公司生態(tài)環(huán)境保護(hù)臺(tái)賬制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法》《中華人民共和國(guó)大氣污染防治法》《中華人民共和國(guó)水污染防治法》《中華人民共和國(guó)固體廢物污染環(huán)境防治法》等相關(guān)國(guó)家法律法規(guī)，結(jié)合《企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理指南》（GB/T29490）、《綠色供應(yīng)鏈管理原則及評(píng)價(jià)通則》（GB/T36000）等行業(yè)準(zhǔn)則，以及公司《安全生產(chǎn)管理辦法》《內(nèi)部控制管理規(guī)范》等內(nèi)部制度要求制定。同時(shí)，為貫徹落實(shí)集團(tuán)母公司關(guān)于“全面加強(qiáng)生態(tài)環(huán)境保護(hù)、推動(dòng)綠色發(fā)展”的戰(zhàn)略部署，有效防控環(huán)境污染專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范生態(tài)環(huán)境保護(hù)業(yè)務(wù)流程，提升企業(yè)環(huán)境管理治理能力，特制定本制度。第二條本制度適用于公司總部各部門(mén)、下屬各單位及其全體員工，涵蓋但不限于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、工程建設(shè)、采購(gòu)供應(yīng)、倉(cāng)儲(chǔ)物流、技術(shù)研發(fā)、行政辦公等所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景，以及涉及環(huán)境影響的環(huán)境因素識(shí)別、污染防治、資源節(jié)約、應(yīng)急響應(yīng)等全流程管理。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)的定義如下：（一）“生態(tài)環(huán)境保護(hù)專(zhuān)項(xiàng)管理”是指公司圍繞環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)要求，通過(guò)制度體系建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別管控、合規(guī)行為約束、資源效率優(yōu)化等手段，系統(tǒng)化預(yù)防和減少環(huán)境污染、節(jié)約能源資源、履行社會(huì)責(zé)任的管理活動(dòng)。其外延包括但不限于環(huán)境排放管理、固廢處置管理、危險(xiǎn)品管控、生態(tài)保護(hù)、能源審計(jì)等專(zhuān)項(xiàng)領(lǐng)域。（二）“專(zhuān)項(xiàng)管理風(fēng)險(xiǎn)”是指因管理缺陷、業(yè)務(wù)操作不規(guī)范、外部環(huán)境變化等因素，可能導(dǎo)致環(huán)境污染事件發(fā)生、環(huán)保合規(guī)成本增加、生態(tài)環(huán)境責(zé)任糾紛、企業(yè)聲譽(yù)受損等負(fù)面影響的可能性。（三）“專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)”是指公司及其全體員工在生態(tài)環(huán)境保護(hù)相關(guān)活動(dòng)中，嚴(yán)格遵循法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及內(nèi)部管理制度要求，確保行為合法合規(guī)的狀態(tài)。（四）“環(huán)境因素識(shí)別”是指通過(guò)系統(tǒng)性方法，識(shí)別公司運(yùn)營(yíng)過(guò)程中直接或間接影響環(huán)境的外部事項(xiàng)，如廢氣、廢水、噪聲排放，固體廢物產(chǎn)生，能源消耗等。第四條生態(tài)環(huán)境保護(hù)專(zhuān)項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：管理范圍覆蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域及環(huán)境因素，不留管理盲區(qū)。（二）責(zé)任到人原則：明確各級(jí)組織及崗位的生態(tài)環(huán)境保護(hù)責(zé)任，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：優(yōu)先管控重大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，動(dòng)態(tài)調(diào)整管理策略。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：通過(guò)定期評(píng)估優(yōu)化管理機(jī)制，提升環(huán)境績(jī)效。（五）源頭預(yù)防原則：強(qiáng)化事前管理，從業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)階段嵌入環(huán)保要求。