1、寡頭,經(jīng)濟學(xué)原理,N.格里高利.曼昆 著,17,2,.,經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ),本章我們將探索這些問題的答案：,寡頭市場的可能結(jié)果是什么？ 為什么寡頭企業(yè)很難合作？ 反托拉斯法如何用來增加競爭？,3,.,經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ),寡頭市場的本質(zhì)是只有少數(shù)幾個賣者 只有少數(shù)幾個賣者的市場結(jié)構(gòu)，每個賣者都提供與其它企業(yè)相似或相同的產(chǎn)品。 市場上任何一個賣者的行為對其他所有企業(yè)的利潤都可能有極大的影響,4,.,經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ),博弈論研究在策略狀況下人們?nèi)绾涡袨?由于寡頭市場上只有少數(shù)幾家企業(yè)，因此每一家企業(yè)都必須從策略上行事 每一家企業(yè)都知道，它的利潤不僅取決于它生產(chǎn)多少，而且還取決于其他企業(yè)生產(chǎn)多少。在做出自己的生產(chǎn)決策時，寡

2、頭市場的每一家企業(yè)都要考慮它的決策會如何影響所有其他企業(yè)的生產(chǎn)決策,5,.,經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ),一、只有少數(shù)幾個賣者的市場,由于寡頭市場只有幾個賣者，所以寡頭的關(guān)鍵特征是合作與利己之間的沖突。 寡頭市場的特征： 只有少數(shù)幾個賣者提供相似或相同的產(chǎn)品 企業(yè)之間的行為相互影響 寡頭集體合作起來并像一個壟斷者那樣行事生產(chǎn)少量產(chǎn)品并收取高于其邊際成本的價格，它們的狀況會最好。,6,.,經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ),1、雙頭的例子 只有兩個賣者的寡頭，它是最簡單的寡頭類型。 設(shè)想在一個小鎮(zhèn)上只有兩個居民Jack和Jill擁有能生產(chǎn)飲用水的水井 假設(shè)Jack和Jill可以無成本地想抽多少水就抽取多少水 水的邊際成本等于零,7,.,

3、經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ),水的需求表,8,.,經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ),在競爭市場上，每個企業(yè)的生產(chǎn)決策使得價格等于邊際成本。 在水的市場上，邊際成本是零。因此在競爭之下，水的均衡價格是零，均衡數(shù)量是120加侖。 P = MC = 0 Q = 120 加侖 在壟斷市場上，壟斷者追求利潤最大化 水的價格和產(chǎn)量為：P = 60美元 Q = 60 加侖 社會有效率的產(chǎn)量是120加侖水，但是壟斷者只生產(chǎn)60加侖水。,9,.,經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ),2、競爭、壟斷和卡特爾 勾結(jié)：一個市場上的企業(yè)之間就生產(chǎn)的產(chǎn)量或收取的價格達成的協(xié)議 卡特爾：聯(lián)合起來形式的企業(yè)集團 一旦形成了卡特爾，市場實際上就是由一個壟斷者提供服務(wù),10,.,經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ),水

4、的需求表,11,.,經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ),Jack和Jill這兩個生產(chǎn)者將總共生產(chǎn)60加侖水，并以每加侖60美元的價格出售 價格大于邊際成本，從社會來看，該結(jié)果是無效率的 卡特爾不僅必須就總產(chǎn)量水平達成一致，而且還要就每個成員的生產(chǎn)量達成一致,12,.,經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ),3、寡頭的均衡 雖然寡頭希望形成卡特爾并賺到壟斷利潤，但這往往是不可能的，反托拉斯法把禁止寡頭之間的公開協(xié)議作為公共政策的重點。 Jack和Jill兩人在沒有限制性協(xié)議時，壟斷結(jié)果是不可能產(chǎn)生 設(shè)想Jack預(yù)計Jill只生產(chǎn)30加侖水,13,.,經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ),水的需求表,14,.,經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ),因此，如果雙頭在決定生產(chǎn)量時追求自己的私利，他們生產(chǎn)

