日常談心談話制度與廉政談話制度第一章總則第一條為貫徹落實(shí)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)管理的指導(dǎo)意見，同時(shí)滿足公司內(nèi)部加強(qiáng)日常管理、規(guī)范員工行為、預(yù)防職務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)際需求，特制定本制度。本制度旨在通過系統(tǒng)化的談心談話機(jī)制，強(qiáng)化員工廉潔自律意識(shí)，明確管理職責(zé)，完善監(jiān)督體系，確保公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)依法合規(guī)、穩(wěn)健運(yùn)行。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋了日常管理中的談心談話與廉政談話兩個(gè)核心場(chǎng)景。在日常管理場(chǎng)景中，適用于員工入職引導(dǎo)、崗位輪換溝通、績(jī)效反饋輔導(dǎo)等常規(guī)性交流；在廉政談話場(chǎng)景中，適用于關(guān)鍵崗位人員、新提拔干部、風(fēng)險(xiǎn)警示教育等專項(xiàng)性談話，確保談話工作的覆蓋性與針對(duì)性。第三條本制度中涉及的核心術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”是指公司圍繞特定風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域（如采購(gòu)、財(cái)務(wù)、項(xiàng)目建設(shè)等）建立的全流程、閉環(huán)式的風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)管理體系，包括制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、審查監(jiān)督、責(zé)任追究等環(huán)節(jié)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”是指公司在運(yùn)營(yíng)過程中可能面臨的內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于政策變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、操作失誤風(fēng)險(xiǎn)、利益沖突風(fēng)險(xiǎn)、信息安全風(fēng)險(xiǎn)等，需根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)采取差異化管控措施。（三）“XX合規(guī)”是指公司員工及下屬單位在履職過程中，嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、公司制度的行為準(zhǔn)則，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)合法、合規(guī)、合理。第四條專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：談話范圍覆蓋所有層級(jí)員工，重點(diǎn)突出關(guān)鍵崗位與敏感領(lǐng)域，確保無死角、無盲區(qū)。（二）責(zé)任到人原則：明確各級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)部門及員工的談話責(zé)任，建立“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的accountability機(jī)制。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)與重點(diǎn)人群，實(shí)施差異化談話策略，優(yōu)先防范重大風(fēng)險(xiǎn)。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：通過動(dòng)態(tài)評(píng)估、反饋優(yōu)化，不斷完善談話機(jī)制與內(nèi)容，提升管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為本制度的最終責(zé)任人，對(duì)談話工作的總體布局、資源投入及成效負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，具體負(fù)責(zé)談話工作的組織協(xié)調(diào)、制度執(zhí)行與監(jiān)督考核。第六條公司設(shè)立專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，作為談話工作的統(tǒng)籌決策機(jī)構(gòu)，成員由公司主要領(lǐng)導(dǎo)、各部門負(fù)責(zé)人及下屬單位代表組成。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）審議談話制度的年度計(jì)劃與重大調(diào)整事項(xiàng)；（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)跨部門的談話工作，解決疑難問題；（三）對(duì)談話工作的成效進(jìn)行階段性評(píng)估，提出改進(jìn)要求。第七條各部門及下屬單位均需指定專人負(fù)責(zé)本單位的談話工作，并明確職責(zé)分工：（一）牽頭部門（如人力資源部、紀(jì)檢監(jiān)察部）負(fù)責(zé)：1.制定年度談話計(jì)劃，細(xì)化談話對(duì)象與頻次；2.組織開展談話培訓(xùn)，提升談話技巧與合規(guī)意識(shí)；3.收集整理談話記錄，定期匯總分析風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)。（二）專責(zé)部門（如法務(wù)部、風(fēng)控部）負(fù)責(zé)：1.提供業(yè)務(wù)合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單，支持談話內(nèi)容設(shè)計(jì)；2.對(duì)談話過程中發(fā)現(xiàn)的重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行審核，提出處置建議；3.參與違規(guī)行為的調(diào)查核實(shí)，提供專業(yè)意見。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位負(fù)責(zé)：1.落實(shí)本單位員工的全周期談話管理，包括入職談話、定期談話、專項(xiàng)談話；2.對(duì)談話記錄進(jìn)行真實(shí)性審核，確保信息準(zhǔn)確完整；3.