富貓法務模式制度第一章總則第一條為有效防控專項風險，規(guī)范管理行為，保障公司穩(wěn)健運營，依據《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國數據安全法》等相關國家法律法規(guī)，以及集團母公司關于企業(yè)內部控制管理的規(guī)定，結合公司實際發(fā)展需要，特制定本制度。本制度旨在明確專項管理的政策依據、適用范圍、核心術語及管理原則，為公司專項管理工作的有序開展提供制度保障。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司業(yè)務運營全流程，包括但不限于采購、招標、數據管理、財務審批、合同簽訂、項目建設等場景。所有相關方均須嚴格遵守本制度規(guī)定，確保專項管理工作落實到位。第三條本制度涉及的核心術語定義如下：（一）XX專項管理：指公司針對特定領域風險點，制定并實施的一系列管理措施，包括風險識別、評估、控制、監(jiān)測及處置等環(huán)節(jié)，旨在防范或化解潛在風險。（二）XX風險：指公司在經營活動中可能面臨的合規(guī)風險、財務風險、安全風險、數據風險等，可能導致公司利益受損或聲譽受損的不利情形。（三）XX合規(guī)：指公司及其員工在各項業(yè)務活動中，嚴格遵守法律法規(guī)、行業(yè)準則及內部管理制度，確保行為合法合規(guī)的狀態(tài)。第四條專項管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：管理范圍覆蓋公司所有業(yè)務場景及全體員工，確保無死角、無遺漏。（二）責任到人：明確各級管理主體的職責權限，確保責任主體清晰、可追溯。（三）風險導向：以風險防控為核心，優(yōu)先處理重大風險，動態(tài)調整管理策略。（四）持續(xù)改進：定期評估管理效果，優(yōu)化流程漏洞，實現閉環(huán)管理。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人為公司專項管理的第一責任人，對專項管理工作負總責；分管領導為公司專項管理的直接責任人，負責統(tǒng)籌推進、監(jiān)督落實。第六條公司設立專項管理領導小組，由公司主要負責人牽頭，分管領導及相關部門負責人組成，負責專項管理工作的統(tǒng)籌協(xié)調、決策審批及監(jiān)督評價。領導小組下設辦公室，負責日常事務管理。第七條專項管理領導小組的職能包括：（一）制定專項管理總體策略及制度體系；（二）審批重大風險處置方案及專項管理資源配置；（三）定期聽取專項管理工作匯報，監(jiān)督落實情況；（四）評估專項管理體系有效性，提出優(yōu)化建議。第八條牽頭部門負責專項管理制度建設，職責包括：（一）組織制定、修訂專項管理制度及操作指南；（二）統(tǒng)籌開展專項風險識別及評估；（三）監(jiān)督各部門專項管理落實情況，實施考核；（四）開展專項管理培訓及宣貫工作。第九條專責部門負責專項領域的業(yè)務合規(guī)審核及流程優(yōu)化，職責包括：（一）審核業(yè)務流程的合規(guī)性，提出優(yōu)化建議；（二）處置專項風險事件，制定應急預案；（三）跟蹤法規(guī)政策變化，及時調整管理措施；（四）提供專項管理咨詢及支持。第十條業(yè)務部門及下屬單位負責落實本領域專項管理要求，職責包括：（一）執(zhí)行專項管理制度，開展日常風險防控；（二）收集、上報風險事件及管理問題；（三）配合專責部門開展合規(guī)審查及處置；（四）加強員工培訓，提升合規(guī)意識。第十一條基層執(zhí)行崗負責落實崗位合規(guī)操作要求，職責包括：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人責任；（二）及時上報風險隱患及違規(guī)行為；（三）參與專項管理培訓，掌握操作規(guī)范；（四）拒絕執(zhí)行違規(guī)指令，維護合規(guī)底線。第三章專項管理重點內容與要求第十二條采購管理：業(yè)務操作合規(guī)標準包括供應商盡職調查、招標流程規(guī)范、合同條款審核等；禁止性行為包括嚴禁關聯交易利益輸送、嚴禁圍標串標等；重點防控點包括供應商資質造假、招標過程不透明等風險。