1、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司融資融券登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南公告信息(中國結(jié)算深字2011 25中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司融資融券登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南公告信息每個(gè)結(jié)算參與者：本公司為了改善利潤登記結(jié)算業(yè)務(wù)，按照證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司融資融券登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則等相關(guān)規(guī)定，補(bǔ)充了韓元中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司融資融券試點(diǎn)登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南?，F(xiàn)在公布修訂后的中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司融資融券登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南，并從發(fā)行日期開始實(shí)施。韓元中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司融資融券試點(diǎn)登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南也將被廢除。據(jù)中國證券登記結(jié)算有

2、限責(zé)任公司發(fā)行的關(guān)于融資融券登記結(jié)算業(yè)務(wù)部分收費(fèi)項(xiàng)目暫免收費(fèi)的通知(中國結(jié)算文字2011 348號)，相關(guān)證券轉(zhuǎn)讓手續(xù)費(fèi)暫時(shí)免除。特此通知。附件：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司保證金登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南2001年12月26日附件：中國證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司毛利交易登記和結(jié)算業(yè)務(wù)指南中國證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司毛利交易登記和結(jié)算業(yè)務(wù)指南本指南是按照相關(guān)規(guī)定編寫的，如證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司融資融券登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則。本指南適用于深圳證券交易所(以下簡稱“深圳證券交易所”)進(jìn)行的保證金交易的登記和結(jié)算工作。本指南沒有規(guī)定，適用中國證券登記結(jié)算有

3、限責(zé)任公司深圳分公司(以下簡稱“本公司”)的其他相關(guān)規(guī)定。第一章開戶和管理1.1證券公司利潤交易資金賬戶和證券賬戶開放1、經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證券監(jiān)督管理委員會”)批準(zhǔn)，取得金融圈經(jīng)營者資格的證券公司，應(yīng)當(dāng)以自己的名義申請開立信用交易資金賬戶和信用交易證券賬戶。信用交易資金帳戶包括信用交易結(jié)算準(zhǔn)備金帳戶、信用交易結(jié)算交叉保險(xiǎn)(結(jié)算擔(dān)保)帳戶、信用交易證券帳戶包括優(yōu)惠券專用證券帳戶、客戶信用交易擔(dān)保證券帳戶和信用交易證券收款帳戶。信用交易結(jié)算準(zhǔn)備金帳戶用于處理證券公司通過僅限資金分配的交易單位完成的交易的資金轉(zhuǎn)移。信用事務(wù)處理結(jié)算交叉保險(xiǎn)帳戶用于記錄與毛利事務(wù)處理相關(guān)的結(jié)算交

4、叉保險(xiǎn)及其調(diào)整。優(yōu)惠券專用證券帳戶，用于記錄證券公司持有的投資者要通融的證券和投資者退回的證券；客戶信用交易擔(dān)保證券帳戶由投資者委托證券公司持有，用于記錄抵押證券公司為投資者提供資金而產(chǎn)生的債券。信用交易證券交易賬戶用于證券公司與金融圈交易相關(guān)的證券交易。上述三類證券賬戶不能用于證券買賣。2、證券公司申請開設(shè)證券帳戶和客戶信用交易擔(dān)保證券帳戶，必須向本公司客戶服務(wù)部門提交以下資料：(1) 深市特殊投資者證券賬戶注冊申請表(附件1)；(二)中國證券監(jiān)督管理委員會頒發(fā)的資金籌集工作批準(zhǔn)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證份(印有單位公認(rèn))；(三)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件(附單位正式印章)；(四)企業(yè)組織代碼卡復(fù)印件(單位

5、公章蓋章)；(五)法定代理人證書和法定代理人有效身份證明復(fù)印件；(六)法定代表人對經(jīng)營者的委托書；(七)經(jīng)理的有效身份確認(rèn)文件和副本。證券公司在融券專用證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶都開設(shè)的情況下，只需填寫深市特殊投資者證券賬戶注冊申請表份。填寫申請人時(shí)，“所有者全名”應(yīng)為“證券公司名稱-優(yōu)惠券專用證券帳戶/客戶信用交易擔(dān)保證券帳戶”，憑證文件編號應(yīng)為證券公司營業(yè)執(zhí)照登記編號。證券公司身份證上以前有記錄。證券賬戶開立時(shí)，只需出示上述賬戶開立申請書(1)、(2)、(4)、(6)和(7)。優(yōu)惠券專用證券帳戶和客戶信用交易擔(dān)保證券帳戶參照自己的證券帳戶收取開戶費(fèi)用。相關(guān)費(fèi)用由證券公司以銀行轉(zhuǎn)賬或

