工程監(jiān)理審查制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國合同法》等相關(guān)國家法律法規(guī)，參照行業(yè)工程監(jiān)理管理準(zhǔn)則及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控、合規(guī)經(jīng)營的管理規(guī)定，結(jié)合公司工程監(jiān)理業(yè)務(wù)實(shí)際需求，為規(guī)范工程監(jiān)理審查工作，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控，提升管理效能，特制定本制度。同時(shí)，針對工程監(jiān)理過程中可能存在的質(zhì)量、安全、進(jìn)度、成本及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，制定本制度旨在明確管理職責(zé)，完善審查機(jī)制，確保監(jiān)理工作符合行業(yè)規(guī)范及企業(yè)內(nèi)部要求。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋工程監(jiān)理項(xiàng)目全生命周期，包括項(xiàng)目立項(xiàng)、方案審查、過程監(jiān)督、質(zhì)量驗(yàn)收、合同管理、風(fēng)險(xiǎn)處置及后續(xù)評估等場景。所有參與工程監(jiān)理審查工作的部門及人員，必須嚴(yán)格遵守本制度規(guī)定，確保監(jiān)理審查工作的規(guī)范性、有效性與完整性。第三條本制度中的核心術(shù)語定義如下：（一）“工程監(jiān)理專項(xiàng)管理”指公司為保障工程監(jiān)理業(yè)務(wù)合規(guī)、高效運(yùn)行，圍繞質(zhì)量、安全、進(jìn)度、成本等關(guān)鍵環(huán)節(jié)開展的系統(tǒng)性審查與風(fēng)險(xiǎn)防控工作，包括但不限于監(jiān)理方案審查、過程監(jiān)督審查、質(zhì)量驗(yàn)收審查及合同履約審查等。（二）“工程監(jiān)理專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”指在工程監(jiān)理過程中可能出現(xiàn)的質(zhì)量缺陷、安全事故、進(jìn)度延誤、成本超支、合同糾紛、合規(guī)違規(guī)等潛在風(fēng)險(xiǎn)，需通過審查機(jī)制提前識別并制定應(yīng)對措施。（三）“工程監(jiān)理合規(guī)審查”指依據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部制度，對工程監(jiān)理業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)的合規(guī)性、合理性、可行性進(jìn)行的系統(tǒng)性審查，確保監(jiān)理工作符合要求且無重大瑕疵。第四條工程監(jiān)理專項(xiàng)管理應(yīng)遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的核心原則。（一）“全面覆蓋”要求監(jiān)理審查工作覆蓋工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的所有環(huán)節(jié)與崗位，確保無死角、無遺漏。（二）“責(zé)任到人”要求明確各級管理及執(zhí)行主體的審查職責(zé)，確保責(zé)任主體可追溯。（三）“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”要求審查工作以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，優(yōu)先識別并處置重大風(fēng)險(xiǎn)。（四）“持續(xù)改進(jìn)”要求定期評估審查機(jī)制的有效性，根據(jù)業(yè)務(wù)變化及時(shí)優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司工程監(jiān)理專項(xiàng)管理的第一責(zé)任人，對專項(xiàng)管理工作的全面實(shí)施負(fù)總責(zé)；分管工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督考核及重大風(fēng)險(xiǎn)的處置決策。第六條公司設(shè)立工程監(jiān)理專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工程監(jiān)理審查工作，制定審查標(biāo)準(zhǔn)，監(jiān)督制度執(zhí)行，并就重大事項(xiàng)進(jìn)行決策審批。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠工程管理部，負(fù)責(zé)日常工作。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組的職能包括：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工程監(jiān)理審查工作的全流程管理，確保各部門協(xié)同推進(jìn)；（二）制定工程監(jiān)理審查的制度標(biāo)準(zhǔn)、流程規(guī)范及風(fēng)險(xiǎn)分級標(biāo)準(zhǔn)；（三）對重大風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行決策審批，監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)處置方案的落實(shí)；（四）定期評估專項(xiàng)管理體系的運(yùn)行效果，提出優(yōu)化建議。第八條牽頭部門（工程管理部）的職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌工程監(jiān)理審查制度的建設(shè)與修訂，確保制度與業(yè)務(wù)發(fā)展同步；（二）組織開展工程監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)的識別與評估，編制風(fēng)險(xiǎn)清單；（三）監(jiān)督審查工作的執(zhí)行情況，對違規(guī)行為進(jìn)行通報(bào)與整改；（四）負(fù)責(zé)工程監(jiān)理審查人員的培訓(xùn)與考核，提升專業(yè)能力。第九條專責(zé)部門（法務(wù)合規(guī)部、技術(shù)質(zhì)量部）的職責(zé)包括：（一）法務(wù)合規(guī)部負(fù)責(zé)審查工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的合同合規(guī)性、法律風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)性要求；（二）技術(shù)質(zhì)量部負(fù)責(zé)審查工程監(jiān)理方案的技術(shù)合理性、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及安全要求；（三）兩部門協(xié)同開展專項(xiàng)審查，提出優(yōu)化建議，并跟蹤風(fēng)險(xiǎn)處置效果。