PAGE衛(wèi)生監(jiān)督案評查制度一、總則（一）目的為加強衛(wèi)生監(jiān)督案件質(zhì)量控制，規(guī)范衛(wèi)生監(jiān)督執(zhí)法行為，提高衛(wèi)生監(jiān)督執(zhí)法水平，保障公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于本公司/組織內(nèi)各級衛(wèi)生監(jiān)督機構(gòu)辦理的各類衛(wèi)生監(jiān)督案件。（三）基本原則1.依法評查原則：嚴(yán)格依據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)進行評查。2.客觀公正原則：以事實為依據(jù)，全面、準(zhǔn)確、客觀地評價案件質(zhì)量，確保評查結(jié)果公正。3.注重實效原則：通過評查發(fā)現(xiàn)問題，提出改進措施，切實提高衛(wèi)生監(jiān)督案件辦理質(zhì)量和執(zhí)法水平。二、評查組織與職責(zé)（一）評查組織成立衛(wèi)生監(jiān)督案評查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司/組織負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)評查辦公室，負(fù)責(zé)具體評查工作的組織實施。（二）職責(zé)分工1.領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)審定衛(wèi)生監(jiān)督案評查制度、評查標(biāo)準(zhǔn)和評查計劃。研究決定評查工作中的重大事項。對評查結(jié)果進行審核和決策。2.評查辦公室職責(zé)制定評查工作方案，明確評查范圍、內(nèi)容、方法和程序。組織開展日常評查工作，抽取案件進行評查，并做好記錄。對評查中發(fā)現(xiàn)的問題進行梳理、分析，提出整改意見和建議。定期總結(jié)評查工作情況，撰寫評查報告，向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報。負(fù)責(zé)評查資料的整理、歸檔和保管。三、評查范圍與內(nèi)容（一）評查范圍涵蓋本公司/組織內(nèi)各級衛(wèi)生監(jiān)督機構(gòu)辦理的所有立案查處的衛(wèi)生監(jiān)督案件，包括行政處罰、行政強制、行政許可等各類案件。（二）評查內(nèi)容1.主體資格衛(wèi)生監(jiān)督機構(gòu)是否具備合法的執(zhí)法主體資格，執(zhí)法人員是否具備執(zhí)法資格。案件承辦人員是否依法取得行政執(zhí)法證件，證件是否在有效期內(nèi)。2.事實認(rèn)定案件事實是否清楚，證據(jù)是否確鑿、充分。證據(jù)的收集、固定是否符合法定程序，證據(jù)之間是否相互印證。對違法事實的認(rèn)定是否準(zhǔn)確，是否存在認(rèn)定錯誤或遺漏。3.法律適用所適用的法律法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件是否準(zhǔn)確、完整。法律條款的引用是否正確，是否存在適用法律錯誤或不當(dāng)。對違法行為的定性是否準(zhǔn)確，處罰種類和幅度是否符合法律規(guī)定。4.程序合法性案件辦理是否遵循法定程序進行，包括立案、調(diào)查取證、告知、聽證、審查、決定、送達(dá)、執(zhí)行等環(huán)節(jié)。各環(huán)節(jié)的文書制作是否規(guī)范、齊全，內(nèi)容是否完整、準(zhǔn)確。程序的啟動、推進是否符合法律規(guī)定的期限要求，有無超期辦案情況。5.文書制作各類衛(wèi)生監(jiān)督執(zhí)法文書的格式是否符合規(guī)定要求。文書內(nèi)容填寫是否完整、準(zhǔn)確，字跡是否清晰，簽名、蓋章是否齊全。文書的表述是否規(guī)范、嚴(yán)謹(jǐn)，邏輯是否嚴(yán)密，語言是否通順。6.執(zhí)行情況作出的行政處罰決定是否依法執(zhí)行，執(zhí)行措施是否得當(dāng)。行政相對人是否履行處罰決定，有無申請行政復(fù)議或提起行政訴訟情況。對行政復(fù)議或行政訴訟案件的處理是否得當(dāng)，有無因案件辦理問題導(dǎo)致敗訴情況。四、評查方法與程序（一）評查方法1.定期評查：評查辦公室每季度定期抽取一定數(shù)量的已辦結(jié)案件進行集中評查。2.不定期抽查：根據(jù)工作需要，對特定時期、特定類型或重點關(guān)注的案件進行不定期抽查。