公共數(shù)據(jù)運營相關(guān)政策制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個人信息保護法》等國家法律法規(guī)，以及行業(yè)數(shù)據(jù)安全標準和企業(yè)內(nèi)部風險防控要求制定。為規(guī)范公共數(shù)據(jù)運營活動，明確管理職責，防范數(shù)據(jù)安全風險，保障企業(yè)合法權(quán)益，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在公共數(shù)據(jù)采集、存儲、使用、傳輸、銷毀等全生命周期管理過程中的行為規(guī)范。涵蓋但不限于市場調(diào)研、客戶分析、產(chǎn)品研發(fā)、風險控制等業(yè)務(wù)場景，以及與外部機構(gòu)的數(shù)據(jù)合作活動。第三條本制度下列術(shù)語定義如下：（一）公共數(shù)據(jù)專項管理：指企業(yè)為保障公共數(shù)據(jù)合規(guī)、安全、高效運營而建立的管理體系，包括制度規(guī)范、技術(shù)防護、流程控制、風險防控等環(huán)節(jié)。（二）數(shù)據(jù)運營風險：指因數(shù)據(jù)管理不善或操作失誤導致的數(shù)據(jù)泄露、濫用、丟失、損壞等風險，可能引發(fā)法律責任、經(jīng)濟損失或聲譽損害。（三）合規(guī)運營：指企業(yè)公共數(shù)據(jù)運營活動嚴格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)準則及企業(yè)內(nèi)部制度，確保數(shù)據(jù)使用合法、正當、必要、最小化。第四條公共數(shù)據(jù)運營管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保所有公共數(shù)據(jù)運營活動納入制度管理范疇，不留監(jiān)管盲區(qū)。（二）責任到人：明確各級管理主體及崗位的職責權(quán)限，實現(xiàn)責任可追溯。（三）風險導向：以風險防控為核心，優(yōu)先識別和處置高風險環(huán)節(jié)。（四）持續(xù)改進：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時優(yōu)化管理體系，提升運營效能。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條公司主要負責人對公共數(shù)據(jù)運營管理負總責，統(tǒng)籌決策重大事項；分管領(lǐng)導為直接責任人，負責具體組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督落實。第六條設(shè)立公共數(shù)據(jù)運營管理領(lǐng)導小組，由公司主要負責人牽頭，分管領(lǐng)導、各部門負責人及下屬單位代表組成。主要職責包括：（一）統(tǒng)籌公司公共數(shù)據(jù)運營戰(zhàn)略規(guī)劃，協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作。（二）審議重大數(shù)據(jù)運營項目的決策審批，監(jiān)督制度執(zhí)行情況。（三）定期評估數(shù)據(jù)運營風險，組織應(yīng)急處置和責任追究。第七條明確三類管理主體職責分工：（一）牽頭部門：由信息技術(shù)部擔任，負責統(tǒng)籌公共數(shù)據(jù)管理制度建設(shè)、風險識別評估、技術(shù)平臺運維、監(jiān)督考核及培訓宣貫。（二）專責部門：由法務(wù)合規(guī)部、風控部擔任，負責數(shù)據(jù)合規(guī)性審核、業(yè)務(wù)流程優(yōu)化、違規(guī)行為處置及合規(guī)培訓。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：落實本領(lǐng)域數(shù)據(jù)運營要求，開展日常風險自查，及時上報異常情況。第八條基層執(zhí)行崗位員工須履行以下合規(guī)操作責任：（一）嚴格遵守數(shù)據(jù)操作規(guī)程，不得擅自修改、刪除或泄露數(shù)據(jù)。（二）參與崗位合規(guī)承諾，簽署《公共數(shù)據(jù)安全承諾書》。（三）發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)異?；驖撛陲L險時，第一時間向?qū)Ｘ煵块T報告。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條數(shù)據(jù)采集管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：采集公共數(shù)據(jù)需基于明確業(yè)務(wù)目的，遵循合法、正當、必要原則，不得過度采集。禁止性行為：嚴禁通過非法手段竊取或購買公共數(shù)據(jù)。重點防控點：加強采集來源核驗，防止接入來源不明數(shù)據(jù)。第十條數(shù)據(jù)存儲管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：采用加密存儲、訪問控制等技術(shù)手段，確保數(shù)據(jù)安全。