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)生態(tài)環(huán)境保護(hù)專(zhuān)項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管生態(tài)環(huán)境保護(hù)工作的領(lǐng)導(dǎo)負(fù)直接責(zé)任，統(tǒng)籌推進(jìn)專(zhuān)項(xiàng)管理工作的組織實(shí)施。第六條設(shè)立公司生態(tài)環(huán)境保護(hù)專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括各相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人及下屬單位主要負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全公司的生態(tài)環(huán)境保護(hù)專(zhuān)項(xiàng)管理工作，制定戰(zhàn)略規(guī)劃；（二）審議重大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管控方案及應(yīng)急措施；（三）監(jiān)督評(píng)價(jià)專(zhuān)項(xiàng)管理制度執(zhí)行情況及環(huán)境績(jī)效；（四）對(duì)公司主要負(fù)責(zé)人及分管領(lǐng)導(dǎo)的環(huán)境管理履職情況進(jìn)行考核。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在[牽頭部門(mén)名稱(chēng)，如“可持續(xù)發(fā)展部”]，具體負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)管理日常工作，主要職責(zé)包括：（一）組織制定、修訂專(zhuān)項(xiàng)管理制度及操作細(xì)則；（二）統(tǒng)籌開(kāi)展環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)排查與合規(guī)審查；（三）協(xié)調(diào)跨部門(mén)專(zhuān)項(xiàng)管理協(xié)同事項(xiàng)；（四）匯總分析環(huán)境管理數(shù)據(jù)及報(bào)表。第八條牽頭部門(mén)（可持續(xù)發(fā)展部/環(huán)保管理部）為生態(tài)環(huán)境保護(hù)專(zhuān)項(xiàng)管理的牽頭實(shí)施部門(mén)，主要職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌推進(jìn)專(zhuān)項(xiàng)管理制度的宣貫培訓(xùn)，組織開(kāi)展全員合規(guī)意識(shí)教育；（二）牽頭開(kāi)展環(huán)境因素識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，建立動(dòng)態(tài)管理臺(tái)賬；（三）監(jiān)督檢查各部門(mén)及下屬單位制度執(zhí)行情況，提出改進(jìn)建議；（四）牽頭編制年度環(huán)境管理報(bào)告及專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)審查報(bào)告。第九條專(zhuān)責(zé)部門(mén)（如技術(shù)部、采購(gòu)部、安全部）根據(jù)職責(zé)分工承擔(dān)專(zhuān)項(xiàng)領(lǐng)域的合規(guī)管理責(zé)任，主要職責(zé)包括：（一）技術(shù)部：負(fù)責(zé)環(huán)保技術(shù)方案審核，推動(dòng)清潔生產(chǎn)技術(shù)應(yīng)用；（二）采購(gòu)部：將供應(yīng)商環(huán)境合規(guī)性納入盡職調(diào)查，監(jiān)督環(huán)保材料采購(gòu)；（三）安全部：統(tǒng)籌環(huán)境應(yīng)急體系建設(shè)，組織演練及事故處置；（四）其他部門(mén)：結(jié)合業(yè)務(wù)場(chǎng)景履行專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)審核職能。第十條業(yè)務(wù)部門(mén)及下屬單位（如生產(chǎn)部、工程部、物流部）為專(zhuān)項(xiàng)管理的直接實(shí)施主體，主要職責(zé)包括：（一）落實(shí)本領(lǐng)域環(huán)境因素管控要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)排查；（二）執(zhí)行專(zhuān)項(xiàng)管理制度，確保業(yè)務(wù)操作符合環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)；（三）建立本單位的專(zhuān)項(xiàng)管理臺(tái)賬，及時(shí)上報(bào)異常情況；（四）配合開(kāi)展合規(guī)審查及應(yīng)急響應(yīng)工作。第十一條基層執(zhí)行崗位員工應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守崗位環(huán)保操作規(guī)程，確保業(yè)務(wù)行為合法合規(guī)；（二）對(duì)發(fā)現(xiàn)的環(huán)境污染隱患及時(shí)上報(bào)，不得瞞報(bào)或遲報(bào)；（三）參與專(zhuān)項(xiàng)管理培訓(xùn)，簽署合規(guī)承諾書(shū)；（四）在授權(quán)范圍內(nèi)處理環(huán)境相關(guān)問(wèn)題，不得擅自超范圍處置。