XX創(chuàng)新投資有限責(zé)任企業(yè)

管理制度匯編

XX創(chuàng)新投資有限責(zé)任企業(yè)

目錄

業(yè)務(wù)管理制度

業(yè)務(wù)流程指導(dǎo)........................................................2

業(yè)務(wù)檔案參照一一.......................——....................5

行政管理制度

部門(mén)及崗位職責(zé).....................................................21

工作匯報(bào)制度—........................-----........................24

業(yè)務(wù)檔案管理措施一....................27

人事管理制度

員工考核措施---------------------------------------------------29

工資實(shí)行細(xì)則..............................................-……35

財(cái)務(wù)管理制度

費(fèi)用管理措施---------------------------------------------------37

附：行政常用表格

出差申請(qǐng)表........47

請(qǐng)（休）假申請(qǐng)表-----------------------------------------------48

轉(zhuǎn)正考核表----------------------------------------------------------49

員工信息表----------------------------------------------------------51

設(shè)備購(gòu)置申請(qǐng)表-----------------------------------------------------52

業(yè)務(wù)流程指導(dǎo)

1、項(xiàng)目搜集

創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的項(xiàng)目重要有三個(gè)來(lái)源：（1）依托創(chuàng)新證券投資銀行業(yè)務(wù)、收購(gòu)?fù)?/p>

并業(yè)務(wù)、國(guó)際業(yè)務(wù)衍生出來(lái)的直接投資機(jī)會(huì)，投資對(duì)象為準(zhǔn)二板上市企業(yè)、準(zhǔn)主

板上市企業(yè)。它的特點(diǎn)是貼近資本市場(chǎng)，退出渠道暢通，資金回收周期短，回報(bào)

較為豐厚；（2）與國(guó)內(nèi)外創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)結(jié)為方略聯(lián)盟，互通信息，聯(lián)合投資；（3）

派出專(zhuān)門(mén)人員跟蹤和研究國(guó)內(nèi)新技術(shù)以及資本市場(chǎng)的新熱點(diǎn)，通過(guò)項(xiàng)目洽談、寄

送資料、報(bào)刊資料、查詢(xún)、項(xiàng)目庫(kù)推薦、訪(fǎng)問(wèn)企業(yè)或網(wǎng)上搜索等方式尋找項(xiàng)

目信息，作好項(xiàng)目?jī)?chǔ)備。

2、項(xiàng)目初審

項(xiàng)目投資經(jīng)理在接到商業(yè)計(jì)劃書(shū)或項(xiàng)目簡(jiǎn)介的七個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行初

步調(diào)查，提出可否投資的初審意見(jiàn)并填制《項(xiàng)目概況表》。項(xiàng)目通過(guò)初選后分類(lèi)、

編號(hào)、入庫(kù)。

3、簽訂保密協(xié)議

在規(guī)定提供完整口勺商業(yè)計(jì)劃書(shū)之前，項(xiàng)目投資經(jīng)理應(yīng)積極與企業(yè)簽訂保密協(xié)

議。若企業(yè)一開(kāi)始提供口勺就是完整口勺商業(yè)計(jì)劃書(shū)，則在接受對(duì)方的商業(yè)計(jì)劃書(shū)之

后就可與之簽訂保密協(xié)議。

4、立項(xiàng)申請(qǐng)與立項(xiàng)

項(xiàng)目初審后認(rèn)為需要對(duì)企業(yè)做深入調(diào)查研究的，項(xiàng)目投資經(jīng)理填寫(xiě)《立項(xiàng)市

批表》，報(bào)企業(yè)項(xiàng)目考咳會(huì)同意立項(xiàng)。立項(xiàng)同意一般在兩個(gè)工作日內(nèi)完畢，經(jīng)同

意的項(xiàng)目可以進(jìn)行盡職調(diào)查工作。

5、盡職調(diào)查

立項(xiàng)同意后，項(xiàng)目投資經(jīng)理到項(xiàng)目企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查，并填寫(xiě)完畢企業(yè)《盡

職調(diào)查匯報(bào)》。盡職調(diào)查認(rèn)為可以投資的企業(yè)與項(xiàng)目，項(xiàng)目投資經(jīng)理編寫(xiě)完整的

《投資提議書(shū)》。盡職調(diào)查一般在二十個(gè)工作日內(nèi)完畢。

6、投資決策委員會(huì)審查

董事會(huì)下設(shè)投資決策委員會(huì)，由該委員會(huì)代董事會(huì)行使投資決策權(quán)。投資決

策委員會(huì)采用會(huì)議及信函兩種工作方式，投資項(xiàng)目應(yīng)獲得投資決策委員會(huì)簡(jiǎn)樸多

數(shù)通過(guò)，當(dāng)投資決策委員會(huì)中對(duì)所提交討論的投資項(xiàng)目贊成與反對(duì)票各占1/2

時(shí)，由投資決策委員會(huì)主席做出投資決策。所有內(nèi)部審查工作自接到項(xiàng)目投資經(jīng)

理提交完整材料之日起十個(gè)工作日內(nèi)完畢，并形成《投資決策委員會(huì)決策意見(jiàn)

表》。在項(xiàng)目投資詳細(xì)實(shí)行的過(guò)程中，若因客觀原因碰到與投資決策委員會(huì)通過(guò)

之有關(guān)投資決策不符口勺狀況，應(yīng)撰寫(xiě)書(shū)面匯報(bào)并提交投資決策委員會(huì)重新決策。

7、簽訂投資協(xié)議

投資決策委員會(huì)審查同意進(jìn)行投資口勺企業(yè)或項(xiàng)目，經(jīng)企業(yè)法律顧問(wèn)審核有

關(guān)協(xié)議協(xié)議后，由董事長(zhǎng)或董事長(zhǎng)授權(quán)代表與合作對(duì)方簽訂《投資協(xié)議》。

8、對(duì)項(xiàng)目企業(yè)的跟蹤管理

在投資協(xié)議生效后，項(xiàng)目投資經(jīng)理詳細(xì)負(fù)責(zé)項(xiàng)目的跟蹤管理，除了監(jiān)控企業(yè)

經(jīng)營(yíng)進(jìn)展外，還應(yīng)為企業(yè)提供戰(zhàn)略性或方略性征詢(xún)等增值服務(wù)，使企業(yè)在盡量短

日勺時(shí)間內(nèi)迅速增值。跟蹤管理的詳細(xì)內(nèi)容有：a、定期（每月或每季，視項(xiàng)目企

業(yè)詳細(xì)狀況而定）獲得企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)進(jìn)度表、重要銷(xiāo)售協(xié)議等，并分

析整頓為《企業(yè)狀況月度分析表》；b、參與企業(yè)重要會(huì)議，包括股東會(huì)、董事會(huì)、

上市工作項(xiàng)目協(xié)調(diào)會(huì)以及《投資協(xié)議》中規(guī)定企業(yè)擁有知情權(quán)日勺有關(guān)會(huì)議并形成

《會(huì)議紀(jì)錄》；c、每季度對(duì)企業(yè)進(jìn)行至少一次訪(fǎng)談，理解企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況、存在日勺

問(wèn)題、提出有關(guān)征詢(xún)意見(jiàn)并形成《企業(yè)狀況季度匯報(bào)》。

9、投資的退出

在項(xiàng)目立項(xiàng)之初，項(xiàng)目投資經(jīng)理即要為項(xiàng)目設(shè)計(jì)退出手段，然后伴隨項(xiàng)目進(jìn)

展及時(shí)修訂。詳細(xì)0勺退出方式包括三種：IPO（初次公開(kāi)發(fā)行）、發(fā)售、清算或破

產(chǎn)。初次公開(kāi)發(fā)行包括國(guó)內(nèi)二板上市、主板上市，國(guó)外主板上市、創(chuàng)業(yè)板上市等;

發(fā)售分為向管理層發(fā)售和向其他企業(yè)發(fā)售；當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況不好且難以扭轉(zhuǎn)

時(shí)，解散或破產(chǎn)并進(jìn)行清算是可選擇的退出方式,IPO及發(fā)售將是我司重要向退

出渠道。

業(yè)務(wù)檔案一：項(xiàng)目概況表

項(xiàng)目概況表

項(xiàng)目人員日期

項(xiàng)目名稱(chēng)

項(xiàng)目來(lái)源

行業(yè)板塊

項(xiàng)目所在地區(qū)

聯(lián)絡(luò)方式

主營(yíng)業(yè)務(wù)或重要產(chǎn)

品簡(jiǎn)介

項(xiàng)目?jī)?yōu)勢(shì)

