珠寶公司聯(lián)名款開發(fā)方案第一章總則

1.1制定依據(jù)與目的

本制度依據(jù)《中華人民共和國合同法》《中華人民共和國消費者權(quán)益保護(hù)法》《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》《珠寶玉石國家標(biāo)準(zhǔn)》（GB16552）及《聯(lián)合國跨國公司行為守則》等相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和國際公約制定，旨在規(guī)范珠寶公司聯(lián)名款開發(fā)業(yè)務(wù)流程，防控商業(yè)賄賂、知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)、產(chǎn)品質(zhì)量及供應(yīng)鏈等風(fēng)險，提升聯(lián)名款開發(fā)效率與品牌價值，支撐企業(yè)國際化戰(zhàn)略實施。鑒于當(dāng)前聯(lián)名款開發(fā)管理存在流程碎片化、風(fēng)險識別不足、跨部門協(xié)同不暢等痛點，核心目標(biāo)在于構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)化、透明化、高效化的開發(fā)管理體系，實現(xiàn)價值創(chuàng)造、風(fēng)險防控與效率提升的有機(jī)統(tǒng)一。

1.2適用范圍與對象

本制度適用于公司所有涉及聯(lián)名款開發(fā)業(yè)務(wù)的管理部門及崗位，包括但不限于設(shè)計部、市場部、采購部、供應(yīng)鏈部、法務(wù)部、財務(wù)部、內(nèi)控部及各區(qū)域運營中心。具體覆蓋崗位包括聯(lián)名合作提案發(fā)起人、設(shè)計團(tuán)隊、項目經(jīng)理、法務(wù)審核員、供應(yīng)商管理專員、質(zhì)量控制專員及授權(quán)審批人。外包設(shè)計機(jī)構(gòu)及合作供應(yīng)商的參與環(huán)節(jié)需參照本制度執(zhí)行，但例外適用場景（如內(nèi)部非商業(yè)化概念設(shè)計）需經(jīng)總經(jīng)理辦公會審批。

1.3核心原則

1.3.1合規(guī)性原則：嚴(yán)格遵循國內(nèi)外法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，確保聯(lián)名款開發(fā)全流程合法合規(guī)。

1.3.2權(quán)責(zé)對等原則：明確各層級、部門及崗位的權(quán)責(zé)邊界，確保授權(quán)與責(zé)任匹配。

1.3.3風(fēng)險導(dǎo)向原則：優(yōu)先識別并管控高風(fēng)險環(huán)節(jié)，實施差異化管控措施。

1.3.4效率優(yōu)先原則：優(yōu)化審批流程，壓縮不必要環(huán)節(jié)，提升開發(fā)周期效率。

1.3.5持續(xù)改進(jìn)原則：基于內(nèi)外部審計、業(yè)務(wù)反饋及政策變化動態(tài)優(yōu)化制度。

1.3.6平等自愿原則：聯(lián)名合作須遵循平等互利、公平誠信的商業(yè)倫理，簽訂權(quán)責(zé)清晰的合作協(xié)議。

1.4制度地位與銜接

本制度為專項性管理制度，處于公司制度體系第三層級，與《公司內(nèi)部控制基本規(guī)范》《合同管理辦法》《供應(yīng)商準(zhǔn)入與退出管理規(guī)范》《產(chǎn)品質(zhì)量追溯管理規(guī)范》等制度形成互補(bǔ)。若存在沖突，以本制度為準(zhǔn)，特殊場景需報備董事會專項審議。

第二章組織架構(gòu)與職責(zé)分工

2.1管理組織架構(gòu)

公司聯(lián)名款開發(fā)業(yè)務(wù)實行“董事會-總經(jīng)理辦公會-業(yè)務(wù)執(zhí)行部門-監(jiān)督部門”四級管理架構(gòu)。董事會負(fù)責(zé)聯(lián)名策略審批；總經(jīng)理辦公會統(tǒng)籌資源分配與重大事項決策；業(yè)務(wù)執(zhí)行部門包括設(shè)計部（主導(dǎo)創(chuàng)意）、市場部（主導(dǎo)品牌協(xié)同）、采購部（主導(dǎo)供應(yīng)鏈）、供應(yīng)鏈部（主導(dǎo)生產(chǎn)執(zhí)行）；監(jiān)督部門包括內(nèi)控部（主導(dǎo)流程合規(guī)）、審計部（主導(dǎo)專項審計）、合規(guī)部（主導(dǎo)涉外合規(guī)）。

2.2決策機(jī)構(gòu)與職責(zé)

