業(yè)務(wù)合同審查及風(fēng)險評估表工具指南一、適用業(yè)務(wù)場景本工具適用于以下業(yè)務(wù)場景，旨在通過標(biāo)準(zhǔn)化流程識別合同風(fēng)險、保障企業(yè)合法權(quán)益：合作方資質(zhì)核驗階段：與供應(yīng)商、客戶、合作伙伴等簽訂框架協(xié)議或長期合作合同時需審查合作主體資質(zhì)及合作條款合理性。具體業(yè)務(wù)合同簽署前：涉及采購、銷售、服務(wù)、技術(shù)開發(fā)、租賃等具體業(yè)務(wù)合同的正式簽署前，需對條款完整性、合規(guī)性及潛在風(fēng)險進行全面評估。重大或特殊條款修訂時：當(dāng)合同涉及高額標(biāo)的、跨境業(yè)務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)歸屬、獨家合作等重大或特殊條款時，需重點修訂并重新審查風(fēng)險。合同續(xù)簽或終止前：對即將到期合同的續(xù)簽條款或終止條款進行合規(guī)性審查，避免因條款遺漏引發(fā)爭議。二、標(biāo)準(zhǔn)化審查流程合同審查及風(fēng)險評估需遵循“分步推進、重點突出、風(fēng)險閉環(huán)”的原則，具體流程步驟一：合同接收與前置準(zhǔn)備合同版本核對：接收合同文本后，確認(rèn)是否為最新版本（避免使用已作廢或修訂前的版本），并核對合同份數(shù)、簽署頁完整性（如需多份簽署，保證每份內(nèi)容一致）。背景信息收集：收集與合同相關(guān)的業(yè)務(wù)背景資料，如合作意向書、招投標(biāo)文件、過往合作記錄、對方提供的資質(zhì)證明（營業(yè)執(zhí)照、行業(yè)許可證等）及需求說明，保證審查context充分。步驟二：主體資格初審重點審查合同簽約主體是否具備合法履約能力，避免因主體不適格導(dǎo)致合同無效或無法執(zhí)行：對方主體信息：核對名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、法定代表人/負(fù)責(zé)人信息是否與營業(yè)執(zhí)照一致；若為分支機構(gòu)，需確認(rèn)其總部的授權(quán)范圍；若為授權(quán)代表簽署，需核實授權(quán)委托書（載明授權(quán)范圍、權(quán)限及期限）及證件號碼明。我方主體信息：確認(rèn)我方簽約主體是否與公司登記主體一致，避免因內(nèi)部部門或子公司越權(quán)簽約導(dǎo)致風(fēng)險。步驟三：合同條款專項審查按合同模塊逐項審查核心條款，保證內(nèi)容明確、合法、無歧義：合同標(biāo)的與描述：明確標(biāo)的物（或服務(wù)）的名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等，避免使用“同類產(chǎn)品”“優(yōu)質(zhì)服務(wù)”等模糊表述；涉及技術(shù)服務(wù)的，需附技術(shù)附件或驗收標(biāo)準(zhǔn)。價款與支付方式：明確總價、單價、計價貨幣、支付節(jié)點（如預(yù)付款、進度款、驗收款、質(zhì)保金比例及支付條件）、賬戶信息（需與合同主體一致，避免個人賬戶），并審查是否有價格調(diào)整機制（如原材料波動）的合理性。履行期限與地點：明確起始/截止時間、階段性里程碑（如交付日期、驗收日期），以及履行地點（關(guān)系到管轄法院、運輸風(fēng)險承擔(dān)等）。權(quán)利義務(wù)條款：逐條核對雙方權(quán)利義務(wù)是否對等，如我方主要義務(wù)（如交付、服務(wù)）與對方主要義務(wù)（如付款、配合）是否匹配，避免單方面加重我方責(zé)任。違約責(zé)任：明確違約情形（如逾期付款、質(zhì)量不達標(biāo)、遲延履行）及對應(yīng)的違約金計算方式、賠償范圍（是否包含直接損失及合理間接損失），審查違約金是否過高（可參考“不超過實際損失的30%”標(biāo)準(zhǔn)，避免司法調(diào)整風(fēng)險）。知識產(chǎn)權(quán)與保密條款：涉及技術(shù)、商標(biāo)、著作權(quán)的，需明確歸屬（如職務(wù)成果歸屬公司）、使用權(quán)限及侵權(quán)責(zé)任；保密條款需明保證密范圍、期限（通常持續(xù)至合同終止后2-5年）、涉密信息載體及違約責(zé)任。不可抗力與爭議解決：不可抗力定義需符合法律約定（如自然災(zāi)害、社會異常事件），并明確通知義務(wù)、減損措施及后果分擔(dān)；爭議解決方式優(yōu)先約定“我方所在地有管轄權(quán)的人民法院訴訟”，或選擇仲裁時需明確仲裁機構(gòu)全稱（如“XX仲裁委員會”）。步驟四：綜合風(fēng)險評估結(jié)合條款審查結(jié)果，從以下維度評估合同整體風(fēng)險，形成風(fēng)險等級判斷（高/中/低）：法律風(fēng)險：條款是否違反法律法規(guī)（如《民法典》《公司法》《反不正當(dāng)競爭法》等）、是否存在無效情形（如惡意串通、損害第三人利益）、權(quán)利義務(wù)是否顯失公平。商業(yè)風(fēng)險：合作方履約能力（如財務(wù)狀況、過往履約記錄）、市場波動對合同履行的影響（如價格、政策變化）、合同目標(biāo)是否符合公司戰(zhàn)略利益。