項(xiàng)目現(xiàn)實(shí)狀況

備注

業(yè)務(wù)檔案二：企業(yè)所需提供資料清單

企業(yè)基本狀況調(diào)查資料提綱

一、企業(yè)基本狀況、歷史沿革、股東構(gòu)造

1、企業(yè)設(shè)置時(shí)間、注冊(cè)資本、股東名單、出資方式及出資額、出資比例；

2、企業(yè)歷次股權(quán)變更狀況、目前的注冊(cè)資本、股東構(gòu)造；

3、提供資料：營(yíng)業(yè)執(zhí)照、企業(yè)章程復(fù)印件，如設(shè)置或變更時(shí)經(jīng)政府部門(mén)同意，

提供同意文獻(xiàn)；

二、企業(yè)資產(chǎn)及經(jīng)營(yíng)狀況

1、企業(yè)重要產(chǎn)品及業(yè)務(wù)；

2、企業(yè)重要產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝流程；

3、企業(yè)重要資產(chǎn)狀況：土地、房產(chǎn)、重要設(shè)備等的數(shù)量、購(gòu)置價(jià)格；

4、土地、房產(chǎn)、商標(biāo)、專(zhuān)利等的產(chǎn)權(quán)證明文獻(xiàn)及生產(chǎn)許可、技術(shù)質(zhì)量認(rèn)證、GMP

認(rèn)證等文獻(xiàn)（復(fù)印件）；

5、企業(yè)近來(lái)兩年及近來(lái)一期的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、利潤(rùn)分派表、現(xiàn)金流量表；

6、企業(yè)重要債務(wù)人、債權(quán)人及擔(dān)保抵押狀況；

三、企業(yè)治理構(gòu)造及對(duì)外投資狀況

1、企業(yè)組織構(gòu)造圖（包括參控股企業(yè)）；

2、企業(yè)參控股企業(yè)的業(yè)務(wù)、股權(quán)構(gòu)造、經(jīng)營(yíng)狀況等簡(jiǎn)介；

3、企業(yè)董事、高級(jí)管理人員、重要技術(shù)專(zhuān)家簡(jiǎn)介;

四、企業(yè)的關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)狀況

1、企業(yè)股東從事業(yè)務(wù)狀況簡(jiǎn)介，與否從事或投資于與我司業(yè)務(wù)有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的業(yè)

務(wù)；

2、企業(yè)重要客戶(hù)清單，企業(yè)產(chǎn)品的銷(xiāo)售方式；

3、企業(yè)重要原料供應(yīng)商名單，企業(yè)原材料的采購(gòu)方式，企業(yè)重要設(shè)備日勺采購(gòu)方

式；

五、企業(yè)對(duì)外重大合作協(xié)議、法律訴訟狀況；

六、企業(yè)設(shè)置以來(lái)資產(chǎn)重組（資產(chǎn)出讓、資產(chǎn)收購(gòu)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、收購(gòu)等狀況）

七、企業(yè)發(fā)展規(guī)劃，近期資金需求，擬投資項(xiàng)目狀況。

業(yè)務(wù)檔案三：審慎調(diào)查提綱

審慎調(diào)查提綱

一、行業(yè)調(diào)查

1、行業(yè)的整體發(fā)展趨勢(shì)是什么（行'也的市場(chǎng)走向）

2、行業(yè)總市場(chǎng)容量、其增長(zhǎng)率及其判斷根據(jù)

3、行業(yè)內(nèi)影響企業(yè)利潤(rùn)的原因

二、產(chǎn)品市場(chǎng)狀況

1、產(chǎn)品市場(chǎng)規(guī)模、增長(zhǎng)潛力及市場(chǎng)份額分布

2、企業(yè)產(chǎn)品重要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手日勺名單及對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手占有市場(chǎng)份額的分析

3、企業(yè)在產(chǎn)品技術(shù)、，介格、分銷(xiāo)渠道及促銷(xiāo)手段等方面與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手口勺比較（互

相優(yōu)勢(shì)所在，企業(yè)優(yōu)勢(shì)的判斷根據(jù)、對(duì)方優(yōu)勢(shì)的對(duì)應(yīng)對(duì)策）

4、企業(yè)產(chǎn)品的可替代性分析、進(jìn)入壁壘與退出壁壘（潛在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手及其也許進(jìn)

入日勺時(shí)間分析）

5、企業(yè)怎樣與正在研制同類(lèi)產(chǎn)品的大企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)

三、銷(xiāo)售方略

1、企業(yè)目前的銷(xiāo)售體系是直銷(xiāo)還是通過(guò)代理商，與代理商日勺關(guān)系怎樣

2、現(xiàn)階段銷(xiāo)售戰(zhàn)略或計(jì)劃，該計(jì)劃中日勺要點(diǎn)是什么？如遇較大阻力將怎樣調(diào)

整？

3、產(chǎn)品或服務(wù)日勺推出到形成實(shí)際銷(xiāo)售時(shí)時(shí)滯有多長(zhǎng)？（產(chǎn)品推銷(xiāo)周期）

4、既有市場(chǎng)對(duì)產(chǎn)品日勺認(rèn)知度有多少，怎樣開(kāi)發(fā)潛在消費(fèi)需求？

5、產(chǎn)品或服務(wù)步入成熟期后的營(yíng)方略

6、既有營(yíng)銷(xiāo)人員的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)及經(jīng)驗(yàn)

7、產(chǎn)品的定價(jià)方略及企業(yè)既有產(chǎn)品定價(jià)與否考慮了競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)原因

四、企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況

1、營(yíng)銷(xiāo)狀況

1.1企業(yè)的組織構(gòu)造

1.2企業(yè)收入構(gòu)成明細(xì)及產(chǎn)品銷(xiāo)售明細(xì)

1.3銷(xiāo)售程序闡明

1.4企業(yè)口勺重要供應(yīng)商

1.5分銷(xiāo)渠道與促銷(xiāo)手段及其存在的重要問(wèn)題及問(wèn)題的處理方式

1.6銷(xiāo)售人員的地區(qū)分布及人數(shù)，人均銷(xiāo)售收入

2、生產(chǎn)設(shè)施及生產(chǎn)狀況

2.1生產(chǎn)設(shè)施與用地闡明、與否擁有所有權(quán)

2.2生產(chǎn)設(shè)施日勺新舊程度

2.3既有生產(chǎn)設(shè)施及場(chǎng)地與否能滿(mǎn)足企業(yè)計(jì)劃中的擴(kuò)張需要，如不能怎樣處理

2.4生產(chǎn)原料闡明

2.5生產(chǎn)流程簡(jiǎn)介

2.6生產(chǎn)工藝復(fù)雜與否、成熟與否，與否需要員工有特殊生產(chǎn)技能，在企業(yè)擴(kuò)

張期會(huì)否存在人力資源方面歐I阻礙

2.7產(chǎn)品質(zhì)量保證措施

2.8既有產(chǎn)品日勺生產(chǎn)能力，當(dāng)企業(yè)規(guī)模多大時(shí)會(huì)產(chǎn)生生產(chǎn)瓶頸及其對(duì)應(yīng)對(duì)策

五、人力資源

1、勞動(dòng)力記錄（年齡、教育程度、工資水平等）

2、重要管理人員與技術(shù)人員簡(jiǎn)歷

3、企業(yè)家的素質(zhì)（領(lǐng)導(dǎo)能力、判斷力、忠誠(chéng)度、進(jìn)取心等）

4、對(duì)關(guān)鍵人員FI勺依賴(lài)程度及對(duì)應(yīng)措施

5、鼓勵(lì)計(jì)劃一一員工持股計(jì)劃及期權(quán)制度等

6、重要管理人員對(duì)引入風(fēng)險(xiǎn)資本的態(tài)度

7、管理層與否有對(duì)應(yīng)的管理經(jīng)驗(yàn)，及其認(rèn)為自己能勝任的理由

六、產(chǎn)品技術(shù)

1、產(chǎn)品或服務(wù)口勺獨(dú)特性（本質(zhì)性的技術(shù)突破）

2、技術(shù)進(jìn)步對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)日勺影響及企業(yè)對(duì)應(yīng)對(duì)貧

3、產(chǎn)品的專(zhuān)利權(quán)及商標(biāo)，未來(lái)也許出現(xiàn)的變動(dòng)及其對(duì)應(yīng)對(duì)策

4、企業(yè)的研發(fā)能力、每年的研發(fā)支出，及其在多大程度上影響企業(yè)未來(lái)的銷(xiāo)售

（或可帶來(lái)日勺回報(bào)預(yù)測(cè)）

5、企業(yè)重要產(chǎn)品技術(shù)發(fā)展方向、研究重點(diǎn)、正在研究日勺新產(chǎn)品及其人力資源配

置狀況、開(kāi)發(fā)進(jìn)度等

6、產(chǎn)品更新?lián)Q代周期

七、財(cái)務(wù)狀況及預(yù)測(cè)

1、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)與銷(xiāo)售日勺融資需求及資金使用計(jì)劃

2、與否已建立較規(guī)范日勺會(huì)計(jì)制度

3、財(cái)務(wù)報(bào)表（損益表、資產(chǎn)負(fù)債表、現(xiàn)金流量表）重要會(huì)計(jì)政策闡明

4、利潤(rùn)構(gòu)成考察

5、應(yīng)收帳款明細(xì)及有關(guān)管理措施

6、未來(lái)5年財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)及預(yù)測(cè)根據(jù)