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條環(huán)境排放管理。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）廢氣排放應(yīng)滿足國(guó)家及地方標(biāo)準(zhǔn)，安裝治污設(shè)施并定期檢測(cè)；（二）廢水排放須納入排污許可管理，達(dá)標(biāo)后納入公共管網(wǎng)或自建處理設(shè)施；（三）噪聲排放應(yīng)控制在標(biāo)準(zhǔn)限值內(nèi)，夜間施工需履行審批程序。禁止性行為包括：（一）嚴(yán)禁無(wú)證排污或超標(biāo)準(zhǔn)排放；（二）嚴(yán)禁將危險(xiǎn)廢物混入普通廢物處置；（三）嚴(yán)禁擅自停運(yùn)環(huán)保設(shè)施。專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：（一）治污設(shè)施故障或維護(hù)不及時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)；（二）突發(fā)性環(huán)境污染事件（如泄漏、溢流）的響應(yīng)能力。第十三條固體廢物管理。合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）生活垃圾、生產(chǎn)固廢應(yīng)分類(lèi)收集，符合填埋或焚燒要求；（二）危險(xiǎn)廢物需委托有資質(zhì)單位處置，建立全過(guò)程管理臺(tái)賬；（三）可回收物應(yīng)優(yōu)先交由再生資源企業(yè)利用。禁止性行為包括：（一）嚴(yán)禁非法傾倒或填埋危險(xiǎn)廢物；（二）嚴(yán)禁將工業(yè)固廢作為建筑原料違規(guī)使用；（三）嚴(yán)禁跨省轉(zhuǎn)移未備案的危險(xiǎn)廢物。風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)包括：（一）危險(xiǎn)廢物暫存場(chǎng)所安全隱患；（二）第三方處置單位資質(zhì)變更的動(dòng)態(tài)監(jiān)控。第十四條資源節(jié)約管理。合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）能源消耗應(yīng)制定消耗定額，定期開(kāi)展能效對(duì)標(biāo)；（二）水資源利用應(yīng)推廣節(jié)水技術(shù)，建立用水統(tǒng)計(jì)制度；（三）辦公紙張、耗材應(yīng)推行循環(huán)利用。禁止性行為包括：（一）嚴(yán)禁設(shè)備空載運(yùn)行或超負(fù)荷使用；（二）嚴(yán)禁未經(jīng)批準(zhǔn)的水電資源浪費(fèi)行為；（三）嚴(yán)禁一次性用品過(guò)度使用。風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)包括：（一）重點(diǎn)用能設(shè)備能耗異常波動(dòng)；（二）節(jié)水措施落實(shí)不到位。第十五條危險(xiǎn)品管理。合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）危險(xiǎn)化學(xué)品應(yīng)專(zhuān)庫(kù)存放，執(zhí)行雙人雙鎖管理；（二）易制爆、易制毒物質(zhì)需建立流向臺(tái)賬，嚴(yán)禁非法流失；（三）使用環(huán)節(jié)應(yīng)落實(shí)安全操作規(guī)程，配備應(yīng)急器材。禁止性行為包括：（一）嚴(yán)禁超量?jī)?chǔ)存或違規(guī)混存；（二）嚴(yán)禁將危險(xiǎn)品用于非許可用途；（三）嚴(yán)禁無(wú)資質(zhì)人員操作危險(xiǎn)品。風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)包括：（一）儲(chǔ)存場(chǎng)所消防安全隱患；（二）廢棄危險(xiǎn)品處置不當(dāng)。第十六條生態(tài)保護(hù)管理。合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）工程建設(shè)應(yīng)避讓生態(tài)保護(hù)紅線，開(kāi)展環(huán)境影響評(píng)價(jià)；（二）廠區(qū)綠化率應(yīng)達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)，水土流失應(yīng)采取防治措施；（三）外來(lái)物種入侵風(fēng)險(xiǎn)需定期排查。禁止性行為包括：（一）嚴(yán)禁破壞植被或侵占生態(tài)用地；（二）嚴(yán)禁隨意排放污染物影響周邊生態(tài)；（三）嚴(yán)禁引進(jìn)未經(jīng)評(píng)估的入侵物種。風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)包括：（一）施工活動(dòng)對(duì)周邊環(huán)境的影響；（二）生態(tài)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)異常。第十七條新建項(xiàng)目環(huán)境管理。