公司采買制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)法》《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》等國(guó)家法律法規(guī)，參照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及相關(guān)行業(yè)準(zhǔn)則，結(jié)合公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控需求與管理規(guī)范化要求，旨在明確公司采買業(yè)務(wù)管理標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范采購(gòu)流程，防范操作風(fēng)險(xiǎn)，提升資源使用效益，保障公司資產(chǎn)安全與經(jīng)營(yíng)合規(guī)。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋采購(gòu)計(jì)劃制定、供應(yīng)商選擇、招標(biāo)投標(biāo)、合同簽訂、履約驗(yàn)收、付款結(jié)算等全流程采買活動(dòng)，以及涉及第三方合作或資源調(diào)配的業(yè)務(wù)場(chǎng)景。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)含義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指公司圍繞采買業(yè)務(wù)建立的全流程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、預(yù)警、處置與持續(xù)改進(jìn)的管理體系，涵蓋合規(guī)性、經(jīng)濟(jì)性、安全性等維度的綜合管控。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指在采買活動(dòng)中可能引發(fā)經(jīng)濟(jì)損失、法律責(zé)任、聲譽(yù)損害或資源浪費(fèi)的潛在不確定因素，包括但不限于供應(yīng)商資質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、合同違約風(fēng)險(xiǎn)、廉政風(fēng)險(xiǎn)等。（三）“XX合規(guī)”指采買業(yè)務(wù)活動(dòng)嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、公司制度及商業(yè)道德要求，確保決策與執(zhí)行合法合規(guī)。第四條公司采買專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則，確保所有采買活動(dòng)納入制度管控范圍；（二）責(zé)任到人原則，明確各層級(jí)、各崗位的管理職責(zé)；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則，優(yōu)先防范重大風(fēng)險(xiǎn)，動(dòng)態(tài)優(yōu)化管控措施；（四）持續(xù)改進(jìn)原則，定期評(píng)估制度有效性并優(yōu)化流程機(jī)制。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)采買專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)統(tǒng)籌決策與最終監(jiān)督責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)專項(xiàng)管理工作負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，負(fù)責(zé)組織落實(shí)制度、協(xié)調(diào)重大問(wèn)題。第六條設(shè)立采買專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括財(cái)務(wù)部、法務(wù)部、內(nèi)審部、紀(jì)檢監(jiān)察部及各主要業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌制定與修訂采買專項(xiàng)管理制度；（二）審議重大采購(gòu)項(xiàng)目的決策方案；（三）協(xié)調(diào)跨部門采買管理問(wèn)題；（四）監(jiān)督評(píng)估專項(xiàng)管理成效。第七條明確三類主體的管理職責(zé)：（一）牽頭部門（采購(gòu)部）職責(zé)：1.統(tǒng)籌采買專項(xiàng)管理制度建設(shè)與流程優(yōu)化；2.組織開(kāi)展供應(yīng)商資質(zhì)審核與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；3.負(fù)責(zé)采買業(yè)務(wù)培訓(xùn)與合規(guī)宣貫；4.監(jiān)督檢查制度執(zhí)行情況并推動(dòng)改進(jìn)。（二）專責(zé)部門（法務(wù)部、內(nèi)審部）職責(zé)：1.法務(wù)部負(fù)責(zé)采購(gòu)合同審核與法律合規(guī)把關(guān)；2.內(nèi)審部負(fù)責(zé)采買流程的獨(dú)立監(jiān)督與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；3.配合開(kāi)展專項(xiàng)審計(jì)與問(wèn)題整改。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：1.負(fù)責(zé)本領(lǐng)域采購(gòu)需求的合規(guī)提報(bào)與預(yù)算控制；2.落實(shí)供應(yīng)商選擇標(biāo)準(zhǔn)與履約驗(yàn)收要求；3.實(shí)施日常風(fēng)險(xiǎn)排查并上報(bào)異常情況。第八條基層執(zhí)行崗位責(zé)任：（一）采購(gòu)專員需嚴(yán)格按制度執(zhí)行采購(gòu)流程，確保操作記錄完整可追溯；（二）業(yè)務(wù)人員須在采購(gòu)申請(qǐng)中明確需求依據(jù)，不得隱瞞或虛構(gòu)事項(xiàng)；（三）所有崗位人員均有義務(wù)主動(dòng)報(bào)告可疑行為或潛在風(fēng)險(xiǎn)，并簽署合規(guī)承諾書(shū)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條供應(yīng)商管理：建立合格供應(yīng)商名錄，實(shí)施分級(jí)分類管理，定期開(kāi)展資質(zhì)復(fù)審與績(jī)效評(píng)價(jià)。