禁止性行為：嚴禁將敏感數(shù)據(jù)存儲在不安全的系統(tǒng)或個人設(shè)備中。重點防控點：定期開展存儲系統(tǒng)漏洞掃描，及時修補風險。第十一條數(shù)據(jù)使用管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：根據(jù)業(yè)務(wù)需求確定數(shù)據(jù)使用范圍，實施權(quán)限分級管理。禁止性行為：嚴禁將數(shù)據(jù)用于商業(yè)推廣或非法交易。重點防控點：建立數(shù)據(jù)使用臺賬，記錄操作人、時間及目的。第十二條數(shù)據(jù)傳輸管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：通過安全通道傳輸數(shù)據(jù)，采用加密傳輸技術(shù)，防止數(shù)據(jù)在傳輸過程中泄露。禁止性行為：嚴禁使用公共網(wǎng)絡(luò)傳輸敏感數(shù)據(jù)。重點防控點：建立傳輸安全審計機制，監(jiān)控傳輸行為。第十三條數(shù)據(jù)銷毀管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：達到數(shù)據(jù)使用期限后，按法規(guī)要求進行安全銷毀，并留存銷毀記錄。禁止性行為：嚴禁將待銷毀數(shù)據(jù)恢復(fù)或轉(zhuǎn)移至其他系統(tǒng)。重點防控點：定期開展銷毀效果驗證，確保數(shù)據(jù)不可恢復(fù)。第十四條第三方合作管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：與合作方簽訂數(shù)據(jù)安全協(xié)議，明確數(shù)據(jù)使用邊界和責任。禁止性行為：嚴禁授權(quán)合作方超出約定范圍使用數(shù)據(jù)。重點防控點：定期審查合作方合規(guī)資質(zhì)，監(jiān)督其數(shù)據(jù)管理措施。第十五條數(shù)據(jù)脫敏管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：對涉及個人隱私的數(shù)據(jù)進行脫敏處理，確保使用環(huán)節(jié)無法識別個人身份。禁止性行為：嚴禁使用未脫敏的原始數(shù)據(jù)進行商業(yè)分析。重點防控點：建立脫敏規(guī)則庫，確保脫敏效果符合合規(guī)要求。第十六條應(yīng)急響應(yīng)管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：制定數(shù)據(jù)安全事件應(yīng)急預(yù)案，明確處置流程和責任分工。禁止性行為：嚴禁在事件發(fā)生時遲報或瞞報。重點防控點：定期開展應(yīng)急演練，提升快速響應(yīng)能力。第四章專項管理運行機制第十七條制度動態(tài)更新機制：信息技術(shù)部每年結(jié)合法律法規(guī)變化及業(yè)務(wù)需求，評估制度適用性，提出修訂方案，經(jīng)領(lǐng)導小組審批后實施。第十八條風險識別預(yù)警機制：每年至少開展兩次全面數(shù)據(jù)安全風險排查，對發(fā)現(xiàn)的風險進行分級評估，發(fā)布預(yù)警通知，并納入績效考核。第十九條合規(guī)審查機制：將數(shù)據(jù)合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、系統(tǒng)上線等關(guān)鍵節(jié)點，實行“一關(guān)三查”（事前審查、事中監(jiān)控、事后審計），未經(jīng)審查不得實施。第二十條風險應(yīng)對機制：一般風險由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風險由領(lǐng)導小組啟動應(yīng)急預(yù)案，明確協(xié)同單位、處置時限及上報要求。第二十一條責任追究機制：對違規(guī)行為界定處罰標準，輕者通報批評，重者取消評優(yōu)資格；涉嫌違法的移交司法機關(guān)處理，并與績效考核掛鉤。第二十二條評估改進機制：每年由領(lǐng)導小組組織對制度有效性進行評估，形成改進報告，納入管理優(yōu)化計劃。第五章專項管理保障措施第二十三條組織保障：各級領(lǐng)導干部須在季度會議上報告數(shù)據(jù)運營管理進展，確保責任落實。第二十四條考核激勵機制：將數(shù)據(jù)合規(guī)情況納入部門年度考核，與績效獎金、評優(yōu)評先直接掛鉤。第二十五條培訓宣傳機制：分層級開展數(shù)據(jù)安全培訓，管理層側(cè)重合規(guī)履職，一線員工側(cè)重操作規(guī)范，每年不少于4次。第二十六條信息化支撐：通過數(shù)據(jù)管控平臺實現(xiàn)流程自動化、風險實時監(jiān)控，建立數(shù)據(jù)血緣追蹤機制。第二十七條文化建設(shè)：編制《公共數(shù)據(jù)安全合規(guī)手冊》，組織全員簽署合規(guī)承諾書，設(shè)立月度合規(guī)之星。第二十八條報告制度：業(yè)務(wù)部門每月提交數(shù)據(jù)安全情況表，下屬單