)果納入公司績(jī)效考核體系，對(duì)安全生產(chǎn)管理工作表現(xiàn)優(yōu)秀的部門(mén)和個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)存在嚴(yán)重問(wèn)題的部門(mén)和個(gè)人進(jìn)行處罰，激勵(lì)各部門(mén)積極改進(jìn)安全生產(chǎn)管理工作。（二）完善管理體系根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)修訂和完善公司安全生產(chǎn)管理制度、操作規(guī)程等文件，進(jìn)一步優(yōu)化安全生產(chǎn)管理體系，提高公司安全生產(chǎn)管理的科學(xué)性和有效性。（三）預(yù)防事故發(fā)生通過(guò)對(duì)審核結(jié)果的分析，深入查找安全生產(chǎn)管理中的薄弱環(huán)節(jié)和潛在風(fēng)險(xiǎn)，采取針對(duì)性的預(yù)防措施，防止事故的發(fā)生，保障公司安全生產(chǎn)形勢(shì)的穩(wěn)定。七、記錄與檔案管理（一）記錄要求1.安全生產(chǎn)內(nèi)審過(guò)程中應(yīng)形成完整、準(zhǔn)確的記錄，包括審核計(jì)劃、審核方案、審核記錄、審核報(bào)告、整改計(jì)劃及整改報(bào)告等。2.記錄應(yīng)采用紙質(zhì)或電子文檔形式保存，確保字跡清晰、內(nèi)容完整、易于查閱。（二）檔案管理1.安全管理部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)安全生產(chǎn)內(nèi)審記錄和檔案進(jìn)行統(tǒng)一管理，建立專門(mén)的檔案庫(kù)，按照年度分類存放。2.檔案管理人員應(yīng)定期對(duì)檔案進(jìn)行整理、歸檔和保管，確保檔案的安全和完整。3.安全生產(chǎn)內(nèi)審檔案的保存期限應(yīng)符合國(guó)家法律法規(guī)及公司相關(guān)規(guī)定要求，