第十三條財務管理：業(yè)務操作合規(guī)標準包括資金審批權限管理、稅務合規(guī)要求、財務報告規(guī)范等；禁止性行為包括嚴禁違規(guī)拆借資金、嚴禁虛列成本等；重點防控點包括資金挪用風險、稅務申報錯誤等。第十四條數據管理：業(yè)務操作合規(guī)標準包括數據分類分級、訪問權限控制、數據脫敏處理等；禁止性行為包括嚴禁非法采集個人信息、嚴禁數據泄露等；重點防控點包括數據存儲安全風險、數據跨境傳輸合規(guī)等。第十五條安全管理：業(yè)務操作合規(guī)標準包括安全設施維護、隱患排查治理、應急演練等；禁止性行為包括嚴禁違規(guī)操作設備、嚴禁瞞報安全事故等；重點防控點包括生產安全事故、消防安全隱患等。第十六條合同管理：業(yè)務操作合規(guī)標準包括合同條款審核、履約過程監(jiān)控、違約責任追究等；禁止性行為包括嚴禁簽訂無效合同、嚴禁泄露合同核心內容等；重點防控點包括合同欺詐風險、履約糾紛等。第十七條項目管理：業(yè)務操作合規(guī)標準包括項目立項審批、進度監(jiān)控、質量驗收等；禁止性行為包括嚴禁違規(guī)轉包分包、嚴禁超預算投資等；重點防控點包括項目延期風險、成本超支風險等。第十八條法律合規(guī)：業(yè)務操作合規(guī)標準包括法律法規(guī)遵循、合規(guī)審查嵌入、爭議解決機制等；禁止性行為包括嚴禁侵犯知識產權、嚴禁不正當競爭等；重點防控點包括法律訴訟風險、合規(guī)審查不thorough等。第四章專項管理運行機制第十九條制度動態(tài)更新機制：（一）牽頭部門根據法規(guī)政策變化、業(yè)務調整情況，及時修訂專項管理制度；（二）專責部門定期評估制度有效性，提出優(yōu)化建議；（三）公司每年組織一次制度評審，確保與時俱進。第二十條風險識別預警機制：（一）各部門每月開展專項風險排查，形成風險清單；（二）專責部門對風險清單進行分級評估，發(fā)布預警通知；（三）重大風險及時上報領導小組，啟動應急預案。第二十一條合規(guī)審查機制：（一）將專項審查嵌入業(yè)務決策、合同簽訂、項目啟動等關鍵節(jié)點；（二）未經審查的業(yè)務事項不得實施，確保合規(guī)性；（三）專責部門對審查結果進行跟蹤，確保問題整改到位。第二十二條風險應對機制：（一）一般風險由業(yè)務部門自行處置，重大風險由領導小組統(tǒng)籌協(xié)調；（二）明確應急流程、責任協(xié)同及上報要求，確保快速響應；（三）定期組織應急演練，提升處置能力。第二十三條責任追究機制：（一）界定違規(guī)情形及處罰標準，聯動績效考核、紀律處分；（二）對重大風險事件的責任人進行追責，形成震懾；（三）建立違規(guī)行為臺賬，定期分析共性問題，完善管理措施。第二十四條評估改進機制：（一）公司每年開展專項管理體系有效性評估，形成評估報告；（二）評估結果作為制度優(yōu)化的重要依據，持續(xù)改進管理流程；（三）鼓勵員工提出改進建議，形成閉環(huán)管理。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障：（一）各級領導對專項管理負推進責任，定期聽取匯報；（二）牽頭部門配置專職人員，確保工作落實；（三）設立專項管理基金，保障資源投入。第二十六條考核激勵機制：（一）將專項合規(guī)情況納入部門及個人年度考核，與績效掛鉤；（二）對表現突出的部門及個人給予獎勵，樹立先進典型；（三）對違規(guī)行為進行處罰，確保制度嚴肅性。第二十七條培訓宣傳機制：（一）分層級開展專項培訓，如管理層合規(guī)履職培訓、一線員工操作規(guī)范培訓；（二）定期組織合規(guī)知識競賽，提升全員合規(guī)意識；（三）制作合規(guī)宣傳手冊，營造合規(guī)文化氛圍。第二十八條信息化支撐：（一）通過系統(tǒng)工具實現流程自動化、風險實時監(jiān)控；（二）建立數據共享平臺，提升管理效率；（三）定期進行系統(tǒng)維護，確保數據安全。第二十九條文化建設：（一）發(fā)布專項合規(guī)手冊，明確行為規(guī)范；（二）簽訂合規(guī)承諾書，強化責任意識；（三）開展合規(guī)主題活動，營造全員合規(guī)氛圍。第三十條報告制度：（一）風險事件及年度管理情況須按時上報，確保信息透明；（二）報告內容包