合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）項(xiàng)目可行性研究階段應(yīng)同步開(kāi)展環(huán)境影響評(píng)價(jià)；（二）環(huán)保投資應(yīng)納入項(xiàng)目預(yù)算，落實(shí)“三同時(shí)”制度；（三）投產(chǎn)前需通過(guò)環(huán)保驗(yàn)收，建立長(zhǎng)效監(jiān)管機(jī)制。禁止性行為包括：（一）未批先建或未驗(yàn)先投；（二）環(huán)保設(shè)施與主體工程脫節(jié)；（三）環(huán)保投資嚴(yán)重不足。風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)包括：（一）環(huán)評(píng)審批要求變更的風(fēng)險(xiǎn)；（二）環(huán)保設(shè)施運(yùn)行不達(dá)標(biāo)。第十八條外部協(xié)作環(huán)境管理。合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）供應(yīng)商應(yīng)提交環(huán)境合規(guī)資質(zhì)，定期審核；（二）分包商的環(huán)保要求應(yīng)納入合同條款；（三）第三方運(yùn)輸單位應(yīng)具備危廢運(yùn)輸資質(zhì)。禁止性行為包括：（一）接受無(wú)環(huán)保資質(zhì)的供應(yīng)商合作；（二）分包商環(huán)保管理缺位；（三）違規(guī)委托非資質(zhì)單位處置危險(xiǎn)廢物。風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)包括：（一）供應(yīng)鏈環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)；（二）第三方操作不規(guī)范。第十九條涉密環(huán)境信息管理。合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）環(huán)境監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)、環(huán)評(píng)報(bào)告等敏感信息需分級(jí)管理；（二）信息系統(tǒng)應(yīng)落實(shí)訪問(wèn)權(quán)限控制，定期審計(jì)日志；（三）對(duì)外披露環(huán)境信息需經(jīng)授權(quán)審批。禁止性行為包括：（一）違規(guī)泄露環(huán)境監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)；（二）擅自篡改環(huán)評(píng)報(bào)告內(nèi)容；（三）未脫敏的環(huán)境信息對(duì)外發(fā)布。風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)包括：（一）信息系統(tǒng)漏洞導(dǎo)致數(shù)據(jù)泄露；（二）人為操作不當(dāng)。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第二十條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制。每年由牽頭部門(mén)牽頭，結(jié)合以下情形及時(shí)修訂專(zhuān)項(xiàng)管理制度：（一）國(guó)家環(huán)保法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生重大變化；（二）公司業(yè)務(wù)模式或組織架構(gòu)調(diào)整；（三）重大環(huán)境污染事件暴露管理漏洞；（四）領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過(guò)的年度計(jì)劃要求。修訂后的制度需按程序發(fā)布，并組織全員培訓(xùn)。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制。建立季度性專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查制度，具體流程如下：（一）牽頭部門(mén)制定風(fēng)險(xiǎn)排查清單，明確排查范圍及標(biāo)準(zhǔn)；（二）各部門(mén)及下屬單位對(duì)照清單開(kāi)展自查，形成風(fēng)險(xiǎn)清單；（三）領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室匯總風(fēng)險(xiǎn)清單，組織專(zhuān)家評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；（四）對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)布預(yù)警通知，明確管控措施及責(zé)任單位。第二十二條合規(guī)審查機(jī)制。將專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)審查嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：（一）業(yè)務(wù)決策：重大投資、技術(shù)引進(jìn)需附環(huán)保合規(guī)評(píng)估報(bào)告；（二）合同簽訂：環(huán)保條款作為合同必備附件，未經(jīng)審查不得簽訂；（三）項(xiàng)目啟動(dòng)：環(huán)保設(shè)施驗(yàn)收合格后方可投產(chǎn)，否則禁止使用。