2.2.1股東會：審議年度聯(lián)名開發(fā)預(yù)算及重大合作項目（如金額≥500萬元或涉及核心IP）。

2.2.2董事會：審批聯(lián)名合作戰(zhàn)略、核心IP授權(quán)協(xié)議及年度開發(fā)計劃。

2.2.3總經(jīng)理辦公會：決策預(yù)算外緊急合作、跨部門資源協(xié)調(diào)及風(fēng)險事件處置。

2.3執(zhí)行機(jī)構(gòu)與職責(zé)

2.3.1設(shè)計部：主責(zé)創(chuàng)意方案設(shè)計、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)申請，需法務(wù)部同步評估侵權(quán)風(fēng)險（高）。

2.3.2市場部：主責(zé)品牌契合度評估、市場調(diào)研，需采購部配合供應(yīng)商資源匹配（中）。

2.3.3采購部：主責(zé)供應(yīng)商資質(zhì)審核、商務(wù)談判，需供應(yīng)鏈部協(xié)同產(chǎn)能保障（中）。

2.3.4供應(yīng)鏈部：主責(zé)生產(chǎn)工藝導(dǎo)入、質(zhì)量監(jiān)控，需內(nèi)控部參與供應(yīng)商過程審計（高）。

2.4監(jiān)督機(jī)構(gòu)與職責(zé)

2.4.1內(nèi)控部：每月抽取聯(lián)名開發(fā)項目進(jìn)行全流程合規(guī)性核查，嵌入“供應(yīng)商合同簽訂前審查”“IP授權(quán)協(xié)議簽署前評估”“開發(fā)完成質(zhì)量抽檢”三個關(guān)鍵內(nèi)控環(huán)節(jié)。

2.4.2審計部：每年開展聯(lián)名款開發(fā)專項審計，重點關(guān)注金額≥300萬元項目及涉外合作。

2.4.3合規(guī)部：對涉及國際合作的聯(lián)名項目實施屬地合規(guī)審查，確保符合《歐盟通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》等涉外法規(guī)。

2.5協(xié)調(diào)與聯(lián)動機(jī)制

建立“月度聯(lián)名開發(fā)聯(lián)席會議”，由總經(jīng)理牽頭，設(shè)計部、市場部、采購部、供應(yīng)鏈部、法務(wù)部、內(nèi)控部輪值主持。重大涉外項目增設(shè)“屬地合規(guī)聯(lián)絡(luò)組”，由駐外法務(wù)代表牽頭，配合合規(guī)部制定差異化操作指引。

第三章聯(lián)名款開發(fā)管理標(biāo)準(zhǔn)

3.1管理目標(biāo)與核心指標(biāo)

3.1.1目標(biāo)：聯(lián)名款開發(fā)周期≤60個工作日，創(chuàng)意采納率≥90%，IP侵權(quán)投訴率≤0.5%，供應(yīng)商履約準(zhǔn)時率≥98%。

3.1.2核心KPI：合同審批時效≤3個工作日、供應(yīng)商資質(zhì)審核時效≤5個工作日、設(shè)計稿評審輪次≤2次、質(zhì)量抽檢覆蓋率達(dá)100%。

3.2專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范

3.2.1創(chuàng)意標(biāo)準(zhǔn)：需滿足公司品牌調(diào)性，涉及第三方IP需獲得書面授權(quán)，設(shè)計稿需經(jīng)“內(nèi)部創(chuàng)意評審+合作方確認(rèn)”雙簽（中風(fēng)險）。

3.2.2合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：所有合作須簽訂書面協(xié)議，明確IP歸屬、授權(quán)期限、商業(yè)保密條款，涉外合作需通過目標(biāo)國法律合規(guī)性評估（高風(fēng)險）。

3.2.3質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：執(zhí)行《珠寶玉石國家標(biāo)準(zhǔn)》（GB16552），貴金屬純度≥990‰，鑲嵌牢固度≥98%（高）。

3.3管理方法與工具

3.3.1管理方法：采用“PDCA全生命周期管理”模型，嵌入“風(fēng)險矩陣評估”“供應(yīng)商能力雷達(dá)圖”等工具。

3.3.2管理工具：通過ERP系統(tǒng)實現(xiàn)項目進(jìn)度可視化，OA系統(tǒng)固化審批流程，CRM系統(tǒng)管理IP授權(quán)臺賬，數(shù)字化工具需對接財務(wù)系統(tǒng)自動生成成本核算數(shù)據(jù)。

第四章聯(lián)名款開發(fā)業(yè)務(wù)流程

4.1主流程設(shè)計

聯(lián)名款開發(fā)業(yè)務(wù)按“創(chuàng)意提案-合作談判-協(xié)議簽署-設(shè)計開發(fā)-生產(chǎn)執(zhí)行-市場推廣-復(fù)盤評估”九環(huán)節(jié)推進(jìn)。各環(huán)節(jié)需通過OA系統(tǒng)發(fā)起電子任務(wù)流，責(zé)任主體需在系統(tǒng)中確認(rèn)完成節(jié)點，實現(xiàn)全流程留痕。

