研信息流轉(zhuǎn)審核制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及XX集團(tuán)母公司關(guān)于信息資產(chǎn)管理的相關(guān)規(guī)定制定，同時結(jié)合公司數(shù)字化轉(zhuǎn)型及風(fēng)險防控實際需求，旨在規(guī)范信息流轉(zhuǎn)行為，提升信息資產(chǎn)安全管理水平，有效防范信息泄露、濫用及系統(tǒng)風(fēng)險，確保公司業(yè)務(wù)穩(wěn)定運行與合規(guī)經(jīng)營。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公司內(nèi)部信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)產(chǎn)生、存儲、傳輸、使用、銷毀等全流程管理，以及外部合作中涉及公司信息的交互行為。業(yè)務(wù)場景包括但不限于：經(jīng)營決策支持、客戶信息管理、供應(yīng)鏈協(xié)同、財務(wù)數(shù)據(jù)共享、技術(shù)研發(fā)協(xié)作等。第三條本制度下列核心術(shù)語定義如下：（一）“信息流轉(zhuǎn)審核”指對信息在流轉(zhuǎn)過程中是否滿足合規(guī)性、安全性、保密性要求進(jìn)行的系統(tǒng)性審查與控制活動，包括數(shù)據(jù)源頭校驗、傳輸加密、接收確認(rèn)、使用授權(quán)、銷毀監(jiān)管等環(huán)節(jié)。（二）“XX專項管理”指以信息流轉(zhuǎn)為核心對象，通過制度約束、技術(shù)防護(hù)、行為管控相結(jié)合的方式，實現(xiàn)信息全生命周期風(fēng)險閉環(huán)管理的體系化工作。（三）“XX風(fēng)險”指因信息流轉(zhuǎn)不當(dāng)可能導(dǎo)致的法律責(zé)任、經(jīng)濟(jì)損失、聲譽損害或系統(tǒng)中斷等潛在威脅，包括技術(shù)漏洞、操作失誤、人為破壞、第三方合作風(fēng)險等。（四）“XX合規(guī)”指信息流轉(zhuǎn)活動嚴(yán)格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部制度要求，確保數(shù)據(jù)處理行為合法、正當(dāng)、必要。第四條XX專項管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋：對所有信息流轉(zhuǎn)場景實施統(tǒng)一管理，不留安全死角。（二）責(zé)任到人：明確各層級管理及執(zhí)行主體的職責(zé)邊界。（三）風(fēng)險導(dǎo)向：優(yōu)先防控重大敏感信息流轉(zhuǎn)風(fēng)險。（四）持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化動態(tài)優(yōu)化管理機(jī)制。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對公司信息流轉(zhuǎn)審核工作負(fù)總責(zé)，負(fù)責(zé)審定重大風(fēng)險處置方案；分管信息化及業(yè)務(wù)領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，統(tǒng)籌專項制度落實。第六條設(shè)立XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭，成員包括信息化管理部、法務(wù)合規(guī)部、財務(wù)部、各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及下屬單位代表，主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌規(guī)劃信息流轉(zhuǎn)審核體系建設(shè)，協(xié)調(diào)跨部門管理需求。（二）審議重大風(fēng)險處置方案及專項制度修訂。（三）對管理成效開展年度評價，提出優(yōu)化建議。第七條XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠信息化管理部，負(fù)責(zé)日常統(tǒng)籌工作，具體職能包括：（一）組織制定專項管理細(xì)則及操作指南。（二）匯總協(xié)調(diào)各業(yè)務(wù)場景的風(fēng)險管控需求。（三）對執(zhí)行偏差開展監(jiān)督指導(dǎo)，定期通報問題。第八條牽頭部門（信息化管理部）職責(zé)：（一）主導(dǎo)專項管理制度建設(shè)，推動技術(shù)工具落地。（二）建立信息分類分級標(biāo)準(zhǔn)，明確流轉(zhuǎn)權(quán)限。（三）監(jiān)督考核各部門執(zhí)行情況，組織培訓(xùn)宣貫。第九條專責(zé)部門（法務(wù)合規(guī)部、信息安全部）職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)場景的合規(guī)性審查，提供法律支持。（二）主導(dǎo)敏感信息流轉(zhuǎn)的流程優(yōu)化，組織風(fēng)險處置。（三）對技術(shù)防護(hù)方案進(jìn)行專業(yè)評估，參與應(yīng)急響應(yīng)。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）落實本領(lǐng)域信息流轉(zhuǎn)的日常管控要求。（二）開展員工操作風(fēng)險排查，建立異常行為記錄。（三）配合專項檢查，及時整改發(fā)現(xiàn)的問題。第十一條基層執(zhí)行崗（業(yè)務(wù)操作人員）責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，遵守操作規(guī)程。（二）發(fā)現(xiàn)信息流轉(zhuǎn)異?；驖撛陲L(fēng)險時，立即上報主管。