合規(guī)風(fēng)險：是否涉及行業(yè)特殊監(jiān)管要求（如金融、醫(yī)療、教育行業(yè)需取得資質(zhì)）、數(shù)據(jù)安全與隱私保護（如涉及個人信息處理，需符合《個人信息保護法》）、反商業(yè)賄賂條款（明確禁止賄賂行為及違約責(zé)任）。步驟五：審查意見出具根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，出具明確審查意見：通過：無重大風(fēng)險，條款合規(guī)合理，可按流程簽署（需注明“無修改意見”及審查人）。需修改：存在一般風(fēng)險（如條款模糊、違約不對等），需提出具體修改建議（如“建議將‘盡快交付’修改為‘于2024年X月X日前交付’”），待合作方確認(rèn)后重新審查。不通過：存在重大風(fēng)險（如主體不適格、違法條款、權(quán)利義務(wù)嚴(yán)重失衡），需終止合同談判或重新協(xié)商核心條款，并說明法律依據(jù)（如“根據(jù)《民法典》第一百四十六條，惡意串通損害他人利益的合同無效”）。步驟六：合同歸檔與跟蹤審查完成的合同文本（含修改版本、審查意見記錄）需及時歸檔，標(biāo)注審查日期、審查人、審批流程狀態(tài)。對已簽署合同，履行過程中需跟蹤關(guān)鍵節(jié)點（如付款、交付、驗收），發(fā)覺履約異常（如對方逾期付款）時，及時啟動風(fēng)險應(yīng)對機制（如發(fā)送催告函、啟動違約條款）。三、合同審查及風(fēng)險評估表模板審查模塊審查要點風(fēng)險等級（高/中/低）審查意見（通過/需修改/不通過）責(zé)任部門/人整改建議（如需修改）主體資格對方營業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書是否有效；我方簽約主體是否合規(guī)法務(wù)部*如授權(quán)委托書未載明權(quán)限，需補充明確“授權(quán)范圍為簽署本合同及履行相關(guān)義務(wù)”合同標(biāo)的標(biāo)的物名稱、規(guī)格、數(shù)量是否明確；質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否可量化（如國標(biāo)、行標(biāo)或附件約定）業(yè)務(wù)部*建議補充“質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)需符合GB/T19001-2016標(biāo)準(zhǔn)，并附《技術(shù)規(guī)格書》作為附件”價款與支付總價、支付節(jié)點、賬戶信息是否清晰；是否有預(yù)付款/質(zhì)保金及比例財務(wù)部*建議將質(zhì)保金比例從10%調(diào)整為5%，或縮短質(zhì)保期至12個月（根據(jù)行業(yè)慣例）履行期限起始/截止時間、里程碑節(jié)點是否明確；是否考慮我方生產(chǎn)/備貨周期項目部*建議將交付日期“2024年X月X日前”修改為“2024年X月X日前，經(jīng)雙方驗收合格后”違約責(zé)任違約情形是否全覆蓋；違約金計算是否合理；賠償范圍是否明確法務(wù)部*建議增加“因?qū)Ψ皆驅(qū)е潞贤獬?，我方有?quán)要求對方賠償直接損失及合理律師費”知識產(chǎn)權(quán)歸屬是否明確；是否有侵權(quán)責(zé)任約定；合作過程中產(chǎn)生的成果權(quán)屬是否清晰技術(shù)部*建議補充“乙方（合作方）提供的技術(shù)需保證不侵犯第三方知識產(chǎn)權(quán)，否則承擔(dān)全部法律責(zé)任”爭議解決是否約定“我方所在地法院管轄”或明確仲裁機構(gòu)；是否排除“先仲裁后訴訟”無效條款法務(wù)部*如約定仲裁，需修改為“提交XX市仲裁委員會按照其現(xiàn)行仲裁規(guī)則仲裁”綜合風(fēng)險評估法律風(fēng)險（條款合法性）、商業(yè)風(fēng)險（履約能力）、合規(guī)風(fēng)險（行業(yè)監(jiān)管）綜合判斷法務(wù)部、業(yè)務(wù)部綜合風(fēng)險等級：中（需修改支付及違約條款后簽署）四、關(guān)鍵注意事項主體真實性核查：務(wù)必核驗對方營業(yè)執(zhí)照原件（或“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”最新公示信息），避免與“皮包公司”“吊銷未注銷企業(yè)”簽約；授權(quán)代表簽署時，需留存證件號碼復(fù)印件及授權(quán)委托書原件。條款明確無歧義：避免使用“大概”“左右”“盡快”等模糊表述，所有時間、金額、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)需量化；涉及附件的，需在合同中注明附件名稱及效力（如“本合同附件與本合同具有同等法律效力”）。風(fēng)險與收益匹配：高風(fēng)險條款（如對方承擔(dān)較低違約責(zé)任、我方承擔(dān)過重履行義務(wù)）需有對商業(yè)回報的平衡，必要時通過談判調(diào)整條款，避免“高風(fēng)險、低收益”合同。特殊條款單獨標(biāo)注：對管轄法院、獨家合作、數(shù)據(jù)跨境、長期保密等特殊條款，需在審查表中重點標(biāo)注，并提示業(yè)務(wù)部門關(guān)注后續(xù)履約中的合規(guī)要求。審查過程留痕：