4.2子流程說明

4.2.1IP授權(quán)子流程：需由合作方提供IP使用授權(quán)函，經(jīng)法務(wù)部驗證有效性（高），掃描歸檔至ERP系統(tǒng)IP管理模塊。

4.2.2供應(yīng)商試制子流程：需由供應(yīng)鏈部發(fā)起試制申請，附試制工藝說明，經(jīng)質(zhì)量控制部現(xiàn)場確認(rèn)（中）。

4.3流程關(guān)鍵控制點

4.3.1設(shè)計稿輸出節(jié)點：需經(jīng)市場部品牌調(diào)性審核（中），內(nèi)控部抽查設(shè)計稿保密措施落實情況（中）。

4.3.2供應(yīng)商交付節(jié)點：需經(jīng)供應(yīng)鏈部核對交付清單，質(zhì)量控制部現(xiàn)場抽檢實物，不合格品需啟動“二次返工通知單”（高）。

4.4流程優(yōu)化機(jī)制

每年12月由內(nèi)控部牽頭開展全流程復(fù)盤，重點評估“設(shè)計稿迭代效率”“供應(yīng)商試制周期”等指標(biāo)，優(yōu)化建議經(jīng)總經(jīng)理辦公會審議后納入次年流程標(biāo)準(zhǔn)。

第五章權(quán)限與審批管理

5.1權(quán)限矩陣設(shè)計

按“業(yè)務(wù)類型+金額+崗位層級”分配權(quán)限，具體如下：

珠寶聯(lián)名合作項目金額≥500萬元或涉及核心IP，需總經(jīng)理辦公會審批；金額200-500萬元，需分管副總審批；金額≤200萬元，需部門負(fù)責(zé)人審批。

5.2審批權(quán)限標(biāo)準(zhǔn)

5.2.1設(shè)計稿審批：創(chuàng)意方案經(jīng)設(shè)計總監(jiān)初審（查詢權(quán)限），市場總監(jiān)復(fù)審（審批權(quán)限，中風(fēng)險）。

5.2.2供應(yīng)商選擇：金額≥300萬元項目需采購部比選3家以上供應(yīng)商（高），≤300萬元可單一來源采購（需合規(guī)部備案）。

5.3授權(quán)與代理機(jī)制

授權(quán)需通過OA系統(tǒng)發(fā)起，授權(quán)書掃描歸檔，授權(quán)期限≤1年，臨時代理需直屬上級簽字確認(rèn)，最長15個工作日。

5.4異常審批流程

緊急項目需經(jīng)總經(jīng)理特批，但需附《緊急項目風(fēng)險評估報告》，審計部對異常審批項目實施重點監(jiān)控（高）。

第六章執(zhí)行與監(jiān)督管理

6.1執(zhí)行要求與標(biāo)準(zhǔn)

6.1.1表單規(guī)范：所有業(yè)務(wù)節(jié)點需填寫電子表單，關(guān)鍵信息需雙錄（如IP授權(quán)函正反面掃描），紙質(zhì)文件按“項目編號-環(huán)節(jié)-份數(shù)”歸檔至檔案室。

6.1.2痕跡留存：設(shè)計稿修改需版本管理，ERP系統(tǒng)需實時同步采購訂單變更，財務(wù)系統(tǒng)需自動校驗關(guān)聯(lián)付款進(jìn)度。

6.2監(jiān)督機(jī)制設(shè)計

6.2.1日常監(jiān)督：內(nèi)控部每周抽查5個以上項目，核查流程執(zhí)行情況，問題納入“月度風(fēng)險通報”。

6.2.2專項監(jiān)督：審計部對金額≥1000萬元項目實施“審計啟動-訪談-抽樣-報告”四步法監(jiān)督。

6.3檢查與審計

6.3.1檢查頻次：專項審計每年至少1次，日常檢查按月度項目總量10%抽樣。

6.3.2檢查標(biāo)準(zhǔn)：審計組需核查“IP授權(quán)協(xié)議簽署日期-實際使用日期”時間差是否超過協(xié)議約定（高）。

6.4執(zhí)行情況報告

每月5日前由業(yè)務(wù)執(zhí)行部門向總經(jīng)理辦公會提交《聯(lián)名開發(fā)執(zhí)行報告》，含項目進(jìn)度、風(fēng)險預(yù)警、改進(jìn)建議等，報告需經(jīng)內(nèi)控部審核（中）。

第七章考核與改進(jìn)管理

7.1績效考核指標(biāo)