及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事件，配合開展后續(xù)處置。第八條基層執(zhí)行崗（如業(yè)務(wù)員、項(xiàng)目專員等）應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確自身行為規(guī)范；（二）主動(dòng)報(bào)告工作過程中發(fā)現(xiàn)的異常情況或潛在風(fēng)險(xiǎn)；（三）參與部門組織的談話培訓(xùn)，提升風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條采購(gòu)領(lǐng)域：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：供應(yīng)商選擇需遵循“公開、公平、公正”原則，實(shí)施多維度盡職調(diào)查（如資質(zhì)審查、財(cái)務(wù)狀況核實(shí)、履約能力評(píng)估）；招標(biāo)流程必須符合公司《招標(biāo)管理辦法》，關(guān)鍵環(huán)節(jié)需經(jīng)合規(guī)部門復(fù)核。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁利用職權(quán)指定供應(yīng)商、收受回扣，禁止在招標(biāo)過程中泄露標(biāo)底信息，嚴(yán)禁與利益相關(guān)方串通投標(biāo)。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：供應(yīng)商準(zhǔn)入中的“圍標(biāo)串標(biāo)”風(fēng)險(xiǎn)、合同簽訂中的“霸王條款”風(fēng)險(xiǎn)。第十條財(cái)務(wù)領(lǐng)域：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：資金審批需嚴(yán)格遵循權(quán)限指引，單筆金額超出XX萬元（具體金額根據(jù)公司規(guī)定填寫）的支出需經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審批；稅務(wù)處理須符合最新政策，嚴(yán)禁虛開發(fā)票或隱瞞收入。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁設(shè)立賬外“小金庫(kù)”、挪用公司資金，禁止利用虛假發(fā)票套取費(fèi)用。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：大額資金支付的“權(quán)錢交易”風(fēng)險(xiǎn)、成本費(fèi)用列支的“虛報(bào)冒領(lǐng)”風(fēng)險(xiǎn)。第十一條項(xiàng)目建設(shè)領(lǐng)域：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：項(xiàng)目立項(xiàng)需經(jīng)可行性論證，施工過程必須符合安全規(guī)范，竣工資料需完整歸檔；涉及第三方合作的項(xiàng)目需簽訂保密協(xié)議。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁在項(xiàng)目轉(zhuǎn)包過程中抽取管理費(fèi)，禁止在工程款支付中設(shè)立“小金庫(kù)”。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：分包過程中的“利益輸送”風(fēng)險(xiǎn)、隱蔽工程驗(yàn)收的“數(shù)據(jù)造假”風(fēng)險(xiǎn)。第十二條信息安全領(lǐng)域：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：敏感數(shù)據(jù)（如客戶名單、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)）需分級(jí)存儲(chǔ)，訪問權(quán)限實(shí)行“最小化”原則；系統(tǒng)操作需定期變更密碼，禁止使用弱口令。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁擅自下載或外傳涉密文件，禁止通過私人郵箱處理公司數(shù)據(jù)。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：數(shù)據(jù)存儲(chǔ)的“泄露風(fēng)險(xiǎn)”、系統(tǒng)運(yùn)維的“權(quán)限濫用”風(fēng)險(xiǎn)。第十三條人事管理領(lǐng)域：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：?jiǎn)T工招聘需避免性別、地域歧視，調(diào)崗調(diào)薪須基于績(jī)效考核結(jié)果；離職員工需簽署保密協(xié)議，核心崗位人員離職后需經(jīng)脫密期。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁在招聘中設(shè)置不合理的限制條件，禁止為親屬違規(guī)安排崗位。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：干部選拔的“任人唯親”風(fēng)險(xiǎn)、薪酬管理的“分配不公”風(fēng)險(xiǎn)。第十四條關(guān)聯(lián)交易領(lǐng)域：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：關(guān)聯(lián)交易需提前披露，價(jià)格條款不得優(yōu)于第三方；重大關(guān)聯(lián)交易需經(jīng)董事會(huì)審議。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁以不公允價(jià)格進(jìn)行交易，禁止利用關(guān)聯(lián)關(guān)系獲取超額收益。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：采購(gòu)環(huán)節(jié)的“定向采購(gòu)”風(fēng)險(xiǎn)、銷售環(huán)節(jié)的“高價(jià)出貨”風(fēng)險(xiǎn)。第十五條廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)專項(xiàng)談話：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：針對(duì)銷售、采購(gòu)、工程建設(shè)等高風(fēng)險(xiǎn)崗位，定期開展廉政談話，明確“八項(xiàng)規(guī)定”紅線；涉及利益輸送的環(huán)節(jié)需設(shè)置“防火墻”。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁接受宴請(qǐng)、禮品，禁止向業(yè)務(wù)伙伴提出不正當(dāng)要求。