6、現(xiàn)金繳費(fèi)的方式繳納(有關(guān)手續(xù)費(fèi)的指定銀行賬戶見附件2)。本公司在符合審查資格的情況下，立即為申請開戶的證券公司開立商品券專用證券帳戶及客戶信用交易擔(dān)保證券帳戶。3、證券公司開立信用交易相關(guān)資金賬戶的申請和證券收款賬戶，應(yīng)向本公司的資金橋夫婦提交以下資料：(1)證券資金結(jié)算申請表；(二)指定收款賬戶信息申報(bào)；信用交易結(jié)算準(zhǔn)備金帳戶指定收款帳戶必須是證券公司資金專用資金帳戶、客戶信用交易擔(dān)保資金帳戶或中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他商業(yè)銀行存款帳戶。(3)指定收款賬戶證明；(4)重復(fù)預(yù)訂密封卡。(5)深圳證券綜合結(jié)算平臺（D-COM）申請表；(6)證券交收賬戶開立申請表；(7) 結(jié)算備付金跨市場劃撥申請表(8

7、)資金合并清算申請表；(九)中國證券監(jiān)督管理委員會頒發(fā)的資金籌集工作批準(zhǔn)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證份(印有單位公認(rèn))；(十)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件(附單位正式印章)；(十一)法定代表人對承包商的委托書；(十二)經(jīng)理的有效身份確認(rèn)文件和復(fù)印件；(十三)商品券專用證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶這兩個(gè)證券賬戶卡的復(fù)印件。上述業(yè)務(wù)申請表格請參閱中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)站的服務(wù)和支持-業(yè)務(wù)表格部分中國結(jié)算深圳分公司證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)表格。本公司審查合格，為該證券公司開立信用交易專用結(jié)算對比付款帳戶，結(jié)算相互保險(xiǎn)帳戶及證券接收帳戶。1.2投資者信用證券帳戶管理1、投資者信用證券帳戶是

8、證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券帳戶的第二帳戶，記錄投資者委托證券公司持有的擔(dān)保證券的詳細(xì)數(shù)據(jù)。二證券公司作為投資者信用證券賬戶的開戶機(jī)構(gòu)及管理主體，應(yīng)制定相關(guān)投資者信用證券賬戶管理方案。證券公司應(yīng)自行設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)申請書、信用證券賬戶卡、業(yè)務(wù)印章等，不得利用與本公司開戶代理業(yè)務(wù)相關(guān)的申請書、證券賬戶卡、業(yè)務(wù)印章等。信用證券賬戶卡的樣式應(yīng)按照中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的樣式設(shè)計(jì)，證券賬戶卡至少應(yīng)包括為投資者開立信用證券賬戶的證券公司法人名稱、投資者信用證券帳號、信用證券賬戶持有人姓名、開戶日期等。3、證券公司應(yīng)通過我們公司的實(shí)時(shí)開戶系統(tǒng)，為投資者開設(shè)信用證券賬戶。本公司在投資者信用證券賬戶上統(tǒng)一分配“06”字的

9、賬號(以下簡稱“裴號”)。4、證券公司申請分配權(quán)限之前，必須向本公司帳戶管理部提交以下資料：(一)中國證券監(jiān)督管理委員會頒發(fā)的資金籌集工作批準(zhǔn)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證份(印有單位公認(rèn))；(2) 信用證券賬戶開戶配號權(quán)限申請表(見附件3)。本公司經(jīng)審查，在2個(gè)交易日內(nèi)對該證券公司開立登記權(quán)限，并傳真回開通時(shí)間指示的信用證券賬戶開戶配號權(quán)限申請表。5.證券公司為投資者開立信用證券賬戶前，應(yīng)按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定處理投資者信用卡，簽訂金融圈合同，并確認(rèn)投資者是否在該證券公司另外，與該證券公司建立管制關(guān)系的其他證券公司從事證券交易的時(shí)限符合監(jiān)管當(dāng)局的規(guī)定。證券公司為投資者開立信用證券帳戶時(shí)，必須確

