全國衛(wèi)生健康監(jiān)督統(tǒng)計調(diào)查制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國統(tǒng)計法》《中華人民共和國衛(wèi)生健康法》《統(tǒng)計違法行為處罰條例》等相關(guān)國家法律法規(guī)，結(jié)合《XX集團(tuán)母公司內(nèi)部控制管理辦法》《XX公司風(fēng)險管理規(guī)定》等集團(tuán)及公司內(nèi)部規(guī)范性文件，并針對公司衛(wèi)生健康監(jiān)督統(tǒng)計調(diào)查業(yè)務(wù)的風(fēng)險防控需求、業(yè)務(wù)流程優(yōu)化及合規(guī)管理要求制定。為進(jìn)一步規(guī)范衛(wèi)生健康監(jiān)督統(tǒng)計調(diào)查工作，提升數(shù)據(jù)質(zhì)量，防范統(tǒng)計風(fēng)險，保障業(yè)務(wù)合規(guī)運行，特制定本制度。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬各單位及全體員工，涵蓋衛(wèi)生健康監(jiān)督統(tǒng)計調(diào)查業(yè)務(wù)的全流程管理，包括數(shù)據(jù)采集、審核、報送、分析、存儲及使用等環(huán)節(jié)。具體適用場景包括但不限于：衛(wèi)生健康監(jiān)督執(zhí)法數(shù)據(jù)采集、傳染病監(jiān)測數(shù)據(jù)統(tǒng)計、公共衛(wèi)生事件調(diào)查分析、醫(yī)療機(jī)構(gòu)服務(wù)能力評估等業(yè)務(wù)場景。第三條本制度中下列術(shù)語含義：（一）“XX專項管理”指公司針對衛(wèi)生健康監(jiān)督統(tǒng)計調(diào)查業(yè)務(wù)建立的系統(tǒng)性風(fēng)險防控、流程規(guī)范、合規(guī)審查及持續(xù)改進(jìn)機(jī)制，旨在實現(xiàn)業(yè)務(wù)全流程閉環(huán)管理。（二）“XX風(fēng)險”指在衛(wèi)生健康監(jiān)督統(tǒng)計調(diào)查業(yè)務(wù)中可能引發(fā)數(shù)據(jù)失實、泄密、違規(guī)使用或?qū)е路韶?zé)任的風(fēng)險，包括但不限于操作風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險、信息安全風(fēng)險等。（三）“XX合規(guī)”指公司及其員工在衛(wèi)生健康監(jiān)督統(tǒng)計調(diào)查業(yè)務(wù)中嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部制度，確保業(yè)務(wù)合法、合規(guī)、合規(guī)性。第四條XX專項管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）“全面覆蓋”原則：確保衛(wèi)生健康監(jiān)督統(tǒng)計調(diào)查業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)均納入XX專項管理范圍，不留管理空白。（二）“責(zé)任到人”原則：明確各層級、各部門及崗位的XX專項管理職責(zé)，實現(xiàn)責(zé)任主體清晰化。（三）“風(fēng)險導(dǎo)向”原則：聚焦XX風(fēng)險防控，優(yōu)先資源投入高風(fēng)險領(lǐng)域，實施差異化管理措施。（四）“持續(xù)改進(jìn)”原則：定期評估XX專項管理有效性，動態(tài)優(yōu)化制度流程，適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境變化。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對XX專項管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)牽頭組織、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)及最終決策責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)對XX專項管理負(fù)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)具體組織落實、監(jiān)督考核及問題處置。第六條公司設(shè)立XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，作為XX專項管理的決策與協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌公司XX專項管理工作。領(lǐng)導(dǎo)小組由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括總部各部門負(fù)責(zé)人及下屬各單位主要負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）審議XX專項管理制度及重大風(fēng)險防控方案。