（三）參與應(yīng)急演練，掌握風(fēng)險處置基本方法。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條供應(yīng)商信息管理：業(yè)務(wù)部門在采購活動中，必須完成供應(yīng)商身份驗證、資質(zhì)審核、信息加密傳輸，嚴(yán)禁將涉密數(shù)據(jù)傳輸至非安全渠道。第十三條招標(biāo)投標(biāo)信息管理：所有招標(biāo)文件、評審記錄必須通過加密系統(tǒng)流轉(zhuǎn)，禁止使用個人郵箱傳輸，中標(biāo)結(jié)果需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后公示。第十四條資金審批信息管理：財務(wù)部門需對審批流程進(jìn)行權(quán)限校驗，大額資金支付需同時留存電子影像與審批記錄，防止信息篡改。第十五條稅務(wù)數(shù)據(jù)管理：涉稅信息必須通過電子稅務(wù)局官方渠道傳輸，禁止第三方平臺導(dǎo)出，財務(wù)人員需簽署保密承諾。第十六條客戶信息管理：銷售、服務(wù)等部門在客戶信息流轉(zhuǎn)時，必須標(biāo)注使用場景及權(quán)限層級，離職人員需同步取消所有訪問權(quán)限。第十七條技術(shù)研發(fā)信息管理：核心算法、專利文檔等需進(jìn)行分級存儲，所有流轉(zhuǎn)節(jié)點必須記錄操作人、時間及IP地址，禁止外傳。第十八條供應(yīng)鏈協(xié)同信息管理：第三方合作伙伴需簽署信息保密協(xié)議，所有數(shù)據(jù)傳輸必須經(jīng)過安全網(wǎng)關(guān)，并設(shè)置90天自動銷毀機(jī)制。第十九條內(nèi)部審計信息管理：審計數(shù)據(jù)采集必須經(jīng)過業(yè)務(wù)部門確認(rèn)，審計報告需經(jīng)法定代表人審閱，原始數(shù)據(jù)保存期限為項目結(jié)束次年。第四章專項管理運行機(jī)制第十二條制度動態(tài)更新機(jī)制：每年6月30日前由信息化管理部牽頭開展專項評估，根據(jù)《數(shù)據(jù)安全法》等法規(guī)修訂情況及業(yè)務(wù)變化，完成制度修訂并發(fā)布實施。第十三條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制：每季度由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室組織跨部門風(fēng)險排查，采用“風(fēng)險地圖”工具標(biāo)注重點環(huán)節(jié)，對高風(fēng)險場景發(fā)布預(yù)警通知。第十四條合規(guī)審查機(jī)制：在以下場景實施強制審查：（一）新系統(tǒng)上線前（需經(jīng)信息安全部驗收）。（二）合同簽署前（需經(jīng)法務(wù)合規(guī)部審核）。（三）跨部門數(shù)據(jù)共享前（需經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審批）。（四）境外合作項目（需同步審查當(dāng)?shù)睾弦?guī)要求）。第十五條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制：按風(fēng)險等級分級處置：（一）一般風(fēng)險：由業(yè)務(wù)部門限期整改，專責(zé)部門跟蹤驗證。（二）重大風(fēng)險：立即啟動應(yīng)急預(yù)案，由領(lǐng)導(dǎo)小組成立處置組，同步上報至分管領(lǐng)導(dǎo)。第十六條責(zé)任追究機(jī)制：違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)：（一）違規(guī)流轉(zhuǎn)涉密信息：直接責(zé)任人記過處分，部門負(fù)責(zé)人降級。（二）未按規(guī)定審查：專責(zé)部門負(fù)責(zé)人扣除績效，情節(jié)嚴(yán)重移交紀(jì)律委員會。第十七條評估改進(jìn)機(jī)制：每年12月15日前由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室組織第三方機(jī)構(gòu)開展有效性評估，形成改進(jìn)清單，納入次年工作計劃。第五章專項管理保障措施第十八條組織保障：各級領(lǐng)導(dǎo)干部需在年度會議上簽署《信息流轉(zhuǎn)合規(guī)承諾書》，明確“一崗雙責(zé)”要求，建立責(zé)任倒查機(jī)制。第十九條考核激勵機(jī)制：將專項合規(guī)情況納入部門年度評優(yōu)，連續(xù)兩年考核不合格的，取消該部門負(fù)責(zé)人晉升資格。第二十條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層：每半年開展合規(guī)履職培訓(xùn)，重點解讀法律紅線。（二）技術(shù)崗：每月進(jìn)行安全工具實操演練。（三）全員：通過內(nèi)網(wǎng)發(fā)布案例警示，設(shè)置“合規(guī)隨手拍”欄目。第二十一條信息化支撐：建設(shè)“信息流轉(zhuǎn)安全管控平臺”，實現(xiàn)以下功能：（一）流程自動化：自動校驗傳輸節(jié)點權(quán)限。（二）風(fēng)險實時監(jiān)控：對異常操作觸發(fā)告警。（三）審計日志關(guān)聯(lián)：實現(xiàn)數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)全程可追溯。第二十二條文化建設(shè)：每年5月開展“信息保護(hù)月”活動，內(nèi)容包括：（一）發(fā)布《員工信息保護(hù)手冊》。（二）組織全員簽署電子版承諾書。（三）評選“信息保護(hù)先進(jìn)個人”。第二十三條報告制度：各業(yè)務(wù)部門每月5日前提交上月報表，內(nèi)容包括：（一）風(fēng)險事件清單（含處置結(jié)果）。（二）異常操作統(tǒng)計（按部門）。（三）培訓(xùn)覆蓋率及考核