審查結(jié)果需存檔備查，不符合項(xiàng)必須整改閉環(huán)。第二十三條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制。建立分級(jí)響應(yīng)體系：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：由業(yè)務(wù)部門(mén)自行處置，處置方案報(bào)牽頭部門(mén)備案；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)：?jiǎn)?dòng)應(yīng)急預(yù)案，由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一指揮，相關(guān)單位協(xié)同處置；（三）突發(fā)環(huán)境事件：立即啟動(dòng)最高級(jí)別應(yīng)急響應(yīng)，第一時(shí)間上報(bào)并采取控制措施。第二十四條責(zé)任追究機(jī)制。明確違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)：（一）違反環(huán)保法律法規(guī)的，依法承擔(dān)行政或刑事責(zé)任；（二）違反公司制度的，視情節(jié)輕重給予警告、罰款、降職等處分；（三）重大環(huán)境事件的責(zé)任人，取消年度評(píng)優(yōu)資格，并追究經(jīng)濟(jì)賠償。處罰記錄需納入個(gè)人檔案。第二十五條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制。每年由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室牽頭，開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)管理體系有效性評(píng)估，重點(diǎn)評(píng)估：（一）制度執(zhí)行覆蓋率；（二）風(fēng)險(xiǎn)防控成效；（三）管理流程優(yōu)化需求。評(píng)估報(bào)告需提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議，優(yōu)化方案應(yīng)納入下一年度工作計(jì)劃。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十六條組織保障。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)履行以下推進(jìn)責(zé)任：（一）主要負(fù)責(zé)人每季度聽(tīng)取專(zhuān)項(xiàng)管理匯報(bào)；（二）分管領(lǐng)導(dǎo)每月開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查；（三）部門(mén)負(fù)責(zé)人每周排查風(fēng)險(xiǎn)隱患。建立責(zé)任臺(tái)賬，確保責(zé)任落實(shí)。第二十七條考核激勵(lì)機(jī)制。將專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)情況納入績(jī)效考核體系：（一）部門(mén)年度考核中設(shè)置“專(zhuān)項(xiàng)管理”權(quán)重，占10%-15%；（二）個(gè)人考核與崗位合規(guī)履職掛鉤，與年度獎(jiǎng)金、晉升掛鉤；（三）對(duì)環(huán)保標(biāo)桿單位及個(gè)人予以表彰獎(jiǎng)勵(lì)，優(yōu)秀案例納入培訓(xùn)教材。第二十八條培訓(xùn)宣傳機(jī)制。分層級(jí)開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)：（一）管理層：每年開(kāi)展環(huán)保法規(guī)及戰(zhàn)略培訓(xùn)，提升履職能力；（二）中層干部：重點(diǎn)培訓(xùn)環(huán)保管理實(shí)務(wù)及風(fēng)險(xiǎn)管控；（三）一線員工：每月開(kāi)展崗位合規(guī)操作培訓(xùn)，新員工必須考核合格。培訓(xùn)結(jié)果納入個(gè)人檔案。第二十九條信息化支撐。通過(guò)數(shù)字化工具強(qiáng)化管理效能：（一）建立專(zhuān)項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)臺(tái)賬電子化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控；（二）引入智能監(jiān)測(cè)設(shè)備，自動(dòng)采集環(huán)境數(shù)據(jù)，減少人工干預(yù)；（三）開(kāi)發(fā)合規(guī)審查平臺(tái)，嵌入業(yè)務(wù)流程，實(shí)現(xiàn)自動(dòng)預(yù)警。第三十條文化建設(shè)。營(yíng)造全員合規(guī)氛圍：（一）發(fā)布公司環(huán)保行為準(zhǔn)則，明確員工義務(wù)；（二）定期開(kāi)展環(huán)保主題宣傳周活動(dòng)，樹(shù)立典型案例；（三）組織環(huán)保知識(shí)競(jìng)賽，