10、保投資者的姓名、姓名和有效證明號碼與該投資者的一般證券帳戶登記信息一致。投資者未開立一般證券帳戶，一般證券帳戶為休眠證券帳戶，或者接受開戶的證券公司被申報(bào)為不合格證券帳戶或風(fēng)險(xiǎn)處置證券帳戶，尚未完成規(guī)范，證券公司為該投資者開立信用證券帳戶時(shí)，公司不進(jìn)行編號。6、本公司有權(quán)實(shí)時(shí)監(jiān)控各證券公司的投資者信用證券賬戶開立業(yè)務(wù)，發(fā)現(xiàn)有可能違規(guī)的開戶事實(shí)，有權(quán)采取電話調(diào)查、開戶證明資料審查、現(xiàn)場審計(jì)等措施。為了驗(yàn)證非法開設(shè)的賬戶，有權(quán)采取限制使用措施，并根據(jù)相關(guān)規(guī)定處罰相關(guān)證券公司。7.投資者只選擇一家證券公司申請開設(shè)深圳證券賬戶。投資者信用證券賬戶開放當(dāng)天可用。8.證券公司為投資者開立信用證券賬戶的話，

11、要符合普通證券賬戶，向我們公司申報(bào)證券賬戶使用信息。請參閱我們公司證券賬戶使用信息申報(bào)業(yè)務(wù)指引。9、投資者信用證券賬戶不能在供求保障證券范圍以外購買或轉(zhuǎn)入證券，不能參與定向蒸發(fā)、證券投資基金認(rèn)購和回購、債券回購、預(yù)先要約或證券投資基金和債券交叉市場轉(zhuǎn)讓、證券質(zhì)押等業(yè)務(wù)。10、投資者申請開立信用證券帳戶的gem市場交易，證券公司應(yīng)確認(rèn)自己的一般證券帳戶按照適當(dāng)性管理的要求開設(shè)了gem市場交易，然后立即開立自己的信用證券帳戶。11、投資者應(yīng)通過原先開戶的證券公司處理信用證券賬戶信息變更、丟失和取消等業(yè)務(wù)，證券公司應(yīng)通過本公司的實(shí)時(shí)開戶系統(tǒng)處理此業(yè)務(wù)。在投資者開戶資料發(fā)生變更的情況下，證券公司應(yīng)當(dāng)要

12、求投資者共同處理普通證券賬戶和信用證券賬戶數(shù)據(jù)變更。投資者姓名和身份確認(rèn)文件編號如果需要同時(shí)更改兩種信息或更改其他信息，證券公司將在證券賬戶注冊資料變更申請表“機(jī)構(gòu)審計(jì)列”的空白中顯示“相應(yīng)的投資者信用證券帳號為06XXXXXXXX”。請同時(shí)更改賬戶資料?！闭堗]寄投資者普通證券賬戶數(shù)據(jù)變更申請資料和信用卡賬戶卡的副本。12.投資者向證券公司申請取消信用證券帳戶，或者證券公司想根據(jù)相關(guān)規(guī)定和融資合同取消投資者的信用證券帳戶，證券公司和投資者必須在取消信用證券帳戶之前完成整個(gè)融資交易。保證金交易后有超額有價(jià)證券的，在取消信用證券帳戶之前，證券公司應(yīng)根據(jù)投資者的委托或合同約定，將超額有價(jià)證券從其客戶

13、信用交易擔(dān)保證券帳戶轉(zhuǎn)移到相應(yīng)投資者的一般證券帳戶。13、投資者應(yīng)首先通過原證券公司取消原信用證券賬戶，然后與新證券公司簽訂金融圈合同，重新開立信用證券賬戶。14.證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保管投資者信用證券賬戶業(yè)務(wù)證明，及時(shí)掃描，并參考普通證券賬戶管理相關(guān)規(guī)定，向本公司發(fā)送電子證書。1.3投資者信用證券賬戶查詢和司法協(xié)助1、11、投資者應(yīng)通過原開戶的證券公司處理信用證券賬戶信息變更、丟失和注銷等業(yè)務(wù)，證券公司應(yīng)通過本公司的實(shí)時(shí)開戶系統(tǒng)進(jìn)行此項(xiàng)業(yè)務(wù)。在投資者開戶資料發(fā)生變更的情況下，證券公司應(yīng)當(dāng)要求投資者共同處理普通證券賬戶和信用證券賬戶數(shù)據(jù)變更。投資者姓名和身份確認(rèn)文件編號如果需要同時(shí)更改兩種信息或更