（二）協(xié)調(diào)解決XX專項管理中的跨部門、跨單位重大問題。（三）監(jiān)督評價XX專項管理成效，提出改進(jìn)要求。第七條XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在[牽頭部門名稱]，負(fù)責(zé)日常XX專項管理工作，具體職能包括：（一）組織制定、修訂及解釋XX專項管理制度。（二）統(tǒng)籌開展XX專項風(fēng)險排查、評估及預(yù)警。（三）協(xié)調(diào)各部門、各單位落實XX專項管理要求。（四）匯總分析XX專項管理情況，定期向領(lǐng)導(dǎo)小組報告。第八條XX專項管理職責(zé)劃分如下：（一）牽頭部門職責(zé)：1.統(tǒng)籌XX專項管理制度體系建設(shè)，組織制定、修訂及發(fā)布相關(guān)制度文件。2.牽頭開展XX專項風(fēng)險識別、評估及發(fā)布預(yù)警，制定風(fēng)險防控措施。3.組織XX專項管理培訓(xùn)及宣傳，提升全員合規(guī)意識。4.負(fù)責(zé)XX專項管理績效考核，推動責(zé)任落實。5.監(jiān)督檢查各部門、各單位XX專項管理執(zhí)行情況，提出改進(jìn)建議。（二）專責(zé)部門職責(zé)：1.負(fù)責(zé)XX專項領(lǐng)域業(yè)務(wù)合規(guī)審核，確保操作符合制度要求。2.優(yōu)化XX專項管理流程，提升業(yè)務(wù)效率與合規(guī)水平。3.參與XX專項風(fēng)險處置，提供專業(yè)支持。4.定期開展XX專項管理評估，提出優(yōu)化建議。（三）業(yè)務(wù)部門及下屬單位職責(zé)：1.落實XX專項管理要求，開展本領(lǐng)域業(yè)務(wù)風(fēng)險防控。2.嚴(yán)格執(zhí)行數(shù)據(jù)采集、審核、報送等操作規(guī)范，確保數(shù)據(jù)真實、準(zhǔn)確、完整。3.及時上報XX專項管理中發(fā)現(xiàn)的問題及風(fēng)險事件。4.組織本部門員工開展XX專項管理培訓(xùn)，確保全員掌握操作要求。第九條基層執(zhí)行崗員工應(yīng)嚴(yán)格遵守XX專項管理制度，履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人XX專項管理職責(zé)。（二）按照制度要求開展業(yè)務(wù)操作，嚴(yán)禁違規(guī)操作。（三）及時上報發(fā)現(xiàn)的XX風(fēng)險及異常情況。（四）參與XX專項管理培訓(xùn)，提升合規(guī)履職能力。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十條數(shù)據(jù)采集環(huán)節(jié)管控：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.采集數(shù)據(jù)應(yīng)遵循“誰采集、誰負(fù)責(zé)”原則，確保采集源頭合法、數(shù)據(jù)采集方法科學(xué)、采集流程規(guī)范。2.采集前需明確數(shù)據(jù)用途，采集范圍不得超出規(guī)定范圍。3.采集過程中應(yīng)保護(hù)數(shù)據(jù)隱私，嚴(yán)禁采集無關(guān)信息。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁偽造、篡改原始數(shù)據(jù)，嚴(yán)禁未按規(guī)范采集即上報數(shù)據(jù)。（三）XX風(fēng)險防控點：重點防范數(shù)據(jù)采集不完整、不準(zhǔn)確、不及時風(fēng)險，加強(qiáng)采集過程監(jiān)督與復(fù)核。第十一條數(shù)據(jù)審核環(huán)節(jié)管控：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.審核人員應(yīng)獨立于采集人員，確保審核客觀公正。2.審核標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)統(tǒng)一，審核流程應(yīng)規(guī)范，審核結(jié)果應(yīng)可追溯。3.審核中發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時反饋采集人員，并限期整改。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁因個人利益干擾審核結(jié)果，嚴(yán)禁未審核即報送數(shù)據(jù)。（三）XX風(fēng)險防控點：重點防范審核標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、審核流于形式風(fēng)險，強(qiáng)化審核人員培訓(xùn)與責(zé)任追究。第十二條數(shù)據(jù)報送環(huán)節(jié)管控：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.