供應(yīng)商質(zhì)量追責(zé)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》等國家相關(guān)法律法規(guī)，參照行業(yè)質(zhì)量管理體系標準（如ISO9001），結(jié)合集團母公司關(guān)于供應(yīng)鏈風(fēng)險防控的指導(dǎo)意見，以及本公司為規(guī)范供應(yīng)商質(zhì)量管理、提升產(chǎn)品競爭力和降低經(jīng)營風(fēng)險的實際需求，制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在采購、生產(chǎn)、銷售、服務(wù)等業(yè)務(wù)場景中涉及供應(yīng)商選擇的供應(yīng)商質(zhì)量追責(zé)管理活動。具體范圍包括但不限于原材料采購、服務(wù)外包、技術(shù)合作等與供應(yīng)商相關(guān)的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。第三條本制度中下列術(shù)語含義：（一）供應(yīng)商質(zhì)量專項管理：指公司通過系統(tǒng)性制度安排，對供應(yīng)商準入、過程管控、績效評估及質(zhì)量事故追責(zé)的全流程管理，旨在防范質(zhì)量風(fēng)險、保障供應(yīng)鏈穩(wěn)定。（二）供應(yīng)商質(zhì)量風(fēng)險：指因供應(yīng)商提供的產(chǎn)品或服務(wù)不符合質(zhì)量標準、存在安全隱患或引發(fā)合規(guī)問題，可能對公司聲譽、成本及安全生產(chǎn)造成負面影響的可能性。（三）供應(yīng)商質(zhì)量合規(guī)：指供應(yīng)商及公司自身在業(yè)務(wù)合作中遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及內(nèi)部管理制度，確保產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量滿足約定標準的行為。第四條供應(yīng)商質(zhì)量專項管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：確保所有與供應(yīng)商相關(guān)的業(yè)務(wù)場景均納入質(zhì)量追責(zé)管理范圍，不留監(jiān)管空白。（二）責(zé)任到人原則：明確各層級管理及執(zhí)行主體的質(zhì)量責(zé)任，實現(xiàn)“誰主管、誰負責(zé)，誰采購、誰追責(zé)”。（三）風(fēng)險導(dǎo)向原則：聚焦高風(fēng)險供應(yīng)商及環(huán)節(jié)，優(yōu)先配置資源進行重點管控。（四）持續(xù)改進原則：通過動態(tài)評估與反饋機制，不斷完善供應(yīng)商質(zhì)量追責(zé)體系。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負責(zé)人對公司供應(yīng)商質(zhì)量專項管理負總責(zé)，統(tǒng)籌決策重大質(zhì)量事故處置及制度修訂；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負責(zé)日常監(jiān)督考核與資源協(xié)調(diào)。第六條設(shè)立供應(yīng)商質(zhì)量專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負責(zé)人牽頭，成員包括分管領(lǐng)導(dǎo)、財務(wù)部、法務(wù)部、采購部、質(zhì)量部等部門負責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職責(zé)：（一）統(tǒng)籌制定和修訂供應(yīng)商質(zhì)量追責(zé)管理制度。（二）審批重大質(zhì)量事故的調(diào)查報告及追責(zé)方案。（三）定期審議供應(yīng)商質(zhì)量風(fēng)險態(tài)勢及改進計劃。第七條明確各級組織職責(zé)分工：（一）采購部為牽頭部門，負責(zé)供應(yīng)商準入標準的制定與審核、盡職調(diào)查組織、質(zhì)量事故的初步調(diào)查及日常監(jiān)督。（二）質(zhì)量部為專責(zé)部門，負責(zé)供應(yīng)商質(zhì)量標準的制定與培訓(xùn)、產(chǎn)品檢驗標準的審核、質(zhì)量數(shù)據(jù)的統(tǒng)計分析及流程優(yōu)化。（三）業(yè)務(wù)部門及下屬單位為落實主體，負責(zé)本領(lǐng)域供應(yīng)商的日常管理、質(zhì)量問題的快速響應(yīng)及整改落實。（四）法務(wù)部為合規(guī)支持部門，提供合同評審、爭議調(diào)解及法律風(fēng)險咨詢。第八條基層執(zhí)行崗位的合規(guī)操作責(zé)任包括：（一）采購專員須嚴格遵循供應(yīng)商盡職調(diào)查清單，不得簡化或規(guī)避關(guān)鍵審核環(huán)節(jié)。