禁止向關(guān)聯(lián)方采購(gòu)且未履行回避程序。第十條采購(gòu)計(jì)劃管理：各部門采購(gòu)需求需經(jīng)業(yè)務(wù)主管、財(cái)務(wù)主管雙重審核，重大項(xiàng)目采購(gòu)須編制專項(xiàng)計(jì)劃并報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。第十一條招標(biāo)投標(biāo)管理：公開(kāi)招標(biāo)項(xiàng)目必須通過(guò)合規(guī)平臺(tái)實(shí)施，邀請(qǐng)招標(biāo)需充分論證必要性，所有投標(biāo)過(guò)程須保密。第十二條合同簽訂管理：采購(gòu)合同須由法務(wù)部審核關(guān)鍵條款，金額超過(guò)X萬(wàn)元的合同需雙方法定代表人簽字。第十三條價(jià)格審核管理：實(shí)行集中采購(gòu)目錄管理，非目錄項(xiàng)目需對(duì)比三家以上報(bào)價(jià)，異常價(jià)格波動(dòng)需立即核查原因。第十四條履約驗(yàn)收管理：采購(gòu)方應(yīng)在到貨后X日內(nèi)完成驗(yàn)收，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的須在X日內(nèi)提出索賠要求，并保留檢驗(yàn)憑證。第十五條預(yù)付款管理：原則上預(yù)付比例不超過(guò)X%，重大項(xiàng)目需以履約保函替代部分預(yù)付款。第十六條廉政風(fēng)險(xiǎn)防控：采購(gòu)環(huán)節(jié)禁止任何形式的利益輸送，嚴(yán)禁接受供應(yīng)商的宴請(qǐng)、禮品或其他不正當(dāng)利益。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：采購(gòu)部每年聯(lián)合內(nèi)審部對(duì)制度進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整或?qū)徲?jì)發(fā)現(xiàn)及時(shí)修訂。第十八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：每季度組織跨部門開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查，按“低、中、高”三級(jí)標(biāo)注風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，重大風(fēng)險(xiǎn)須制定專項(xiàng)管控方案。第十九條合規(guī)審查機(jī)制：將合規(guī)審查嵌入采購(gòu)全流程，關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)（如招標(biāo)文件發(fā)布、合同簽訂）需經(jīng)專責(zé)部門確認(rèn)。第二十條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，并報(bào)牽頭部門備案；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組組織專項(xiàng)工作組處置，必要時(shí)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案；（三）涉及違法行為的須移交法務(wù)部或紀(jì)檢監(jiān)察部門處理。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形包括但不限于虛假采購(gòu)、泄露招標(biāo)信息、未達(dá)采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)而實(shí)施等；（二）處罰措施包括通報(bào)批評(píng)、績(jī)效扣減、解除勞動(dòng)合同或移送司法機(jī)關(guān)；（三）建立免責(zé)條款，主動(dòng)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)并有效避免損失的予以免責(zé)。第二十二條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年聯(lián)合財(cái)務(wù)部、內(nèi)審部開(kāi)展專項(xiàng)評(píng)估，形成改進(jìn)報(bào)告并納入績(jī)效考核。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十三條組織保障：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部須在季度會(huì)議上報(bào)告采買管理履職情況，領(lǐng)導(dǎo)小組每半年召開(kāi)專題會(huì)議研究問(wèn)題。第二十四條考核激勵(lì)機(jī)制：將采買合規(guī)情況納入部門年度考核，連續(xù)兩年考核優(yōu)秀的予以專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：每半年開(kāi)展全員合規(guī)培訓(xùn)，新員工入職須通過(guò)采買制度考核；制作《采買合規(guī)手冊(cè)》作為培訓(xùn)教材。第二十六條信息化支撐：開(kāi)發(fā)采買管理系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)流程電子化，嵌入風(fēng)險(xiǎn)校驗(yàn)規(guī)則，實(shí)時(shí)監(jiān)控異常操作。第二十七條文化建設(shè)：設(shè)立合規(guī)宣傳欄，每年開(kāi)展“合規(guī)標(biāo)兵”評(píng)選，將合規(guī)理念融入企業(yè)文化手冊(cè)。第二十八條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件須在X小時(shí)內(nèi)上報(bào)牽頭部門，重大事件立即上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組；（二）年度管理情況報(bào)告需經(jīng)內(nèi)審部復(fù)核后提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議。第六章