八、有關(guān)法律及政策

1、技術(shù)專(zhuān)利歸屬

2、國(guó)外專(zhuān)利規(guī)定

3、國(guó)家及地方政策

4、有無(wú)租賃、欠債、欠稅、未了的協(xié)議關(guān)系及其他法律糾紛

業(yè)務(wù)檔案四：項(xiàng)目立項(xiàng)審批表

項(xiàng)目立項(xiàng)審批表

項(xiàng)目人員日期

項(xiàng)目名稱(chēng)

項(xiàng)目基本狀況

項(xiàng)注冊(cè)地址

成立時(shí)間

注冊(cè)/實(shí)收資在

股本構(gòu)造

主營(yíng)業(yè)務(wù)

其他

項(xiàng)目簡(jiǎn)樸簡(jiǎn)介

項(xiàng)技術(shù)原理及特點(diǎn)

目

產(chǎn)

品

項(xiàng)目發(fā)展階段

、

服

務(wù)

基技術(shù)先進(jìn)性

本

狀

況市場(chǎng)潛力

競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手

其他

項(xiàng)目立項(xiàng)審批表（續(xù)）

研究開(kāi)發(fā)能力

企

業(yè)

綜

合

能市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)能力

力

評(píng)

述

企業(yè)管理能力

其他

重要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)（單位：萬(wàn)元）

年年年

銷(xiāo)售收入

銷(xiāo)售成本

凈利潤(rùn)

總資產(chǎn)

凈資產(chǎn)

未來(lái)幾年財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)（單位：萬(wàn)元）

銷(xiāo)售收入第一年次年第三年第四年第五年

銷(xiāo)售成本

凈利潤(rùn)

總資產(chǎn)

凈資產(chǎn)

項(xiàng)目融資計(jì)劃

資金需求數(shù)額

資金使用計(jì)劃

項(xiàng)目立項(xiàng)審批表（續(xù)）

融資完畢后的股權(quán)構(gòu)造

投資退出方案

計(jì)劃退出時(shí)間

預(yù)期回報(bào)率

投資退出方式

項(xiàng)目小結(jié)

項(xiàng)目立項(xiàng)審查意見(jiàn)

項(xiàng)目考核會(huì)

部門(mén)經(jīng)理

總經(jīng)理

結(jié)論

業(yè)務(wù)檔案五：投資提議書(shū)

投資提議書(shū)

投資提議書(shū)應(yīng)包括如下要點(diǎn)：

1、項(xiàng)目概況

2、技術(shù)先進(jìn)性

3、管理團(tuán)體

4、市場(chǎng)前景與競(jìng)爭(zhēng)能力

5、財(cái)務(wù)狀況

6、融資計(jì)劃與用途

7、風(fēng)險(xiǎn)原因與不確定性

8、投資提議：詳細(xì)投資方案設(shè)計(jì)，項(xiàng)目?jī)r(jià)值評(píng)估（投資支撐點(diǎn)）、介入價(jià)位

9、投資退出方案設(shè)計(jì)

10、其他

業(yè)務(wù)檔案六：投資決策委員會(huì)決策意見(jiàn)表

投資決策委員會(huì)決策意見(jiàn)表

項(xiàng)目人員提交日期

項(xiàng)目名稱(chēng)

項(xiàng)

目

項(xiàng)目基本

情

狀況簡(jiǎn)介

況

投資方案

簡(jiǎn)介

備注

投資決策委員會(huì)決策意見(jiàn)表（續(xù)）

投資決策委員會(huì)組員意見(jiàn)

姚剛

陳耿

左峰

蔡達(dá)建

汪家瑞

伍朝陽(yáng)

投資決策委員會(huì)決策

投資決策委員會(huì)決策意見(jiàn)表（續(xù)）

附件：

1、項(xiàng)目立項(xiàng)審批表

2、項(xiàng)目盡職調(diào)查匯報(bào)

3、項(xiàng)目投資提議書(shū)

4、項(xiàng)目企業(yè)基本資料：營(yíng)業(yè)執(zhí)照；企業(yè)章程復(fù)印件；如設(shè)置或變更時(shí)經(jīng)政府部

門(mén)同意，提供同意文獻(xiàn)；房產(chǎn)、商標(biāo)、專(zhuān)利筆日勺產(chǎn)權(quán)證明文獻(xiàn)及生產(chǎn)許可、

技術(shù)質(zhì)量認(rèn)證、GMP認(rèn)證等文獻(xiàn)（復(fù)印件）；企業(yè)近來(lái)兩年及近來(lái)一期的資

產(chǎn)負(fù)債表、損益表、利潤(rùn)分派表、現(xiàn)金流量表；

業(yè)務(wù)檔案七：項(xiàng)目投資協(xié)議蓋章審批表

項(xiàng)目投資協(xié)議蓋章審批表

日期編號(hào)

項(xiàng)目名稱(chēng)

項(xiàng)目投資經(jīng)理

項(xiàng)目擬投資金額

項(xiàng)目報(bào)批資料清單

部門(mén)經(jīng)理意見(jiàn)

財(cái)務(wù)部意見(jiàn)

法律顧問(wèn)意見(jiàn)

行政部意見(jiàn)

總經(jīng)理意見(jiàn)

業(yè)務(wù)檔案八：企業(yè)狀況月度分析表

企業(yè)狀況月度分析表

項(xiàng)目名稱(chēng)匯報(bào)期間

財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)分析

報(bào)表科目本月去年同期同比增長(zhǎng)變動(dòng)較大的原因

損益表

主營(yíng)業(yè)務(wù)收入

主營(yíng)業(yè)務(wù)成本

營(yíng)業(yè)費(fèi)用

管理費(fèi)用

財(cái)務(wù)費(fèi)用

凈利潤(rùn)

資產(chǎn)負(fù)債表

應(yīng)收帳款

存貨凈額

流動(dòng)負(fù)債

股東權(quán)益

預(yù)算完畢狀況分析

項(xiàng)目預(yù)算額實(shí)際完畢額完畢比例變動(dòng)較大的原因

源口一

piz：口一

收廠口口一

入產(chǎn)品三

產(chǎn)品四

廠百口口口一

立口一

利廣口口一

潤(rùn)產(chǎn)品三

產(chǎn)品四

業(yè)務(wù)檔案九：《企業(yè)狀況季度匯報(bào)》

企業(yè)狀況季度匯報(bào)

企業(yè)狀況季度分析匯報(bào)可參照如下內(nèi)容：

一、企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況概述

二、財(cái)務(wù)指標(biāo)分析

三、營(yíng)運(yùn)狀況分析

1、收入狀況分析：a、收入趨勢(shì)分析

b、預(yù)算完畢狀況分析

2、營(yíng)運(yùn)成本分析：a、同期比較分析

b、預(yù)算執(zhí)行狀況分析

四、投、融資等重要活動(dòng)分析

五、企業(yè)上市籌辦工作小結(jié)

六、項(xiàng)目管理提議

部門(mén)及崗位職責(zé)

一、綜合管理部

綜合管理部負(fù)責(zé)企業(yè)平常經(jīng)營(yíng)管理及人力資源管理工作，發(fā)揮組織協(xié)調(diào)、綜

合管理的職能：同步負(fù)責(zé)為企、也的經(jīng)營(yíng)管理.、項(xiàng)目投資及其后期管理提供法律根

據(jù)，維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益，詳細(xì)職責(zé)如下：

（一）行政管理

1、確定或協(xié)助確定企業(yè)的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理制度；

2、起草或協(xié)助起草企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中需要的多種文獻(xiàn)；

3、負(fù)責(zé)行政公文口勺簽收、登記、流轉(zhuǎn)、歸檔及業(yè)務(wù)文獻(xiàn)的整頓、歸檔；

4、協(xié)調(diào)處理各部門(mén)在經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中碰到口勺問(wèn)題；

5、組織安排行政及其他會(huì)務(wù)，協(xié)調(diào)接待工作；

6、負(fù)責(zé)企業(yè)對(duì)外宣傳及聯(lián)絡(luò)工作，管理企業(yè)網(wǎng)站;

7、負(fù)責(zé)企業(yè)文獻(xiàn)、信函時(shí)發(fā)送、接受工作；

8、負(fù)責(zé)企業(yè)行政公章日勺保管、使用及各類(lèi)文獻(xiàn)日勺繕??；

1（）、負(fù)責(zé)企業(yè)平常辦公用品、宣傳品、名片的定制、保管、發(fā)放。

（二）人力資源管理

1、確定企業(yè)人事、勞資等方面日勺規(guī)章制度；

2、確定企業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置或調(diào)整方案；

3、負(fù)責(zé)企業(yè)員工日勺定崗定編工作；

4、負(fù)責(zé)企業(yè)員工日勺招聘工作；

5、確定員工薪酬、福利等分派鼓勵(lì)制度體系，并組織詳細(xì)實(shí)行；

6、負(fù)責(zé)人力資源培訓(xùn)工作日勺組織與協(xié)調(diào)；

7、管理員工休假和考勤。

（三）業(yè)務(wù)輔助管理

1、負(fù)責(zé)對(duì)以企業(yè)名義對(duì)外簽訂FI勺協(xié)議及有關(guān)法律文獻(xiàn)啊審杳：

2、負(fù)責(zé)企業(yè)業(yè)務(wù)活動(dòng)中法律問(wèn)題的征詢(xún)與處置；

3、完畢企業(yè)交辦口勺其他任務(wù)。

二、投資發(fā)展部

投資部負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)、投資與跟蹤管理，并對(duì)有關(guān)行業(yè)、市場(chǎng)進(jìn)行前