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位（工程監(jiān)理中心、項(xiàng)目實(shí)施部等）的職責(zé)包括：（一）落實(shí)本領(lǐng)域工程監(jiān)理審查要求，確保項(xiàng)目執(zhí)行符合制度規(guī)定；（二）開展日常風(fēng)險(xiǎn)排查，及時(shí)上報(bào)重大風(fēng)險(xiǎn)事件，制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)處置方案；（三）配合領(lǐng)導(dǎo)小組及牽頭部門開展審查工作，提供必要的資料與支持。第十一條基層執(zhí)行崗（監(jiān)理工程師、項(xiàng)目專員等）的職責(zé)包括：（一）嚴(yán)格按照審查標(biāo)準(zhǔn)開展日常審查工作，確保審查記錄完整、準(zhǔn)確；（二）對審查過程中發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)上報(bào)，并跟蹤整改情況；（三）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人在審查工作中的責(zé)任義務(wù)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條工程監(jiān)理方案審查。業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：監(jiān)理方案應(yīng)包括工程概況、監(jiān)理目標(biāo)、組織架構(gòu)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、安全要求、進(jìn)度計(jì)劃等內(nèi)容，并經(jīng)業(yè)務(wù)部門審核通過后方可實(shí)施。禁止性行為：嚴(yán)禁監(jiān)理方案與實(shí)際需求不符、關(guān)鍵環(huán)節(jié)缺失或責(zé)任主體空缺。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控：方案設(shè)計(jì)不合理導(dǎo)致的監(jiān)理疏漏、安全責(zé)任不明確引發(fā)的事故風(fēng)險(xiǎn)。第十三條工程監(jiān)理過程監(jiān)督審查。業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：監(jiān)理工程師應(yīng)按照方案要求，對工程質(zhì)量、安全、進(jìn)度進(jìn)行全過程監(jiān)督，并記錄審查結(jié)果。禁止性行為：嚴(yán)禁未經(jīng)現(xiàn)場核實(shí)直接確認(rèn)監(jiān)理結(jié)果、對違規(guī)問題隱瞞不報(bào)。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控：監(jiān)督缺位導(dǎo)致的質(zhì)量隱患、未及時(shí)制止違規(guī)操作引發(fā)的安全事故。第十四條工程監(jiān)理質(zhì)量驗(yàn)收審查。業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：驗(yàn)收工作應(yīng)依據(jù)國家規(guī)范及合同約定，由技術(shù)質(zhì)量部牽頭，監(jiān)理工程師配合實(shí)施，確保質(zhì)量達(dá)標(biāo)。禁止性行為：嚴(yán)禁提前確認(rèn)驗(yàn)收結(jié)果、對不合格工程予以通過。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控：驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)不嚴(yán)導(dǎo)致的返工風(fēng)險(xiǎn)、虛假驗(yàn)收引發(fā)的合規(guī)糾紛。第十五條工程監(jiān)理合同管理審查。業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：合同簽訂前應(yīng)進(jìn)行法務(wù)合規(guī)審查，確保條款合法合規(guī)；合同履行中應(yīng)監(jiān)督雙方履約情況。禁止性行為：嚴(yán)禁未經(jīng)審查簽訂合同、對違約行為放任不管。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控：合同條款漏洞導(dǎo)致的糾紛風(fēng)險(xiǎn)、履約監(jiān)督缺位引發(fā)的財(cái)務(wù)損失。第十六條工程監(jiān)理安全審查。業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：安全審查應(yīng)覆蓋施工現(xiàn)場、設(shè)備使用、人員防護(hù)等環(huán)節(jié)，確保符合安全規(guī)范。禁止性行為：嚴(yán)禁對安全隱患視而不見、未采取整改措施即繼續(xù)施工。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控：安全審查不嚴(yán)導(dǎo)致的傷亡事故、違規(guī)操作引發(fā)的事故風(fēng)險(xiǎn)。第十七條工程監(jiān)理進(jìn)度審查。業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：進(jìn)度審查應(yīng)依據(jù)合同約定及實(shí)際進(jìn)展，確保項(xiàng)目按計(jì)劃推進(jìn)。禁止性行為：嚴(yán)禁虛假匯報(bào)進(jìn)度、對延誤問題未及時(shí)協(xié)調(diào)解決。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控：進(jìn)度審查失真導(dǎo)致的工期延誤、未采取措施引發(fā)的違約風(fēng)險(xiǎn)。第十八條工程監(jiān)理成本審查。業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：成本審查應(yīng)依據(jù)合同約定及實(shí)際支出，確保資金使用合理。禁止性行為：嚴(yán)禁未經(jīng)審批超支、對浪費(fèi)問題未及時(shí)制止。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控：成本審查不嚴(yán)導(dǎo)致的資金損失、違規(guī)使用引發(fā)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。第十九條工程監(jiān)理合規(guī)性審查。