5、的總量將大于壟斷的產(chǎn)量，收取的價格會低于壟斷價格，而且賺到的總利潤也會小于壟斷利潤 設(shè)想當(dāng)兩人各生產(chǎn)40加侖水,15,.,經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ),水的需求表,16,.,經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ),Jack和Jill各生產(chǎn)40加侖的結(jié)果看起來像是達到了某種均衡，這種結(jié)果被稱為納什均衡 納什均衡：相互作用的經(jīng)濟主體在假定其他主體所選戰(zhàn)略為既定時，選擇自己的最優(yōu)戰(zhàn)略的狀態(tài)。 這說明了合作和利己之間的沖突 合作并達到壟斷的結(jié)果會是寡頭的狀況更好。但由于他們追求自己的私利，最后不能達到壟斷結(jié)果，并且不能使他們共同的利潤最大化 同時，利己也不能總是使市場達到競爭的結(jié)果 當(dāng)寡頭企業(yè)單獨地選擇利潤最大化的產(chǎn)量時，他們生產(chǎn)的產(chǎn)量大于壟斷但

6、小于競爭的產(chǎn)量水平。寡頭價格低于壟斷價格，但高于競爭價格,17,.,經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ),4、寡頭數(shù)量如何影響市場結(jié)果 假設(shè)John和Joan突然在他們的土地上發(fā)現(xiàn)了水源，并同Jack和Jill一起，成為水的寡頭 賣者數(shù)量增加如何影響價格和產(chǎn)量： 產(chǎn)量效應(yīng): 由于價格高于邊際成本，在現(xiàn)行價格下多銷售將增加利潤。 價格效益: 提高生產(chǎn)將增加總銷售量，這就會降低價格并減少銷售的每個單位產(chǎn)品帶來的利潤。,18,.,經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ),如果產(chǎn)量效應(yīng) 價格效應(yīng) 企業(yè)應(yīng)該增加產(chǎn)出 如果價格效應(yīng) 產(chǎn)量效應(yīng)， 企業(yè)應(yīng)該減少產(chǎn)出 隨著寡頭市場上賣者數(shù)量增加，寡頭市場就越來越像競爭市場。 市場價格接近于邊際成本，生產(chǎn)量接近于社會有

7、效率的水平。 國際貿(mào)易的另一個好處：貿(mào)易增加了競爭企業(yè)的數(shù)量，增加了產(chǎn)量，使價格更接近邊際成本,19,.,經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ),二、合作經(jīng)濟學(xué),博弈論研究人們在各種戰(zhàn)略情況下如何行事。 戰(zhàn)略決策是指每個人在決定采取什么行動時，必須如何考慮其他人對這種行動會作出什么反應(yīng)的決策。 因為寡頭市場上企業(yè)數(shù)量很少，每家企業(yè)都必須按戰(zhàn)略行事。 每個企業(yè)都知道，它的利潤不僅取決于它生產(chǎn)多少，還取決于其它企業(yè)生產(chǎn)多少。,20,.,經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ),1、囚徒困境 囚徒困境：兩個被捕獲的囚犯之間的一種特殊“博弈”，說明為什么甚至在合作對雙方都有利時，保持合作也是困難的。,波寧的決策,坦白,保持沉默,坦白,保持沉默,克魯?shù)玫臎Q策,