景分析及研究。詳細(xì)職責(zé)如下：

（一）項(xiàng)目投資

1、負(fù)責(zé)與創(chuàng)新的項(xiàng)目聯(lián)絡(luò)工作；

2、負(fù)責(zé)項(xiàng)目投資，包括項(xiàng)目初審、盡職調(diào)查、可行性論證、提出投資提議、設(shè)

計(jì)投資方案及退出方案、貫徹投資過(guò)程等；

3、負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目日勺跟蹤管理直至投資退出；

4、負(fù)責(zé)項(xiàng)目考察過(guò)程中與有關(guān)中介機(jī)構(gòu)的聯(lián)絡(luò)與協(xié)調(diào)；

5、為企業(yè)提供征詢(xún)、籌劃及財(cái)務(wù)顧問(wèn)工作。

（二）研究籌劃

1、負(fù)責(zé)與項(xiàng)目投資業(yè)務(wù)有關(guān)的I產(chǎn)業(yè)背景研究與行業(yè)研究；

2、負(fù)責(zé)與證券市場(chǎng)及證券業(yè)務(wù)有關(guān)日勺宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展、宏觀經(jīng)濟(jì)政策研究，為企

業(yè)發(fā)展規(guī)劃提供支持；

3、負(fù)責(zé)投資業(yè)務(wù)及方案創(chuàng)新研究；

4、企業(yè)擬發(fā)起和設(shè)置新風(fēng)險(xiǎn)投資基金（企業(yè)）時(shí)負(fù)責(zé)制作募股文獻(xiàn)，為企業(yè)再

融資提供文獻(xiàn)支持；

5、完畢企業(yè)交辦的其他任務(wù)。

三、資金財(cái)務(wù)部

資金財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)企業(yè)融資等財(cái)務(wù)管理工作，并發(fā)揮會(huì)計(jì)核算職能，詳細(xì)職責(zé)

如下：

1、負(fù)責(zé)企業(yè)對(duì)外融資，制定融資計(jì)劃，詳細(xì)協(xié)調(diào)各部門(mén)實(shí)行融資方案；

2、制定企業(yè)擬發(fā)起和設(shè)置新風(fēng)險(xiǎn)投資基金的資金規(guī)劃；

3、擬訂企業(yè)會(huì)計(jì)核算制度與核算措施；

4、負(fù)責(zé)會(huì)計(jì)核算和會(huì)計(jì)出納工作；

5、負(fù)責(zé)資金的調(diào)撥及企業(yè)稅金繳納等事務(wù)；

6、完畢企業(yè)交辦口勺其他任務(wù)。

四、資產(chǎn)管理部

資產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)企業(yè)對(duì)權(quán)益類(lèi)證券的投資，其重要職能是在有效控制投資風(fēng)

險(xiǎn)歐I基礎(chǔ)上為企業(yè)獲取最大日勺證券投資收益，詳細(xì)職責(zé)如下：

1、在企業(yè)授權(quán)范圍內(nèi)，制定階段投資方略及年度/六個(gè)月投資計(jì)劃方案，并組織

實(shí)行；

2、負(fù)責(zé)新股申購(gòu)及機(jī)構(gòu)配售證券的買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)；

3、負(fù)責(zé)與創(chuàng)新有關(guān)部門(mén)進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)：

4、負(fù)責(zé)證券市場(chǎng)趨勢(shì)研究、政策效應(yīng)分析及其預(yù)測(cè)，對(duì)深滬兩地二級(jí)市場(chǎng)運(yùn)行

機(jī)理進(jìn)行分析；

5、完畢企業(yè)交辦日勺其他任務(wù)。

工作匯報(bào)制度

第一條建立工作匯農(nóng)制度，目的是使企業(yè)管理層及時(shí)理解員工工作動(dòng)態(tài)及業(yè)

務(wù)人員項(xiàng)目講程，為加強(qiáng)管理、加強(qiáng)業(yè)務(wù)指導(dǎo)及風(fēng)險(xiǎn)防備、對(duì)的決策

提供信息根據(jù)。

第二條本制度合用于企業(yè)所有業(yè)務(wù)及行政人員。

第三條項(xiàng)目階段性工作匯報(bào)

一、項(xiàng)目階段性工作匯報(bào)為業(yè)務(wù)人員在進(jìn)行項(xiàng)目審查過(guò)程中的不定期匯

報(bào)，即每次出差后的工作小結(jié)。此匯報(bào)向直接上級(jí)主管保送。

二、項(xiàng)目階段性工作匯報(bào)包括項(xiàng)目的進(jìn)展?fàn)顩r、出差前項(xiàng)目存在的問(wèn)題、

出差后該問(wèn)題的回饋狀況，其他尚存在的問(wèn)題及其擬處理措施，項(xiàng)目

調(diào)查過(guò)程中的其他心得（收獲）。

三、如單次出差調(diào)研了多種項(xiàng)目，則階段性工作匯報(bào)按項(xiàng)目填寫(xiě)。

第四條、月度工作計(jì)劃與總結(jié)

一、月度工作匯報(bào)。必須于每月5日前提交月度工作匯報(bào)。向部門(mén)經(jīng)理及

企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)保送。

二、月度工作匯報(bào)包括月度小結(jié)及下月工作計(jì)劃。

第五條、年度工作匯報(bào)

一、年度工作匯報(bào)于次年元月15日前提交，包括年度總結(jié)和計(jì)劃。

二、年度工作匯報(bào)內(nèi)容包括年度計(jì)劃日勺實(shí)行和完畢狀況，存在問(wèn)題及原因,

處理措施、改善及協(xié)調(diào)管理的提議，下年度工作H勺計(jì)劃。

第六條、員工工作匯報(bào)執(zhí)行狀況由部門(mén)經(jīng)理負(fù)責(zé)監(jiān)督、并作為員工考核的重要

根據(jù)。

附件：一、項(xiàng)目階段性工作匯報(bào)

二、工作月報(bào)（樣本）

項(xiàng)目階段性工作匯報(bào)

項(xiàng)目人員

出差時(shí)間：

出差地點(diǎn)：

調(diào)研項(xiàng)目：

項(xiàng)目所處階段：

調(diào)研狀況

本次調(diào)研目的:

項(xiàng)目欲處理的I問(wèn)題等。

本次調(diào)研收獲：

針對(duì)上述問(wèn)題的回饋、調(diào)研過(guò)程中出現(xiàn)日勺新問(wèn)題及對(duì)應(yīng)措施、獲得日勺其他項(xiàng)目信

息等

結(jié)論：

如需深入跟蹤一一項(xiàng)目存在歐I問(wèn)題、擬處理方案。

如考慮放棄一一放棄日勺原因

工作月報(bào)

姓名日期

一、項(xiàng)目工作小結(jié)：

已經(jīng)有項(xiàng)目

項(xiàng)目名稱(chēng)：

講展階段：

本月所進(jìn)行的工作：

該項(xiàng)目的下一階段工作安排：

新接項(xiàng)目

項(xiàng)目名稱(chēng)：

進(jìn)展階段：

本月所進(jìn)行的工作：

該項(xiàng)目的下一階段工作安排：

二、其他工作小結(jié)

三、有關(guān)提議

業(yè)務(wù)檔案管理措施

總則

第一條本措施所稱(chēng)業(yè)務(wù)檔案是指企業(yè)在平常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中形成的、作為歷史紀(jì)

錄保留起來(lái)以備考察H勺文字及以其他方式和載體紀(jì)錄日勺材料。

業(yè)務(wù)檔案的范圍

第二條本措施所稱(chēng)業(yè)務(wù)檔案包括項(xiàng)目投資考察及決策階段檔案、項(xiàng)目跟蹤管理階

段檔案、項(xiàng)且投資退出階段檔案三部分。

第三條項(xiàng)目投資決策階段檔案包括商業(yè)計(jì)劃書(shū)、項(xiàng)目概況表、盡職調(diào)查提綱、盡

職調(diào)查匯報(bào)、階段性工作匯報(bào)、立項(xiàng)審批表、投資提議書(shū)、投資決策委員

會(huì)決策意見(jiàn)表、投資協(xié)議以及企業(yè)所提供口勺有關(guān)資料。

第四條項(xiàng)目跟蹤管理階段檔案包括企業(yè)月度、年度財(cái)務(wù)報(bào)表、季度訪(fǎng)談/項(xiàng)目進(jìn)