3.交叉評查：組織不同衛(wèi)生監(jiān)督機構(gòu)之間進行交叉評查，相互學(xué)習(xí)借鑒，發(fā)現(xiàn)問題。4.個案評查：針對具體案件進行詳細(xì)評查，分析案件辦理過程中的各個環(huán)節(jié)，查找存在的問題。（二）評查程序1.制定計劃：評查辦公室根據(jù)本制度要求，結(jié)合工作實際，制定年度評查工作計劃，明確評查的范圍、內(nèi)容、方法、時間安排等。2.抽取案件：按照評查計劃，從衛(wèi)生監(jiān)督機構(gòu)已辦結(jié)的案件檔案中隨機抽取評查案件。抽取的案件應(yīng)具有代表性，涵蓋不同類型、不同專業(yè)領(lǐng)域的案件。3.組織評查：評查辦公室組織評查人員對抽取的案件進行集中評查。評查人員應(yīng)認(rèn)真查閱案件檔案，對照評查標(biāo)準(zhǔn)進行逐項打分，并填寫評查記錄表。4.匯總分析：評查結(jié)束后，評查辦公室對評查結(jié)果進行匯總統(tǒng)計，分析存在的問題及其原因，形成評查報告初稿。5.反饋意見：評查辦公室將評查報告初稿反饋給被評查的衛(wèi)生監(jiān)督機構(gòu)，征求其意見和建議。被評查機構(gòu)應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)提交書面反饋意見。6.審核定稿：評查辦公室根據(jù)反饋意見對評查報告進行修改完善，報評查工作領(lǐng)導(dǎo)小組審核。領(lǐng)導(dǎo)小組審核通過后，形成正式的評查報告。7.結(jié)果通報：評查辦公室將評查結(jié)果以通報的形式下發(fā)給各衛(wèi)生監(jiān)督機構(gòu)，對存在的問題進行點名通報，并提出整改要求。五、評查結(jié)果運用（一）與績效考核掛鉤將衛(wèi)生監(jiān)督案評查結(jié)果納入各衛(wèi)生監(jiān)督機構(gòu)和執(zhí)法人員的績效考核體系，作為考核其工作業(yè)績、評先評優(yōu)的重要依據(jù)。對評查結(jié)果優(yōu)秀的機構(gòu)和個人給予表彰獎勵，對存在問題較多、案件質(zhì)量較差的機構(gòu)和個人進行批評教育，并扣減相應(yīng)的績效考核分?jǐn)?shù)。（二）作為業(yè)務(wù)培訓(xùn)參考根據(jù)評查中發(fā)現(xiàn)的共性問題和薄弱環(huán)節(jié)，有針對性地制定培訓(xùn)計劃，組織開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高衛(wèi)生監(jiān)督執(zhí)法人員的業(yè)務(wù)水平和辦案能力。（三）促進執(zhí)法規(guī)范化建設(shè)通過評查結(jié)果的分析和反饋，及時發(fā)現(xiàn)衛(wèi)生監(jiān)督執(zhí)法工作中存在的制度漏洞和管理短板，進一步完善相關(guān)制度和工作流程，促進衛(wèi)生監(jiān)督執(zhí)法規(guī)范化建設(shè)。六、整改與復(fù)查（一）整改要求各衛(wèi)生監(jiān)督機構(gòu)對評查中發(fā)現(xiàn)存在問題的案件，應(yīng)認(rèn)真分析原因，制定切實可行的整改措施，明確整改責(zé)任人，限期進行整改。整改措施應(yīng)具體、可操作，能夠有效解決存在的問題。（二）復(fù)查程序評查辦公室對被評查機構(gòu)的整改情況進行跟蹤復(fù)查。復(fù)查可采取書面審查、實地檢查等方式進行。對整改不到位的機構(gòu)，責(zé)令其繼續(xù)整改，并視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的處理。（三）結(jié)果記錄對整改情況進行詳細(xì)記錄，建立整改臺賬，將整改結(jié)果納入案件質(zhì)量檔案。整改情況作為后續(xù)評查的重要參考內(nèi)容。七、檔案管理（一）檔案建立各衛(wèi)生監(jiān)督機構(gòu)應(yīng)建立健全衛(wèi)生監(jiān)督案件質(zhì)量檔案，將評查過程中涉及的各類資料，包括評查計劃、評查案件清單、評查記錄表、評查報告、整改情況記錄等，及時整理歸檔，妥善保管。（二）檔案查閱檔案管理人員應(yīng)嚴(yán)格按照檔案管理規(guī)定，做好檔案的查閱、借閱登記工作。查閱檔案應(yīng)經(jīng)評查辦公室負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并在指定地點進行查閱，不得擅自復(fù)印、摘抄檔案內(nèi)容。（三）檔