報送數(shù)據(jù)應(yīng)經(jīng)過審核，確保數(shù)據(jù)質(zhì)量達(dá)標(biāo)。2.報送流程應(yīng)規(guī)范，報送時限應(yīng)嚴(yán)格遵守。3.報送前應(yīng)進(jìn)行數(shù)據(jù)校驗，確保數(shù)據(jù)一致性。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁遲報、漏報、瞞報數(shù)據(jù)，嚴(yán)禁未經(jīng)審核即報送數(shù)據(jù)。（三）XX風(fēng)險防控點：重點防范報送不及時、不準(zhǔn)確風(fēng)險，建立報送差錯責(zé)任追溯機(jī)制。第十三條數(shù)據(jù)存儲環(huán)節(jié)管控：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.數(shù)據(jù)存儲應(yīng)采用加密、脫敏等技術(shù)手段，確保數(shù)據(jù)安全。2.存儲介質(zhì)應(yīng)定期檢查，防止數(shù)據(jù)損壞或丟失。3.存儲權(quán)限應(yīng)嚴(yán)格管理，僅授權(quán)人員可訪問相關(guān)數(shù)據(jù)。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁非授權(quán)訪問、存儲、導(dǎo)出數(shù)據(jù)，嚴(yán)禁將數(shù)據(jù)存儲在非指定介質(zhì)。（三）XX風(fēng)險防控點：重點防范數(shù)據(jù)泄露、丟失風(fēng)險，建立數(shù)據(jù)存儲備份與銷毀制度。第十四條數(shù)據(jù)使用環(huán)節(jié)管控：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.數(shù)據(jù)使用應(yīng)遵循“最小必要”原則，僅限規(guī)定用途。2.使用前應(yīng)重新評估數(shù)據(jù)合規(guī)性，確保符合現(xiàn)行要求。3.使用過程應(yīng)記錄操作日志，確?？勺匪?。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁將數(shù)據(jù)用于商業(yè)目的，嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)共享數(shù)據(jù)。（三）XX風(fēng)險防控點：重點防范數(shù)據(jù)濫用、泄露風(fēng)險，建立數(shù)據(jù)使用審批制度。第十五條業(yè)務(wù)流程規(guī)范管控：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.各環(huán)節(jié)操作應(yīng)遵循公司制定的操作規(guī)程，確保流程規(guī)范。2.關(guān)鍵環(huán)節(jié)應(yīng)設(shè)置合規(guī)校驗點，防止違規(guī)操作。3.流程變更應(yīng)經(jīng)過審批，確保變更合理合規(guī)。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁擅自變更流程，嚴(yán)禁因流程缺失導(dǎo)致操作不規(guī)范。（三）XX風(fēng)險防控點：重點防范流程缺失、執(zhí)行不到位風(fēng)險，建立流程動態(tài)優(yōu)化機(jī)制。第十六條供應(yīng)商管理管控：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.供應(yīng)商選擇應(yīng)遵循“公開、公平、公正”原則，嚴(yán)禁利益輸送。2.供應(yīng)商資質(zhì)應(yīng)嚴(yán)格審核，確保符合業(yè)務(wù)要求。3.供應(yīng)商合作應(yīng)簽訂協(xié)議，明確雙方權(quán)利義務(wù)。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行不正當(dāng)交易，嚴(yán)禁收受供應(yīng)商財物。（三）XX風(fēng)險防控點：重點防范供應(yīng)商選擇不合規(guī)、合作不規(guī)范風(fēng)險，建立供應(yīng)商履約評價機(jī)制。第十七條信息安全管控：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.系統(tǒng)訪問應(yīng)設(shè)置權(quán)限，防止非授權(quán)訪問。2.操作應(yīng)進(jìn)行加密傳輸，確保數(shù)據(jù)傳輸安全。3.定期進(jìn)行安全檢查，及時修復(fù)漏洞。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁使用非合規(guī)設(shè)備接入系統(tǒng)，嚴(yán)禁未加密傳輸敏感數(shù)據(jù)。（三）XX風(fēng)險防控點：重點防范系統(tǒng)被攻擊、數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險，建立信息安全應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制。