展匯報(bào)、重要會(huì)議紀(jì)錄。

第五條項(xiàng)目投資退出階段檔案包括投資退出方案書(shū)、項(xiàng)目總結(jié)匯報(bào)。

業(yè)務(wù)檔案的歸檔

第六條業(yè)務(wù)檔案按項(xiàng)目立卷，文獻(xiàn)之間建立充應(yīng)索引。

第七條項(xiàng)目概況表除按項(xiàng)目立卷外，還應(yīng)作為獨(dú)立資料統(tǒng)一立卷。

第八條業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)做好業(yè)務(wù)檔案的平常整頓工作，于不一樣業(yè)務(wù)階段結(jié)束后的五

日內(nèi)按企業(yè)行政管理部的規(guī)定填寫(xiě)檔案移交清單，并將業(yè)務(wù)檔案移交歸

檔。

第九條業(yè)務(wù)檔案一式兩份，一份交行政管理部，一分留部門(mén)保留。

附：《文檔移交清單》

文檔移交清單

文獻(xiàn)移交內(nèi)容

序號(hào)文獻(xiàn)名稱(chēng)數(shù)量用途

—、壹式份

壹式份

三壹式份

四壹式份

五壹式份

六壹式份

七堂式份

A壹式份

九壹式份

十壹式份

文獻(xiàn)移交日期

單位/部門(mén)名稱(chēng)

文獻(xiàn)移交人

簽名

單位/部門(mén)名稱(chēng)

文獻(xiàn)簽收人

簽名

備注

創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資有限責(zé)任企業(yè)

員工考核措施

一、考核原則

1、基本原則：客觀、公正、公開(kāi)

2、績(jī)效為主，綜合考核。工作績(jī)效是考核員工的最重要內(nèi)容，同步對(duì)員工的工

作能力、工作態(tài)度及個(gè)人品質(zhì)等方面進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。

3、考核成果與員工切身利益緊密掛鉤。

二、考核對(duì)象

考核對(duì)象為全企業(yè)所有正式員工。

三、考核分工

各級(jí)員工原則上按如下序列考核：

1、部門(mén)員工由部門(mén)經(jīng)理進(jìn)行一級(jí)考核，總經(jīng)理進(jìn)行二級(jí)考核；

2、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、部門(mén)經(jīng)理（部門(mén)偵責(zé)人）由總經(jīng)理考核；

3、總經(jīng)理由董事會(huì)考核。

四、考核方式

1、月度考核

為了保證考核的時(shí)效性和精確性，部門(mén)經(jīng)理如下員工（不含部門(mén)經(jīng)理）由部

門(mén)經(jīng)理進(jìn)行考核打分，財(cái)務(wù)總監(jiān)、部門(mén)經(jīng)理、副總經(jīng)理由總經(jīng)理提出考核意見(jiàn)并

進(jìn)行考核打分；

2、六個(gè)月度考核

總經(jīng)理如下員工必須每六個(gè)月度撰寫(xiě)工作總結(jié)匯報(bào)，由總經(jīng)理提出考核意見(jiàn)

并進(jìn)行考核打分；

3、年度考核

員工年度考核分為12個(gè)月日勺平均分；

4、出現(xiàn)如下?tīng)顩r的J,員工年度考核成績(jī)定位最低級(jí)：

1）因失職給企業(yè)導(dǎo)致重大損失H勺；

2）無(wú)端曠工5個(gè)工作日以上的；

3）不服從企業(yè)工作安排的；

4）存在其他嚴(yán)重違反企業(yè)紀(jì)律或損害企業(yè)利益口勺行為。

5、考核內(nèi)容及指標(biāo)詳見(jiàn)《員工考核細(xì)則》

五、考核時(shí)間

員工月度考核在每月的16日進(jìn)行，六個(gè)月度考核在一月及七月的訕十五日

內(nèi)進(jìn)行，員工須在前十日內(nèi)提交六個(gè)月工作總結(jié)匯報(bào)，考核人在其后五日內(nèi)完畢

對(duì)其考核。

六、考核成果及其運(yùn)用

1、月度考核作為確定員工月度浮動(dòng)工資的根據(jù)：

2、年度考核結(jié)束后，由終極考核人根據(jù)分?jǐn)?shù)給員工確定考核等級(jí)，考核等級(jí)安

如下標(biāo)精確定：

85分以上84?75分74-60分59分如下

優(yōu)秀良好稱(chēng)職不稱(chēng)職

3、根據(jù)六個(gè)月度/年度考核成果決定員工獎(jiǎng)金分派；

4、考核成果為干部任免和員工職級(jí)確定提供重要根據(jù)；

5、根據(jù)考核成果確定需要淘汰H勺員工；

6、通過(guò)考核，發(fā)現(xiàn)員工的局限性和發(fā)展?jié)摿?，制定改善?jì)劃和培訓(xùn)計(jì)劃。

附：《員工考核細(xì)則表》

管理部門(mén)負(fù)責(zé)人考核細(xì)則表

考核項(xiàng)目考核指標(biāo)考核等級(jí)

1、遵守企業(yè)規(guī)章制度□優(yōu)秀一檔□良好一檔□稱(chēng)職一檔□不稱(chēng)職

2、有全局觀念、維護(hù)企□優(yōu)秀二檔□良好二檔□稱(chēng)職二檔

組織紀(jì)律業(yè)利益口優(yōu)秀三檔□良好三檔□稱(chēng)職三檔

10%3、積極貫徹企業(yè)經(jīng)營(yíng)

方針和各項(xiàng)管理制

度

1、敬業(yè)精神□優(yōu)秀一檔□良好一檔□稱(chēng)職一檔□不稱(chēng)職

2、進(jìn)取心、責(zé)任心、事口優(yōu)秀二檔口良好二檔□稱(chēng)職二檔

工作態(tài)度

業(yè)心□優(yōu)秀三檔□良好三檔□稱(chēng)職三檔

20%

3、業(yè)務(wù)開(kāi)拓、業(yè)務(wù)配合

H勺積極性

1、管理水平、業(yè)務(wù)能力□優(yōu)秀一檔□良好一檔□稱(chēng)職一檔口不稱(chēng)職

工作能力2、組織、協(xié)調(diào)、決策能口優(yōu)秀二檔口良好二檔□稱(chēng)職二檔

20%力□優(yōu)秀三檔□良好三檔□稱(chēng)職三檔

3、開(kāi)拓創(chuàng)新能力

1、管理目的完畢狀況口優(yōu)秀一檔□良好一檔□稱(chēng)職一檔□不稱(chēng)職

工作業(yè)績(jī)

2、工作質(zhì)量、工作效率□優(yōu)秀二檔□良好二檔□稱(chēng)職二檔

50%

3、其他交辦工作口優(yōu)秀三檔□良好三檔□稱(chēng)職三檔

管理部門(mén)員工考核細(xì)則表

考核項(xiàng)目考核指標(biāo)考核等級(jí)

1、遵守企業(yè)規(guī)章制度，□優(yōu)秀一檔□良好一檔□稱(chēng)職一檔□不稱(chēng)職

維護(hù)企業(yè)利益口優(yōu)秀二檔口良好二檔□稱(chēng)職二檔

組織紀(jì)律

2、團(tuán)體合作精神口優(yōu)秀三檔口良好三檔□稱(chēng)職三檔

10%

3、嚴(yán)于律己

4、服從工作安排

1、敬業(yè)精神□優(yōu)秀一檔□良好一檔□稱(chēng)職一檔□不稱(chēng)職

工作態(tài)度

2、進(jìn)取心、責(zé)任心口優(yōu)秀二檔□良好二檔□稱(chēng)職二檔

20%

3、服務(wù)意識(shí)、服務(wù)水平口優(yōu)秀三檔口良好三檔□稱(chēng)職三檔

1、專(zhuān)業(yè)水平、業(yè)務(wù)能力□優(yōu)秀一檔□良好一檔□稱(chēng)職一檔□不稱(chēng)職

工作能力2、組織、協(xié)調(diào)能力口優(yōu)秀二檔口良好二檔□稱(chēng)職二檔

20%3、開(kāi)拓創(chuàng)新能力□優(yōu)秀三檔口良好三檔□稱(chēng)職三檔

4、理解、表述能力

5、管理目的完畢狀況口優(yōu)秀一檔口良好一檔□稱(chēng)職一檔□不稱(chēng)職

工作業(yè)績(jī)

6、工作質(zhì)量、工作效率□優(yōu)秀二檔□良好二檔□稱(chēng)職二檔

50%

7、領(lǐng)導(dǎo)交辦任務(wù)口優(yōu)秀三檔□良好三檔□稱(chēng)職三檔

業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人考核細(xì)則表

考核項(xiàng)目考核指標(biāo)考核等級(jí)

1、遵守企業(yè)規(guī)章制度口優(yōu)秀一檔口良好一檔□稱(chēng)職一檔□不稱(chēng)職

2、有全局觀念、維護(hù)企□優(yōu)秀二檔□良好二檔□稱(chēng)職二檔

組織紀(jì)律業(yè)利益口優(yōu)秀三檔□良好三檔□稱(chēng)職三檔

10%3、積極貫徹企業(yè)經(jīng)營(yíng)