14、改其他信息，證券公司將在證券賬戶注冊資料變更申請表“機(jī)構(gòu)審計(jì)列”的空白中顯示“相應(yīng)的投資者信用證券帳號為06XXXXXXXX”。請同時(shí)更改賬戶資料?！闭堗]寄投資者普通證券賬戶數(shù)據(jù)變更申請資料和信用卡賬戶卡的副本。12.投資者向證券公司申請取消信用證券帳戶，或者證券公司想根據(jù)相關(guān)規(guī)定和融資合同取消投資者的信用證券帳戶，證券公司和投資者必須在取消信用證券帳戶之前完成整個(gè)融資交易。保證金交易后有超額有價(jià)證券的，在取消信用證券帳戶之前，證券公司應(yīng)根據(jù)投資者的委托或合同約定，將超額有價(jià)證券從其客戶信用交易擔(dān)保證券帳戶轉(zhuǎn)移到相應(yīng)投資者的一般證券帳戶。13、投資者應(yīng)首先通過原證券公司取消原信用證券賬戶，然后

15、與新證券公司簽訂金融圈合同，重新開立信用證券賬戶。14.證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保管投資者信用證券賬戶業(yè)務(wù)證明，及時(shí)掃描，并參考普通證券賬戶管理相關(guān)規(guī)定，向本公司發(fā)送電子證書。1.3投資者信用證券賬戶查詢和司法協(xié)助1、證券公司應(yīng)向投資者提供信用證券賬戶詳細(xì)數(shù)據(jù)、變更記錄和賬戶登記信息等信息的查詢服務(wù)。2、證券公司需要向司法部提供投資者信用證券帳戶明細(xì)數(shù)據(jù)、變更記錄和帳戶登記信息等信息的查詢服務(wù)。3、本公司可以向投資者及司法機(jī)關(guān)提供上述查詢服務(wù)，本公司提供的信用證券帳戶詳細(xì)資料、變更記錄等信息在法律上沒有證券持有登記效力。如果本公司提供的咨詢結(jié)果與證券公司提供的咨詢結(jié)果不一致，投資者及司法部應(yīng)向證券公司

16、咨詢，證券公司應(yīng)予以解釋。4.司法部對投資者信用證券賬戶記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或執(zhí)行措施，由有關(guān)證券公司協(xié)助履行。證券公司應(yīng)當(dāng)結(jié)束投資者的優(yōu)惠券交易，收回資金籌集引起的投資者負(fù)債，然后將剩余證券轉(zhuǎn)入投資者的一般證券賬戶，并按照現(xiàn)行規(guī)定處理。發(fā)生投資者信用證券賬戶中記載的權(quán)益繼承、財(cái)產(chǎn)分割、遺贈或捐贈的情況，有關(guān)權(quán)利人可以向證券公司申請終止投資者的金融圈交易。結(jié)算后，有剩余有價(jià)證券的證券公司應(yīng)將剩余有價(jià)證券轉(zhuǎn)入投資者的一般證券賬戶，并按照現(xiàn)行規(guī)定，輔助繼承、財(cái)產(chǎn)分割、遺贈或捐贈程序。第二章登記和存檔2.1登記管理工作原則1.證券公司是客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)記錄的證券的名持有人，本公司按規(guī)定向

17、證券公司提供該證券賬戶的證券托管管理服務(wù)。本公司發(fā)行證券持有人名單時(shí)，將“XX證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券帳戶”列為證券持有人，信用證券帳戶對應(yīng)的投資者不列在名冊上。2、本公司受證券公司委托，代為維護(hù)投資者信用證券賬戶的詳細(xì)記錄，但該記錄在法律上沒有證券持有登記效力。本公司可以根據(jù)證券發(fā)行人的申請，提供與“XX證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券帳戶”對應(yīng)的投資者信用證券帳戶中記載的此證券詳細(xì)數(shù)據(jù)。3、對客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，證券公司應(yīng)以其名義為投資者利益行使相關(guān)權(quán)利。這包括但不限于召開證券持有人會議的請求、參加證券持有人會議、提案、投票、權(quán)益變更實(shí)現(xiàn)請求、投資利益分配請求等證券持有引起的生產(chǎn)權(quán)等。證券公司要行使對證券發(fā)行人的權(quán)利，必須事先征求投資者的意見，并按照其意見進(jìn)行處理。如果投資者沒有表明意見，證券公司就不能行使對發(fā)行人的權(quán)利。2.2證券權(quán)益處理1.與行使表決權(quán)有關(guān)的證券持有者名冊上記載的擁有客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的證券公司將作為名義控股進(jìn)行投票。證券公司應(yīng)該事先征求投資者的投票意向，并根據(jù)該意向進(jìn)行投票。2、如果證券發(fā)行者支付現(xiàn)金股息或利息，公司將按客戶信用交易擔(dān)保證券帳戶的實(shí)際馀額分