第四章專項管理運行機(jī)制第十八條制度動態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門應(yīng)每年對XX專項管理制度進(jìn)行評估，根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司業(yè)務(wù)變化及時修訂。（二）重大業(yè)務(wù)調(diào)整、組織架構(gòu)變化時應(yīng)立即啟動制度修訂程序。（三）修訂后的制度應(yīng)按程序發(fā)布，并組織全員培訓(xùn)。第十九條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制：（一）牽頭部門應(yīng)每季度組織各相關(guān)部門開展XX專項風(fēng)險排查，形成風(fēng)險清單。（二）對識別出的XX風(fēng)險進(jìn)行分級評估，確定重點關(guān)注領(lǐng)域。（三）發(fā)布風(fēng)險預(yù)警通知，明確風(fēng)險等級及防控措施。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將XX專項合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項目啟動等關(guān)鍵節(jié)點，確保“未經(jīng)審查不得實施”。（二）審查內(nèi)容包括業(yè)務(wù)操作合規(guī)性、數(shù)據(jù)質(zhì)量、流程規(guī)范性等。（三）審查結(jié)果應(yīng)形成記錄，并作為績效考核依據(jù)。第二十一條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，處置結(jié)果報專責(zé)部門備案。（二）重大風(fēng)險由XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌處置，明確責(zé)任單位、處置措施及時限。（三）發(fā)生風(fēng)險事件應(yīng)及時上報，并啟動應(yīng)急流程。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：（一）明確XX專項管理違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)，包括但不限于通報批評、績效扣減、紀(jì)律處分等。（二）違規(guī)行為應(yīng)與績效考核、評優(yōu)評先掛鉤。（三）情節(jié)嚴(yán)重者依法依規(guī)移交相關(guān)部門處理。第二十三條評估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年對XX專項管理體系有效性進(jìn)行評估，形成評估報告。（二）評估內(nèi)容包括制度完整性、執(zhí)行有效性、風(fēng)險防控成效等。（三）根據(jù)評估結(jié)果優(yōu)化制度流程，提升XX專項管理水平。第五章專項管理保障措施第二十四條組織保障：（一）公司主要負(fù)責(zé)人應(yīng)定期聽取XX專項管理工作匯報，協(xié)調(diào)解決重大問題。（二）分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)具體推動XX專項管理工作落實，確保各項要求得到執(zhí)行。（三）各部門、各單位負(fù)責(zé)人應(yīng)履行屬地管理責(zé)任，確保本部門、本單位XX專項管理工作到位。第二十五條考核激勵機(jī)制：（一）將XX專項合規(guī)情況納入部門及個人年度考核，考核結(jié)果與績效、評優(yōu)掛鉤。（二）對XX專項管理表現(xiàn)突出的部門及個人予以表彰獎勵。（三）對XX專項管理不力的部門及個人進(jìn)行約談、通報批評等處理。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）分層級開展XX專項管理培訓(xùn)，包括管理層合規(guī)履職培訓(xùn)、一線員工操作規(guī)范培訓(xùn)。（二）定期發(fā)布XX專項管理資訊，提升全員合規(guī)意識。（三）組織合規(guī)知識競賽、案例分享等活動，營造合規(guī)文化氛圍。第二十七條信息化支撐：（一）通過系統(tǒng)工具實現(xiàn)XX專項管理流程自動化，提高業(yè)務(wù)效率。（二）利用信息技術(shù)手段加強(qiáng)XX風(fēng)險實時監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)異常情況。（三）建立數(shù)據(jù)管理平臺，實現(xiàn)數(shù)據(jù)集中存儲、統(tǒng)一管理。第二十八條文化建設(shè)：（一）發(fā)布XX專項合規(guī)手冊，明確合規(guī)要求及操作規(guī)范。（二）組織全員簽訂合規(guī)承諾書，增強(qiáng)合規(guī)意識。（三）設(shè)立合規(guī)舉報渠道，鼓勵員工監(jiān)督XX專項管理。第二十九條報告制度：（一）風(fēng)險