方針和各項(xiàng)管理制

度

1、敬業(yè)精神□優(yōu)秀一檔□良好一檔□稱(chēng)職一檔□不稱(chēng)職

2、進(jìn)取心、責(zé)任心、事口優(yōu)秀二檔口良好二檔□稱(chēng)職二檔

工作態(tài)度

業(yè)心口優(yōu)秀三檔□良好三檔□稱(chēng)職三檔

10%

3、業(yè)務(wù)開(kāi)拓、業(yè)務(wù)配合

的積極性

1、管理水平、業(yè)務(wù)能力□優(yōu)秀一檔□良好一檔□稱(chēng)職一檔□不稱(chēng)職

工作能力2、組織、協(xié)調(diào)、決策能口優(yōu)秀二檔口良好二檔□稱(chēng)職二檔

10%力口優(yōu)秀三檔口良好三檔□稱(chēng)職三檔

3、開(kāi)拓創(chuàng)新能力

1、經(jīng)營(yíng)目的完畢狀況口優(yōu)秀一檔□良好一檔□稱(chēng)職一檔□不稱(chēng)職

工作業(yè)績(jī)

2、工作質(zhì)量、工作效率□優(yōu)秀二檔□良好二檔□稱(chēng)職二檔

70%

3、其他交辦工作口優(yōu)秀三檔口良好三檔□稱(chēng)職三檔

業(yè)務(wù)部門(mén)員工考核細(xì)則表

考核項(xiàng)目考核指標(biāo)考核等級(jí)

1、遵守企業(yè)規(guī)章制度，口優(yōu)秀一檔口良好一檔□稱(chēng)職一檔□不稱(chēng)職

維護(hù)企業(yè)利益□優(yōu)秀二檔□良好二檔□稱(chēng)職二檔

組織紀(jì)律

2、團(tuán)體合作精神口優(yōu)秀三檔□良好三檔□稱(chēng)職三檔

10%

3、嚴(yán)于律己

4、服從工作安排

1、敬業(yè)精神口優(yōu)秀一檔口良好一檔□稱(chēng)職一檔□不稱(chēng)職

工作態(tài)度

2、進(jìn)取心、責(zé)任心□優(yōu)秀二檔□良好二檔□稱(chēng)職二檔

10%

3、服務(wù)意識(shí)、服務(wù)水平口優(yōu)秀三檔口良好三檔□稱(chēng)職三檔

1、專(zhuān)業(yè)水平、業(yè)務(wù)能力口優(yōu)秀一檔□良好一檔□稱(chēng)職一檔□不稱(chēng)職

工作能力2、組織、協(xié)調(diào)能力□優(yōu)秀二檔□良好二檔□稱(chēng)職二檔

10%3、開(kāi)拓創(chuàng)新能力口優(yōu)秀三檔□良好三檔□稱(chēng)職三檔

4、理解、表述能力

1、經(jīng)營(yíng)目的完畢狀況□優(yōu)秀一檔口良好一檔□稱(chēng)職一檔□不稱(chēng)職

工作業(yè)績(jī)

2、工作質(zhì)量、工作效率口優(yōu)秀二檔口良好二檔□稱(chēng)職二檔

70%

3、領(lǐng)導(dǎo)交辦任務(wù)□優(yōu)秀三檔□良好三檔□稱(chēng)職三檔

創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資有限責(zé)任企業(yè)

工資實(shí)行細(xì)則（草案）

第一條為深入強(qiáng)化工資分派鼓勵(lì)的時(shí)效性，充足調(diào)動(dòng)員工積極性、積極性、發(fā)

明性。根據(jù)企業(yè)實(shí)際狀況，特制定本細(xì)則。

第二條本細(xì)則所稱(chēng)工資，即指每月固定工資、浮動(dòng)工資。

第三條工資分派原則

1、以業(yè)績(jī)考核為基礎(chǔ)，堅(jiān)持工效掛鉤、獎(jiǎng)優(yōu)罰劣、獎(jiǎng)勤罰懶、向骨干傾斜、

拉開(kāi)差距。

2、民主與集中相結(jié)合、物質(zhì)鼓勵(lì)與精神鼓勵(lì)相合日勺原則。

第四條工資構(gòu)造

1、工資分固定工資、浮動(dòng)工資兩部分，比例為4：6。

2、固定工資，實(shí)行職級(jí)工資制，相對(duì)穩(wěn)定，是崗位的靜態(tài)考核。

3、浮動(dòng)工資，結(jié)合部門(mén)員工考核成績(jī)每月變動(dòng)，是動(dòng)態(tài)考核。

第五條工資核定根據(jù)

1、固定工資與職級(jí)掛鉤，按照總經(jīng)理助理、部門(mén)經(jīng)理、部門(mén)副經(jīng)理（高級(jí)

投資經(jīng)理）、投資經(jīng)理、助理投資經(jīng)理、項(xiàng)目經(jīng)理、業(yè)務(wù)員的職級(jí)序列（見(jiàn)

附表）確定。

2、浮動(dòng)工資按每季考核成績(jī)，分優(yōu)、良、稱(chēng)職、不稱(chēng)職四個(gè)等級(jí)，根據(jù)每

一職級(jí)考核成績(jī)確定浮動(dòng)工資。

3、持續(xù)兩次考核成績(jī)?yōu)閮?yōu)秀者，固定工資職級(jí)上浮一級(jí)。

4、持續(xù)三次考核成績(jī)?yōu)榉Q(chēng)職（休假期除外）或一次考核成績(jī)不稱(chēng)職者，固

定工資職級(jí)下浮一級(jí)。

5、持續(xù)三次考核成績(jī)不稱(chēng)職者，予以解雇。

6、固定工資與浮動(dòng)工資所對(duì)應(yīng)的職級(jí)相似，檔次可以不一樣。

第六條工資核定程序

1、固定工資，根據(jù)崗位所需技能、所承擔(dān)職任、工作強(qiáng)度、工作環(huán)境等確

定職級(jí)及職級(jí)檔次。

2、浮動(dòng)工資按兩級(jí)排名確定考核等級(jí)，由考核等級(jí)確定浮動(dòng)工資，不稱(chēng)職

員工，只發(fā)放固定工資。

第七條本細(xì)則經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)議討論通過(guò)后實(shí)行。

附表：

企業(yè)職級(jí)序列表

職級(jí)行政職級(jí)技術(shù)職級(jí)備注

—?企業(yè)總經(jīng)理

"[企業(yè)副總經(jīng)理

三企業(yè)總經(jīng)理助理

四部門(mén)經(jīng)理

五部門(mén)副經(jīng)理高級(jí)投資經(jīng)理三檔

八主管投資經(jīng)理三檔

十一主辦助理投資經(jīng)理

十二業(yè)務(wù)員項(xiàng)目經(jīng)理

十三業(yè)務(wù)助理

費(fèi)用管理措施

第一章總則

第一條為了規(guī)范企業(yè)費(fèi)用開(kāi)支行為，加強(qiáng)成本控制，減少不必要的平常費(fèi)用開(kāi)支,

提高經(jīng)濟(jì)效益，特制定本措施。

第二條木措施合用于企業(yè)各部門(mén)。

第三條本措施所稱(chēng)費(fèi)用是指平常費(fèi)用開(kāi)支。

平常費(fèi)用開(kāi)支是指企業(yè)因平常經(jīng)營(yíng)管理需要而發(fā)生日勺工資及附加費(fèi)、差旅

費(fèi)、業(yè)務(wù)招待費(fèi)、行政雜項(xiàng)費(fèi)用、會(huì)議費(fèi)、郵電費(fèi)、培訓(xùn)費(fèi)、車(chē)輛使用費(fèi)、廣告

費(fèi)、裝修費(fèi)、投資決策委員會(huì)會(huì)費(fèi)、董事會(huì)費(fèi)、監(jiān)事會(huì)費(fèi)等。

平常費(fèi)用開(kāi)支以外的其他費(fèi)用，企業(yè)另有明確規(guī)定的，從其規(guī)定；企業(yè)未作

明確規(guī)定的，按國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)H勺規(guī)定執(zhí)行。

第四條企業(yè)費(fèi)用管理日勺基本原則是：

1、量入為出。企業(yè)根據(jù)收益水平和盈利能力控制和安排各項(xiàng)費(fèi)用開(kāi)支。

2、厲行節(jié)省。企業(yè)堅(jiān)持勤儉辦一切事業(yè)，嚴(yán)格控制各項(xiàng)費(fèi)用開(kāi)支。

第五條企業(yè)費(fèi)用管理的I基本措施是預(yù)算控制。通過(guò)預(yù)第:，使企業(yè)費(fèi)用開(kāi)支

服從和服務(wù)于企業(yè)經(jīng)營(yíng)目日勺。

第二章平常費(fèi)用開(kāi)支規(guī)定

第六條工資費(fèi)用

1、工資費(fèi)用指發(fā)給員工的基本工資、工齡工資、多種補(bǔ)助、獎(jiǎng)金及按國(guó)家

規(guī)定根據(jù)工資總額的一定比例提取的多種工資附加費(fèi)。

2、工資費(fèi)用歐I支出按企業(yè)口勺有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第七條差旅費(fèi)