業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：審查工作應(yīng)依據(jù)國家法律法規(guī)及行業(yè)準(zhǔn)則，確保監(jiān)理行為合法合規(guī)。禁止性行為：嚴(yán)禁違規(guī)操作、對合規(guī)問題未及時(shí)糾正。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控：合規(guī)審查缺位導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)、違規(guī)行為引發(fā)的處罰風(fēng)險(xiǎn)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十二條制度動態(tài)更新機(jī)制。公司應(yīng)定期評估工程監(jiān)理審查制度的適用性，根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及風(fēng)險(xiǎn)動態(tài)及時(shí)修訂制度，確保制度的時(shí)效性與有效性。修訂后的制度需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后發(fā)布實(shí)施，并組織全員培訓(xùn)。第十三條風(fēng)險(xiǎn)識別預(yù)警機(jī)制。公司應(yīng)建立工程監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)識別清單，定期開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，對識別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級評估，并發(fā)布預(yù)警通知。風(fēng)險(xiǎn)排查應(yīng)覆蓋質(zhì)量、安全、進(jìn)度、成本、合規(guī)等關(guān)鍵領(lǐng)域，由牽頭部門組織，專責(zé)部門及業(yè)務(wù)部門協(xié)同實(shí)施。第十四條合規(guī)審查機(jī)制。工程監(jiān)理審查工作應(yīng)嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，確?！拔唇?jīng)審查不得實(shí)施”。審查流程應(yīng)明確審查標(biāo)準(zhǔn)、責(zé)任主體、時(shí)限要求，并由專責(zé)部門出具審查意見。重大事項(xiàng)需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。第十五條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制。一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭制定處置方案，明確責(zé)任主體、應(yīng)對措施及時(shí)限要求。風(fēng)險(xiǎn)處置過程中需加強(qiáng)溝通協(xié)同，并及時(shí)上報(bào)處置進(jìn)展。重大風(fēng)險(xiǎn)事件需形成書面報(bào)告，存檔備查。第十六條責(zé)任追究機(jī)制。對違反本制度規(guī)定的行為，應(yīng)根據(jù)情節(jié)輕重追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任，處罰標(biāo)準(zhǔn)包括績效扣減、紀(jì)律處分、降級調(diào)崗等。違規(guī)行為涉及違法犯罪的，需移交司法機(jī)關(guān)處理。責(zé)任追究需遵循“事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、程序合法”的原則。第十七條評估改進(jìn)機(jī)制。公司應(yīng)定期對工程監(jiān)理審查制度的有效性進(jìn)行評估，重點(diǎn)關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)防控效果、流程優(yōu)化情況及制度執(zhí)行情況，并根據(jù)評估結(jié)果優(yōu)化制度流程，提升管理效能。評估報(bào)告需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后發(fā)布實(shí)施。第五章專項(xiàng)管理保障措施第十八條組織保障。公司各層級領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)明確自身在工程監(jiān)理審查工作中的責(zé)任，分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)，業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)落實(shí)，基層執(zhí)行崗負(fù)責(zé)具體實(shí)施，形成一級抓一級、層層負(fù)責(zé)的責(zé)任體系。第十九條考核激勵(lì)機(jī)制。將工程監(jiān)理審查工作的合規(guī)情況納入部門及個(gè)人的年度考核，考核結(jié)果與績效、評優(yōu)掛鉤。對在審查工作中表現(xiàn)突出的部門及個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)，對違反制度規(guī)定的行為進(jìn)行處罰。第二十條培訓(xùn)宣傳機(jī)制。公司應(yīng)分層級開展工程監(jiān)理審查培訓(xùn)，管理層重點(diǎn)培訓(xùn)合規(guī)履職要求，基層執(zhí)行崗重點(diǎn)培訓(xùn)操作規(guī)范。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括制度標(biāo)準(zhǔn)、審查流程、風(fēng)險(xiǎn)防控等，確保全員掌握審查要求。第二十一條信息化支撐。通過信息化系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)工程監(jiān)理審查流程的自動化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，提升審查效率與準(zhǔn)確性。系統(tǒng)應(yīng)具備數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析功能，為風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及制度優(yōu)化提供數(shù)據(jù)支持。第二十二條文化建設(shè)。公司應(yīng)發(fā)布工程監(jiān)理合規(guī)手冊，明確審查標(biāo)準(zhǔn)及責(zé)任要求；組織全員簽訂合規(guī)承諾書，營造全員合規(guī)的濃厚氛圍。通過宣傳欄、內(nèi)部刊物等渠道加強(qiáng)合規(guī)文化宣傳，提升全員合規(guī)意識。第二十三條報(bào)告制度。公司應(yīng)建立工程監(jiān)理審查報(bào)告制度，明確風(fēng)險(xiǎn)事件、年度管理情況的上報(bào)流程