2025年入門證券考試題庫及答案一、單項選擇題1.全面注冊制下，股票發(fā)行審核的核心是（）。A.發(fā)行人盈利能力B.信息披露的真實性、準確性、完整性C.行業(yè)發(fā)展前景D.控股股東背景答案：B2.北京證券交易所的主要服務對象是（）。A.大型國有企業(yè)B.創(chuàng)新型中小企業(yè)C.跨國公司在華子公司D.金融機構(gòu)答案：B3.根據(jù)投資者適當性管理規(guī)定，普通投資者與專業(yè)投資者的區(qū)分標準不包括（）。A.金融資產(chǎn)規(guī)模B.投資經(jīng)驗年限C.風險承受能力評估結(jié)果D.受教育程度答案：D4.證券公司在客戶身份識別中，應在（）完成初次識別。A.客戶提出開戶申請時B.建立業(yè)務關(guān)系時C.客戶首次交易后D.客戶資產(chǎn)達到一定規(guī)模時答案：B5.科創(chuàng)板股票上市后前（）個交易日不設漲跌幅限制。A.1B.3C.5D.10答案：C6.根據(jù)《證券投資基金法》，公開募集基金的基金管理人自收到準予注冊文件之日起（）內(nèi)必須完成募集。A.1個月B.3個月C.6個月D.12個月答案：C7.港股通交易中，投資者實際使用的交易貨幣是（）。A.港幣B.人民幣C.美元D.歐元答案：B8.下列關(guān)于優(yōu)先股的表述，錯誤的是（）。A.股息分配優(yōu)先于普通股B.清算時剩余財產(chǎn)分配優(yōu)先于普通股C.一般不參與公司重大決策投票D.股息率隨公司盈利變動答案：D9.貨幣市場基金的投資范圍不包括（）。A.剩余期限397天以內(nèi)的債券B.同業(yè)存單C.股票D.銀行定期存款答案：C10.上海證券交易所A股交易的最小申報數(shù)量為（）。A.1股B.10股C.100股D.1000股答案：C二、多項選擇題11.屬于我國場內(nèi)證券交易場所的有（）。A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.北京證券交易所D.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（新三板）答案：ABC12.權(quán)益類證券包括（）。A.普通股B.優(yōu)先股C.可轉(zhuǎn)換公司債券（未轉(zhuǎn)股前）D.存托憑證答案：ABD13.證券公司的主要業(yè)務包括（）。A.證券經(jīng)紀B.證券承銷與保薦C.證券自營D.融資融券答案：ABCD14.內(nèi)幕信息包括（）。A.公司分配股利的計劃B.公司重大資產(chǎn)抵押（超過資產(chǎn)30%）C.公司董事涉嫌重大違法D.公司簽訂重大合同答案：ABCD15.QFII可投資的境內(nèi)證券品種有（）。A.人民幣普通股B.國債C.公司債券D.證券投資基金答案：ABCD16.操縱證券市場的行為包括（）。A.集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣拉抬股價B.與他人串通約定交易價格C.在自己控制的賬戶間對倒D.編造傳播虛假信息答案：ABC17.債券按發(fā)行主體分類包括（）。A.政府債券B.金融債券C.公司債券D.國際債券答案：ABC18.證券投資顧問與證券分析師的區(qū)別在于（）。A.前者提供具體投資建議，后者側(cè)重分析B.前者面向普通投資者，后者面向機構(gòu)C.前者需現(xiàn)場服務，后者可遠程D.前者強調(diào)個性化，后者強調(diào)客觀性答案：AD19.開放式基金的特點包括（）。A.份額可申購贖回B.規(guī)模不固定C.通常在交易所上市D.每日披露凈值答案：ABD20.反洗錢義務包括（）。A.客戶身份識別B.大額交易報告C.可疑交易報告D.客戶資料保存答案：ABCD三、判斷題21.