（一）差旅費(fèi)是指企業(yè)員工因公出差所支出的交通費(fèi)、住宿費(fèi)及多種補(bǔ)助等

費(fèi)用。

（二）境內(nèi)出差

1、企業(yè)副總經(jīng)理及如下人員的差旅費(fèi)根據(jù)日均限額開(kāi)支、超支不補(bǔ)、節(jié)省

獎(jiǎng)勵(lì)n勺原則予以報(bào)銷(xiāo)。

2、如下三種狀況采用實(shí)報(bào)實(shí)銷(xiāo)制：

2-1、企業(yè)總經(jīng)理境內(nèi)出差費(fèi)用實(shí)報(bào)實(shí)銷(xiāo)。

2-2、會(huì)議主辦單位統(tǒng)一安排食宿并收取有關(guān)費(fèi)用的會(huì)議;

2-3、經(jīng)企業(yè)總經(jīng)理同意的專(zhuān)題費(fèi)用。

3、企業(yè)員工因公出差，乘坐交通工具不得超過(guò)下列原則:

項(xiàng)目飛機(jī)火車(chē)輪船

職務(wù)

企業(yè)副總經(jīng)理一般艙位軟;讓二等艙位

一般工作人員一般艙位硬臥三等艙位

4、出差住宿費(fèi)日溝最高限額及補(bǔ)助原則如下，日均住宿費(fèi)用開(kāi)支超過(guò)限額

部分，一律自負(fù)。

單位：人民日元

伙食住宿

補(bǔ)助北京、上海省會(huì)都市一般地區(qū)

企業(yè)副總經(jīng)理50500400300

i般工作人員50400300250

5、在北京、上海出差每人每日市內(nèi)交通補(bǔ)助為60元；省會(huì)都市為50元；

其他地區(qū)為40元。深圳本市出差交通補(bǔ)助為60元，伙食補(bǔ)助為30元，有車(chē)接

送的，不予交通補(bǔ)助，出差半天不予伙食補(bǔ)助。

6、業(yè)務(wù)人員確囚工作需要，在外地開(kāi)支的市內(nèi)交通費(fèi)超過(guò)補(bǔ)助原則，寫(xiě)明

超過(guò)原因并經(jīng)總經(jīng)理特批，可以據(jù)實(shí)報(bào)銷(xiāo)，但不再享有市內(nèi)交通補(bǔ)助。

7、往、返機(jī)場(chǎng)時(shí)交通費(fèi)用按實(shí)報(bào)銷(xiāo)。

8、出差員工應(yīng)制定周密計(jì)劃，盡量壓縮出差時(shí)間。住宿費(fèi)節(jié)省部分H勺20%

獎(jiǎng)勵(lì)個(gè)人;

兩人或兩人以上同行，住宿費(fèi)根據(jù)單人日均住宿費(fèi)限額原則和出差人數(shù)計(jì)

算限額費(fèi)用，并計(jì)算與發(fā)票住宿費(fèi)的差額和獎(jiǎng)勵(lì)。

9、出差員工報(bào)銷(xiāo)住宿費(fèi)無(wú)發(fā)票者（發(fā)票丟失及發(fā)票上未同步注明姓名、住

宿起止日期的，視同無(wú)發(fā)票）按每人每天100元原則計(jì)發(fā)住宿補(bǔ)助。

10、因交通條件限制而在火車(chē)、輪船上過(guò)夜日勺，按每人一次150元計(jì)發(fā)補(bǔ)

助。

本款所稱(chēng)過(guò)夜是指在22：00點(diǎn)至凌晨5：00點(diǎn)間上下火車(chē)或輪船。

11、員工趁出差之便，事先經(jīng)同意請(qǐng)事假就近回家辦事的，其繞道的差旅費(fèi)

多開(kāi)支部分一律由個(gè)人自理。

12、出差期間的業(yè)務(wù)招待費(fèi)應(yīng)遵照“第八條業(yè)務(wù)招待費(fèi)”的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)

本部門(mén)負(fù)責(zé)人同意后，方可報(bào)銷(xiāo)，并對(duì)應(yīng)每次業(yè)務(wù)招待費(fèi)對(duì)應(yīng)扣減當(dāng)日伙食補(bǔ)助

20元。

13、出差期間市內(nèi)費(fèi)實(shí)報(bào)實(shí)銷(xiāo)，長(zhǎng)途費(fèi)按每日20元限額據(jù)實(shí)報(bào)銷(xiāo)。

發(fā)票上未同步列明市內(nèi)與長(zhǎng)途費(fèi)的，按每日30元限額報(bào)銷(xiāo)。對(duì)于按規(guī)

定可以報(bào)銷(xiāo)話(huà)費(fèi)日勺員工，出差期間所報(bào)銷(xiāo)的市內(nèi)與長(zhǎng)途費(fèi)不從其話(huà)費(fèi)

限額中扣除。

（四）境外出差

1、境外出差是指企業(yè)員工因工作需要，受企業(yè)派遣到中國(guó)大陸以外的國(guó)家

或地區(qū)；

2、境外出差實(shí)行經(jīng)費(fèi)包干：公雜費(fèi)每人每天人民幣250元，住宿費(fèi)每人每

天人民幣850元。

3、企業(yè)總經(jīng)理的境外出差費(fèi)用，在符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定日勺狀況下實(shí)報(bào)實(shí)銷(xiāo)。

（五）員工休假交通費(fèi)

1、來(lái)回交通費(fèi)按如下原則報(bào)銷(xiāo)：

員工經(jīng)同意休假，乘火車(chē)按硬臥、乘輪船按三等艙原則報(bào)銷(xiāo)交通費(fèi)。員工乘

飛機(jī)來(lái)回的，可用機(jī)票作為報(bào)銷(xiāo)憑證，但交通費(fèi)仍按硬臥、乘輪船按三等艙原則

計(jì)算。

員工休假，來(lái)回機(jī)場(chǎng)、車(chē)站、碼頭日勺交通費(fèi)用，在休假地日勺市內(nèi)交通費(fèi)用不

予報(bào)銷(xiāo)。

2、員工休假，如有分次使用假期的，只報(bào)銷(xiāo)一次來(lái)回交通費(fèi)。

第八條業(yè)務(wù)招待費(fèi)

（一）業(yè)務(wù)招待費(fèi)指因業(yè)務(wù)需要而發(fā)生的）餐費(fèi)、禮品費(fèi)等。

（二）業(yè)務(wù)招待費(fèi)應(yīng)本著必要、合理、節(jié)省的原則從嚴(yán)掌握。確因業(yè)務(wù)需要

發(fā)生業(yè)務(wù)招待費(fèi)口勺，應(yīng)堅(jiān)持先申請(qǐng)后開(kāi)支的原則，并按企業(yè)費(fèi)用審批程序進(jìn)行開(kāi)

支。

（三）企業(yè)根據(jù)業(yè)務(wù)需要可統(tǒng)一定制、采購(gòu)禮品。禮品的種類(lèi)、品牌、數(shù)

量、單價(jià)等規(guī)定由綜合部提出并編制預(yù)算，經(jīng)總經(jīng)理同意后交綜合部委外制作或

采購(gòu)。庫(kù)存禮品由綜合部負(fù)責(zé)保管，領(lǐng)用時(shí)由所在部門(mén)提出申請(qǐng)，經(jīng)部門(mén)經(jīng)理同

意后，由綜合部核發(fā)。

（四）部門(mén)自行購(gòu)置禮品口勺，購(gòu)置和贈(zèng)送過(guò)程須有兩個(gè)以上經(jīng)辦人簽字證

明，方可到資金財(cái)務(wù)部辦理報(bào)帳手續(xù)。在外地出差時(shí)需贈(zèng)送禮品日勺，須事先請(qǐng)示

部門(mén)經(jīng)理同意后才能開(kāi)支。

自行購(gòu)置的單項(xiàng)禮品日勺價(jià)格超過(guò)2023元的，企業(yè)不予報(bào)銷(xiāo)。

笫九條行政雜項(xiàng)費(fèi)用

（一）行政雜項(xiàng)費(fèi)用包括辦公費(fèi)、水電費(fèi)、租賃費(fèi)、報(bào)刊費(fèi)、印刷費(fèi)、修理

費(fèi)等各項(xiàng)費(fèi)用。

（二）企業(yè)各項(xiàng)行政雜費(fèi)經(jīng)綜合部審批、購(gòu)置。

（三）辦公費(fèi)用

1、辦公費(fèi)是平常工作消耗日勺文具用品、紙張、色帶、墨盒等費(fèi)用；

2、辦公用品由綜合部統(tǒng)一購(gòu)置。凡綜合部統(tǒng)一采購(gòu)并為各部門(mén)備用日勺辦公用品

等，由綜合部根據(jù)年度預(yù)算按月編制采購(gòu)計(jì)劃。綜合部應(yīng)控制辦公用品日勺實(shí)物庫(kù)

存量。

3、綜合部要建立健全辦公用品收發(fā)、領(lǐng)用、清查制度。

（四）報(bào)刊費(fèi)