7.1.1設(shè)計部：聯(lián)名款創(chuàng)意采納率（權(quán)重30%）、IP侵權(quán)預(yù)防（權(quán)重20%）。

7.1.2采購部：供應(yīng)商準(zhǔn)時交付率（權(quán)重30%）、成本節(jié)約率（權(quán)重20%）。

7.2評估周期與方法

考核周期與月度經(jīng)營例會同步，采用“定量指標(biāo)打分+定性指標(biāo)評議”結(jié)合方式，考核結(jié)果與季度獎金掛鉤。

7.3問題整改機(jī)制

7.3.1整改分類：一般問題需7個工作日內(nèi)整改，重大問題需30個工作日內(nèi)整改，緊急問題需啟動“24小時應(yīng)急響應(yīng)”。

7.3.2問責(zé)標(biāo)準(zhǔn)：連續(xù)兩個季度考核不合格的部門負(fù)責(zé)人需提交述職報告，由總經(jīng)理辦公會審議。

7.4持續(xù)改進(jìn)流程

基于審計、考核、業(yè)務(wù)反饋形成“改進(jìn)建議池”，由內(nèi)控部每季度評估，經(jīng)法務(wù)部合規(guī)性審核后納入制度修訂。

第八章獎懲機(jī)制

8.1獎勵標(biāo)準(zhǔn)與程序

8.1.1獎勵情形：創(chuàng)意采納率超目標(biāo)5個百分點、成功規(guī)避IP訴訟、供應(yīng)商準(zhǔn)時交付率超目標(biāo)3個百分點等。

8.1.2獎勵標(biāo)準(zhǔn)：精神獎勵包括“聯(lián)名款開發(fā)突出貢獻(xiàn)獎”；物質(zhì)獎勵最高不超過年度項目利潤的2%；晉升優(yōu)先考慮。

8.2違規(guī)行為界定

8.2.1一般違規(guī)：設(shè)計稿未按流程評審（中）、表單信息填寫不完整。

8.2.2較重違規(guī)：IP授權(quán)過期使用、供應(yīng)商試制未抽檢（高）。

8.2.3嚴(yán)重違規(guī)：故意泄露核心設(shè)計稿、導(dǎo)致IP侵權(quán)訴訟（高）。

8.3處罰標(biāo)準(zhǔn)與程序

8.3.1處罰標(biāo)準(zhǔn)：一般違規(guī)約談警告，較重違規(guī)通報批評，嚴(yán)重違規(guī)解除勞動合同。

8.3.2處罰程序：需經(jīng)當(dāng)事人書面確認(rèn)收到《違規(guī)處理通知書》，不服可申請合規(guī)部復(fù)議。

8.4申訴與復(fù)議

8.4.1申訴條件：收到處罰決定后3個工作日內(nèi)提出，需附證據(jù)材料。

8.4.2復(fù)議流程：合規(guī)部受理后5個工作日內(nèi)完成調(diào)查，復(fù)議決定為最終結(jié)論。

第九章應(yīng)急與例外管理

9.1應(yīng)急預(yù)案與危機(jī)處理

9.1.1IP侵權(quán)預(yù)案：啟動“緊急隔離-律師函-訴前和解”三步法，法務(wù)部需72小時內(nèi)響應(yīng)。

9.1.2供應(yīng)商違約預(yù)案：啟動“索賠-替代供應(yīng)-合同終止”三步法，供應(yīng)鏈部需48小時內(nèi)響應(yīng)。

9.2例外情況處理

9.2.1例外場景：突發(fā)疫情導(dǎo)致合作方停工、國際政策調(diào)整限制IP使用。

9.2.2處理流程：業(yè)務(wù)部門提交《例外申請表》，經(jīng)分管副總審批，重大例外需董事會審議。

9.3危機(jī)公關(guān)與善后

9.3.1危機(jī)公關(guān)：成立“危機(jī)處理小組”，由市場部牽頭，需制定“三稿兩同步”（初稿-終稿同步審核，聲明-公告同步發(fā)布）。

9.3.2涉外適配：針對歐盟項目需遵循GDPR要求，進(jìn)行“數(shù)據(jù)主體權(quán)利告知”及“跨境傳輸安全評估”。

第十章附則

10.1制度解釋權(quán)歸屬

本制度由公司內(nèi)控部負(fù)責(zé)解釋，解釋意見需以正式文件形式發(fā)布。

10.2相關(guān)制度索引

1.《公司內(nèi)部控制基本規(guī)范》（文號：內(nèi)控字〔2023〕001號）

2.《合同管理辦法》（文號：法務(wù)字〔2023〕015號）

3.《供應(yīng)商準(zhǔn)入與退出管理規(guī)范》（文號：采購字〔2023〕022號）

10.3修訂與廢止程序

制度修訂需經(jīng)法務(wù)部合規(guī)性評估，董事會審議通過，發(fā)布前在OA系統(tǒng)發(fā)布《制度修訂通知》，同步開展全員培訓(xùn)。

10.4生效與實施日期

本制度自