可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換前是債權(quán)憑證，轉(zhuǎn)換后是股權(quán)憑證。（）答案：正確22.封閉式基金的份額總額在存續(xù)期內(nèi)固定不變。（）答案：正確23.證券登記結(jié)算機構(gòu)以營利為目的。（）答案：錯誤24.創(chuàng)業(yè)板投資者需簽署風險揭示書，可通過線上平臺完成。（）答案：正確25.貨幣市場基金可以投資剩余期限超過397天的債券。（）答案：錯誤26.內(nèi)幕信息知情人包括發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。（）答案：正確27.科創(chuàng)板股票漲跌幅限制為上市后第6個交易日起20%。（）答案：正確28.證券公司向普通投資者銷售高風險產(chǎn)品前，需進行特別風險警示。（）答案：正確29.開放式基金的贖回價格=份額凈值-贖回費。（）答案：正確30.操縱市場行為的認定需存在影響交易價格或交易量的結(jié)果。（）答案：正確四、綜合題31.案例：投資者張某通過某證券公司開立A股賬戶，擬參與主板新股申購。已知該新股發(fā)行采用全面注冊制，發(fā)行市盈率22倍，張某證券賬戶前20個交易日日均持有市值15萬元（上海市場）。問題1：張某是否符合主板新股申購條件？說明理由。問題2：若張某成功申購并中簽，新股上市后前5個交易日的漲跌幅限制是多少？答案：問題1：符合。主板新股申購需滿足T-2日前20個交易日日均持有市值≥1萬元（上海市場每1萬元市值可申購1000股），張某日均市值15萬元，滿足條件。問題2：無漲跌幅限制（全面注冊制下主板新股上市前5個交易日不設漲跌幅限制，第6個交易日起漲跌幅限制為10%）。32.案例：某基金公司發(fā)行一只混合型基金，招募說明書中明確股票投資比例為60%-95%，債券投資比例為0-35%。投資者李某認購后，發(fā)現(xiàn)基金實際股票持倉僅40%，債券持倉50%。問題1：基金管理人是否存在違規(guī)行為？依據(jù)是什么？問題2：李某可通過哪些途徑維護自身權(quán)益？答案：問題1：存在違規(guī)。根據(jù)《證券投資基金法》，基金管理人需按照基金合同約定的投資范圍和比例進行投資，該基金實際持倉偏離招募說明書約定的投資比例，構(gòu)成違約。問題2：李某可向基金管理人提出異議，要求調(diào)整投資組合；向中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)投訴；通過仲裁或訴訟途徑解決。33.案例：證券公司員工王某在朋友圈發(fā)布“某股票即將重組，預計漲幅50%”的信息，誘導客戶買入。經(jīng)調(diào)查，該信息為王某編造，無任何依據(jù)。問題1：王某的行為屬于哪類證券違法行為？問題2：監(jiān)管機構(gòu)可對其采取哪些處罰措施？答案：問題1：屬于編造、傳播虛假信息擾亂證券市場的行為，違反《證券法》第五十六條。問題2：監(jiān)管機構(gòu)可對王某處以罰款（最高200萬元）；情節(jié)嚴重的，暫?；虺蜂N相關(guān)業(yè)務資格；構(gòu)成犯罪的，追究刑事責任。34.案例：投資者陳某參與ETF交易，通過二級市場以1.2元/份的價格買入10000份某ETF，當日該ETF份額凈值為1.25元。問題1：陳某的買入價格由什么決定？問題2：若陳某當日賣出該ETF，是否需繳納印花稅？答案：問題1：ETF二級市場交易價格由市場供需決定，可能偏離份額凈值（即存在折溢價）。問題2：不需要。ETF交易免征印花稅（僅股票交易需繳納印花稅）。35.案例：某上市公司擬發(fā)行公司債券，面值100元，期限5年，票面利率4%，每年付息一次。投資者劉某以98元的價格買入，持有至到期。問