1、報(bào)刊費(fèi)由綜合部統(tǒng)一編制報(bào)刊訂購(gòu)預(yù)算，經(jīng)總經(jīng)理同意后開(kāi)支；

2、員工因工作需要訂購(gòu)報(bào)刊、書(shū)籍的，應(yīng)事先經(jīng)總經(jīng)理同意后方可開(kāi)支。

書(shū)籍用完后，要交綜合部統(tǒng)一保管。

（五）印刷費(fèi)

1、印刷費(fèi)是企業(yè)印制多種交易單據(jù)、會(huì)計(jì)憑證、宣傳用品、期刊、文獻(xiàn)等

日勺費(fèi)用：

2、企業(yè)對(duì)外的印刷簽約和印刷工作由綜合部統(tǒng)一管理，綜合部經(jīng)理代表企

業(yè)簽訂印刷協(xié)議；

（六）修理費(fèi)

1、修理費(fèi)是企業(yè)對(duì)房屋、車(chē)輛等進(jìn)行平常維護(hù)所發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用；

2、綜合部統(tǒng)一管理各項(xiàng)修繕工作；

3、修理工程結(jié)束汨，綜合部應(yīng)編制決算匯報(bào)，并經(jīng)使用部門(mén)確認(rèn)，經(jīng)總經(jīng)

理簽字后交資金財(cái)務(wù)部審核報(bào)銷(xiāo)。

第十條會(huì)議費(fèi)

（■）會(huì)議費(fèi)是指企業(yè)因業(yè)務(wù)需要召開(kāi)會(huì)議所發(fā)生的場(chǎng)地租用費(fèi)、資料費(fèi)、

與會(huì)人員的差旅費(fèi)、食宿費(fèi)等各項(xiàng)費(fèi)用。

（二）會(huì)議主辦單位為綜合部。綜合部應(yīng)事元編制會(huì)議預(yù)算，經(jīng)總經(jīng)理簽訂

意見(jiàn)后，報(bào)資金財(cái)務(wù)部核準(zhǔn)。預(yù)算經(jīng)同意后，綜合部在預(yù)算內(nèi)借款、控制使用。

會(huì)議費(fèi)用預(yù)算內(nèi)容包括：會(huì)場(chǎng)租借費(fèi)、交通費(fèi)、車(chē)輛租借費(fèi)、住宿費(fèi)、餐費(fèi)、

公雜費(fèi)及其他費(fèi)用。

第十一條郵電費(fèi)

（一）郵電費(fèi)是指因工作需要而發(fā)生的費(fèi)、初裝費(fèi)、費(fèi)、傳呼臺(tái)

費(fèi)、線(xiàn)路租用費(fèi)等費(fèi)用。

（二）企業(yè)各部門(mén)機(jī)、機(jī)口勺安裝由綜合部部統(tǒng)一辦理。

（三）費(fèi)用原則：

1、手提話(huà)費(fèi)開(kāi)支原則如下：

原則實(shí)報(bào)實(shí)銷(xiāo)（元/月）

「「

職務(wù)

總經(jīng)理實(shí)報(bào)實(shí)銷(xiāo)

副總經(jīng)理700

總經(jīng)理助理500

部門(mén)經(jīng)理400

一般員工200

1-1、業(yè)務(wù)部門(mén)確因工作需要，整年超過(guò)限額的，經(jīng)企業(yè)總經(jīng)理特批，可以

據(jù)實(shí)報(bào)倘。

1-2.本月未用完的單月話(huà)費(fèi)限額可以持續(xù)結(jié)轉(zhuǎn)到后來(lái)月份使用直到年末為

止。整年超額部分自理。由企業(yè)托付話(huà)費(fèi)員工話(huà)費(fèi)整年超過(guò)限額的部分，在

工資中扣除；其他每月憑票報(bào)銷(xiāo)話(huà)費(fèi)日勺員工，一旦其本年度已報(bào)銷(xiāo)日勺話(huà)費(fèi)總

額到達(dá)其整年話(huà)費(fèi)總限額，停止報(bào)銷(xiāo)其本年度后來(lái)月份的話(huà)費(fèi)。

（四）各部門(mén)帶長(zhǎng)途功能的、設(shè)備應(yīng)指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)，嚴(yán)格控制使用。

如發(fā)現(xiàn)異常應(yīng)立即與綜合部獲得聯(lián)絡(luò)，必要時(shí)可請(qǐng)綜合部協(xié)助到郵電部門(mén)打單查

對(duì)。

（五）不得使用辦公接聽(tīng)聲訊臺(tái)。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，按接聽(tīng)聲訊臺(tái)費(fèi)用日勺3倍

在工資中扣除。

第十二條培訓(xùn)費(fèi)

（一）培訓(xùn)費(fèi)是指企業(yè)為提高員工素質(zhì)或開(kāi)展業(yè)務(wù)等需要支出E句與培訓(xùn)有關(guān)

口勺費(fèi)用。

（二）培訓(xùn)部門(mén)應(yīng)預(yù)先編制詳細(xì)的培訓(xùn)計(jì)劃及預(yù)算，經(jīng)綜合部、資金財(cái)務(wù)部

同意，報(bào)總經(jīng)理審批后，方可舉行或參與。培訓(xùn)主辦部門(mén)應(yīng)將支出控制在預(yù)算內(nèi)。

（三）員工經(jīng)同意參與外單位舉行日勺培訓(xùn)活動(dòng)發(fā)生日勺培訓(xùn)費(fèi)據(jù)實(shí)報(bào)銷(xiāo)，其中，

住宿費(fèi)按照培訓(xùn)告知執(zhí)行，交通費(fèi)根據(jù)出差原則況行，但不享有有關(guān)補(bǔ)助。

第十三條車(chē)船使用費(fèi)

車(chē)船使用費(fèi)是指車(chē)輛使用過(guò)程中的汽油費(fèi)、過(guò)路過(guò)橋費(fèi)及停車(chē)費(fèi)等有關(guān)費(fèi)

用。車(chē)船使用費(fèi)實(shí)報(bào)實(shí)銷(xiāo)。

第十四條裝修費(fèi)

（一）企業(yè)的裝修工作由綜合部負(fù)責(zé)，綜合部根據(jù)企業(yè)需要提出申請(qǐng)，由綜

合部編制預(yù)算，報(bào)分管總經(jīng)理同意。

（二）裝修工作完畢后，由綜合部驗(yàn)收。預(yù)算金額在30萬(wàn)元（含30萬(wàn)元）

以上日勺，必須聘任有關(guān)部門(mén)（單位）出具工程決算書(shū)；裝修如超過(guò)預(yù)算，綜合部

需書(shū)面闡明原因，報(bào)總經(jīng)理同意。

第十五條董事會(huì)費(fèi)

（一）董事會(huì)費(fèi)是指董事、董事會(huì)組員履行其職能而發(fā)生的費(fèi)用。董事為聯(lián)

絡(luò)股東或?yàn)槠髽I(yè)利益充外調(diào)研發(fā)生.時(shí)差旅費(fèi)、住宿費(fèi)、招待費(fèi)等應(yīng)列入董事會(huì)費(fèi)。

（二）董事會(huì)費(fèi)須經(jīng)董事長(zhǎng)審批后方可報(bào)銷(xiāo)。

第十六條監(jiān)事會(huì)費(fèi)

（一）監(jiān)事會(huì)費(fèi)是指監(jiān)事、監(jiān)事會(huì)組員履行其職能而發(fā)生的費(fèi)用。監(jiān)事在為

企業(yè)利益對(duì)外調(diào)研發(fā)生的差旅費(fèi)、住宿費(fèi)、招待費(fèi)等應(yīng)列入監(jiān)事會(huì)費(fèi)。

（二）監(jiān)事會(huì)費(fèi)須經(jīng)監(jiān)事會(huì)主席審批后方可報(bào)銷(xiāo)。

第十七條備用金

（-）備用金是員工因工作需要向企業(yè)資金財(cái)務(wù)部的借款，資金財(cái)務(wù)部按照

“計(jì)劃審批、預(yù)算控制”日勺原則進(jìn)行管理。

（二）員工因公出差、接待客戶(hù)、購(gòu)置物品等可借支備用金。業(yè)務(wù)完畢后或

出差回來(lái)后必須在一周內(nèi)報(bào)銷(xiāo)并清還備用金。

（三）資金財(cái)務(wù)部將每季通報(bào)備用金拖欠狀況，并送達(dá)本人。

第三章審批原則及程序

第十八條原則規(guī)定

（一）借款原則：預(yù)借現(xiàn)金或支票時(shí)，遵照“前帳不清，后帳不借”日勺原則。

領(lǐng)用支票：費(fèi)用（除差旅費(fèi)外）超過(guò)1（）00元H勺，原則使用支票。業(yè)務(wù)經(jīng)辦

人員一次最多只能預(yù)借兩張，且預(yù)借支票不得隨意轉(zhuǎn)讓他人，超期作廢或其他使

用不妥作廢的支票必須及時(shí)退還資金財(cái)務(wù)部，支票丟失所導(dǎo)致的一切損失，由當(dāng)

事人負(fù)責(zé)賠償。