（二）質(zhì)量檢驗員需按標準執(zhí)行抽檢，對不合格品及時隔離并上報。（三）業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員須確保供應(yīng)商履約行為符合合同約定，對異常情況主動上報。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條供應(yīng)商準入管理：采購部須建立合格供應(yīng)商名錄，對供應(yīng)商資質(zhì)、財務(wù)狀況、質(zhì)量管理體系及行業(yè)聲譽進行全維度評估，必要時開展實地考察。禁止向無生產(chǎn)資質(zhì)或存在重大質(zhì)量違法記錄的供應(yīng)商采購。第十條合同簽訂管理：采購合同須明確質(zhì)量標準、檢驗方式、違約責(zé)任及追責(zé)條款，關(guān)鍵條款須經(jīng)質(zhì)量部審核。禁止在合同中規(guī)避質(zhì)量風(fēng)險責(zé)任。第十一條供應(yīng)商過程管控：質(zhì)量部牽頭建立供應(yīng)商績效評估模型，每季度開展質(zhì)量表現(xiàn)評分，對連續(xù)不達標的供應(yīng)商啟動降級或淘汰機制。第十二條質(zhì)量事故追責(zé)：發(fā)生重大質(zhì)量事件時，由領(lǐng)導(dǎo)小組指定專責(zé)小組調(diào)查原因，分清責(zé)任層級，按以下標準追責(zé)：（一）一般質(zhì)量事故：供應(yīng)商承擔(dān)直接賠償責(zé)任，公司內(nèi)部責(zé)任人扣減績效分。（二）重大質(zhì)量事故：供應(yīng)商暫停供貨并處罰金，公司直接責(zé)任人可能被降職或解除勞動合同。第十三條供應(yīng)商動態(tài)調(diào)整：建立供應(yīng)商黑名單制度，對違規(guī)行為記錄3次以上的供應(yīng)商永久禁止合作。第十四條跨部門協(xié)同要求：采購部、質(zhì)量部、業(yè)務(wù)部門每月召開質(zhì)量例會，通報問題并制定改進措施。第十五條信息保密要求：所有供應(yīng)商質(zhì)量數(shù)據(jù)及調(diào)查記錄須嚴格保密，僅授權(quán)人員可查閱。第四章專項管理運行機制第十六條制度動態(tài)更新機制：每年6月30日前由采購部牽頭評估制度適用性，結(jié)合法規(guī)變化及案例經(jīng)驗修訂條款。第十七條風(fēng)險識別預(yù)警機制：質(zhì)量部每季度開展供應(yīng)商質(zhì)量風(fēng)險排查，分級標注風(fēng)險等級（低/中/高），高風(fēng)險供應(yīng)商須每月提交改善報告。第十八條合規(guī)審查機制：供應(yīng)商合同簽訂前必須經(jīng)質(zhì)量部審查，未經(jīng)審查的合同不予履行。檢驗部門對抽檢不合格品啟動“雙倍抽檢”程序，確認無效則暫停該供應(yīng)商供貨。第十九條風(fēng)險應(yīng)對機制：（一）一般風(fēng)險：由業(yè)務(wù)部門自行處置，每周上報處置進度。（二）重大風(fēng)險：啟動應(yīng)急預(yù)案，領(lǐng)導(dǎo)小組24小時內(nèi)介入，供應(yīng)商須在2小時內(nèi)提交整改方案。第二十條責(zé)任追究機制：（一）供應(yīng)商違規(guī)處罰標準：1.輕微違規(guī)：書面警告，扣減信用分10分。2.嚴重違規(guī)：暫停合作30天，信用分清零。3.特重大違規(guī)：永久禁止合作，通報行業(yè)協(xié)會。（二）公司內(nèi)部追責(zé)流程：質(zhì)量事故發(fā)生后30日內(nèi)完成調(diào)查，對違規(guī)責(zé)任人按《員工手冊》處理。第二十一條評估改進機制：每年12月31日前由領(lǐng)導(dǎo)小組組織第三方機構(gòu)評估制度有效性，形成改進報告并納入次年目標。第五章專項管理保障措施第二十二條組織保障：各層級領(lǐng)導(dǎo)須在月度會議上匯報供應(yīng)商質(zhì)量工作進展，對未達標部門取消評優(yōu)資格。第二十三條考核激勵機制：供應(yīng)商質(zhì)量表現(xiàn)占采購部績效考核40%，下屬單位年度評優(yōu)需提交質(zhì)量自評報告。第二十四條培訓(xùn)宣傳機制：人力資源部每年4月組織全員合規(guī)培訓(xùn)，采購部每季度開展供應(yīng)商管理技能認證。第二十五條信息化支撐：建立供應(yīng)商質(zhì)量管理系統(tǒng)，實現(xiàn)數(shù)據(jù)自動預(yù)警、合同電子簽章及履約行為追蹤。第二十六條文化建設(shè)：發(fā)布《供應(yīng)商質(zhì)量合規(guī)手冊》，員工入職時簽署《質(zhì)量責(zé)任承諾書》。第二十七條報告制度：（一）風(fēng)險事件上報：2小時內(nèi)通過系統(tǒng)填報，24小時內(nèi)提交初步分析。（二）年度管理報告：次年1月15日前報送領(lǐng)導(dǎo)小組