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：節(jié)日時(shí)段的“節(jié)日腐敗”風(fēng)險(xiǎn)、職務(wù)便利的“濫用風(fēng)險(xiǎn)”。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：每年由牽頭部門牽頭，組織專責(zé)部門與業(yè)務(wù)部門對(duì)制度進(jìn)行復(fù)盤，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時(shí)修訂條款。修訂后的制度需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過，并在公司內(nèi)網(wǎng)發(fā)布。第十七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）定期排查：每季度組織專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，由法務(wù)部、風(fēng)控部聯(lián)合牽頭，各部門配合提供風(fēng)險(xiǎn)清單；（二）分級(jí)評(píng)估：對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)按“一般/重大/特別重大”標(biāo)注等級(jí)，特別重大風(fēng)險(xiǎn)需立即上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組；（三）預(yù)警發(fā)布：通過公司內(nèi)網(wǎng)發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知，明確防控措施與責(zé)任部門。第十八條合規(guī)審查機(jī)制：（一）嵌入關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：將合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)決策（如采購(gòu)方案需經(jīng)合規(guī)初審）、合同簽訂（法律部復(fù)核條款）、項(xiàng)目啟動(dòng)（風(fēng)控部預(yù)審流程）；（二）未經(jīng)審查不得實(shí)施：對(duì)未通過合規(guī)審查的事項(xiàng)，一律不得推進(jìn)，并記錄在案。第十九條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)處置：由業(yè)務(wù)部門自行整改，專責(zé)部門跟蹤驗(yàn)證；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)處置：?jiǎn)?dòng)應(yīng)急預(yù)案，牽頭部門牽頭成立處置小組，必要時(shí)請(qǐng)求領(lǐng)導(dǎo)小組介入；（三）上報(bào)要求：風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后X小時(shí)內(nèi)需上報(bào)專責(zé)部門，重大事件需同步報(bào)告領(lǐng)導(dǎo)小組。第二十條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形：明確“失職瀆職”“利益輸送”“數(shù)據(jù)泄露”等違規(guī)情形對(duì)應(yīng)的處罰標(biāo)準(zhǔn)；（二）聯(lián)動(dòng)處罰：違規(guī)行為除追究個(gè)人責(zé)任外，同步影響部門績(jī)效考核，情節(jié)嚴(yán)重的需啟動(dòng)紀(jì)律處分程序。第二十一條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）年度評(píng)估：每年12月底由牽頭部門牽頭，對(duì)全年談話工作進(jìn)行評(píng)分，重點(diǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)率與整改效果；（二）流程優(yōu)化：根據(jù)評(píng)估結(jié)果，調(diào)整談話頻次、內(nèi)容或形式，完善制度漏洞。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十二條組織保障：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部需履行談話“一崗雙責(zé)”，分管領(lǐng)導(dǎo)每季度至少參加一次部門談話，主要領(lǐng)導(dǎo)每年親自督導(dǎo)專項(xiàng)談話工作。第二十三條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）部門考核：將談話工作納入部門年度評(píng)優(yōu)指標(biāo)，未達(dá)標(biāo)的部門取消評(píng)優(yōu)資格；（二）個(gè)人激勵(lì)：對(duì)在談話中主動(dòng)發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)的員工，給予專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)，金額根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)設(shè)定。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層培訓(xùn)：每半年組織一次合規(guī)履職培訓(xùn)，重點(diǎn)講解談話技巧與決策風(fēng)險(xiǎn)；（二）一線員工培訓(xùn)：每月開展崗位操作規(guī)范培訓(xùn)，結(jié)合案例講解違規(guī)后果。第二十五條信息化支撐：通過OA系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)談話記錄電子化，利用數(shù)據(jù)看板實(shí)時(shí)監(jiān)控談話進(jìn)度，自動(dòng)生成風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警清單。第二十六條文化建設(shè)：（一）合規(guī)手冊(cè)：編制《XX專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)》，涵蓋制度流程、紅線清單、案例警示等內(nèi)容；（二）承諾書制度：新員工入職、關(guān)鍵崗位變動(dòng)時(shí)需簽署合規(guī)承諾書，并存檔備查。第二十七條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：每月5日前由各部門匯總上月的風(fēng)險(xiǎn)事件，報(bào)送專責(zé)部門；（二）年度