8、21,.,經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ),占優(yōu)策略：無論其他參與者選擇什么戰(zhàn)略，對一個參與者都為最優(yōu)的戰(zhàn)略。 由于各自追求自己的利益，兩個囚徒共同達到了使每個人狀況變壞的結(jié)果 合作是難以維持的，因為合作不符合各自的最大利益。,22,.,經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ),2、作為囚徒困境的寡頭 事實證明，寡頭在力圖達到壟斷結(jié)果時的博弈也類似于兩個處于囚徒困境的囚徒的博弈 壟斷結(jié)果對寡頭整體來講是理性的，但是每個寡頭都有違背協(xié)議的激勵 世界上大部分石油是由少數(shù)中東國家生產(chǎn)的 生產(chǎn)世界上大部分石油的國家形成了一個卡特爾，成為石油輸出國組織（OPEC）,23,.,經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ),自利使寡頭難以維持低產(chǎn)量、高價格和壟斷利潤的合作結(jié)果。,伊拉克的決策

9、,高產(chǎn)量,低產(chǎn)量,高產(chǎn)量,低產(chǎn)量,伊朗的決策,伊朗得到 400億美元,伊拉克得到 400億美元,伊拉克得到 300億美元,伊拉克得到 500億美元,伊拉克得到 600億美元,伊朗得到 300億美元,伊朗得到 500億美元,伊朗得到 600億美元,24,.,經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ),3、囚徒困境的其它例子 軍備競賽,美國的決策,軍備,裁軍,軍備,裁軍,蘇聯(lián)的決策,蘇聯(lián)在危險中,美國在危險中,美國在危險中 并軟弱,美國安全,美國安全 而強大,蘇聯(lián)在危 險中并軟弱,蘇聯(lián)安全,蘇聯(lián)安全 并強大,25,.,經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ),公共資源,?？松臎Q策,鉆兩口井,鉆一口井,鉆兩口井,鉆一口井,阿爾科的決策,阿爾科得到 400億美

10、元利潤,?？松玫?400億美元利潤,?？松玫?300億美元利潤,?？松玫?500億美元利潤,?？松玫?600億美元利潤,阿爾科得到 300億美元利潤,阿爾科得到 500億美元利潤,阿爾科得到 600億美元利潤,26,.,經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ),4、囚徒困境與社會福利 缺乏合作是囚徒困境產(chǎn)生的問題所在 但這種合作的缺乏從整個社會的角度來看是否是一個問題，取決于環(huán)境 非合作寡頭均衡： 對寡頭企業(yè)來說不好：阻止了它們獲得壟斷利潤 對社會而言卻是好的： Q 更接近社會有效率產(chǎn)量，P 更接近 MC 在其他囚徒困境的例子中，不能合作可能會降低社會福利水平 軍備競賽，公共資源的過度使用,27,.,經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ),5

11、、人們有時能合作的原因 囚徒困境表明合作是困難的，但是合作還是有可能的 最經(jīng)常的情況是，參與者可以解決囚徒困境是因為，他們的博弈不是一次性的，而是多次的 在重復(fù)性博弈中，關(guān)心未來利潤的參與者就會放棄欺騙的一次性好處，通過合作以達到很好的結(jié)果。,28,.,經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ),杰克的決策,賣40加侖,賣30加侖,賣40加侖,賣30加侖,吉爾的決策,吉爾得到 1600美元利潤,杰克得到1600 美元利潤,杰克得到1500 美元利潤,杰克得到1800 美元利潤,杰克得到2000 美元利潤,吉爾得到 1500美元利潤,吉爾得到 1800美元利潤,吉爾得到 2000美元利潤,29,.,經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ),三、針對寡頭的公

12、共政策,從整個社會的角度來看，寡頭之間的合作是不合意的，因為它使產(chǎn)量太低而價格太高。 為了使資源配置接近于社會最有水平，決策者應(yīng)該努力使寡頭企業(yè)競爭而不是合作 1、貿(mào)易限制與反托拉斯法 反托拉斯法將試圖限制貿(mào)易或壟斷一個市場的行為視為非法。 1890 的謝爾曼法：禁止競爭者之間相互勾結(jié) 1914的克萊頓法：保護個人被企業(yè)的反競爭措施所損害的權(quán)利,30,.,經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ),關(guān)于反托拉斯政策的爭論 大部分人同意競爭者之間固定價格的協(xié)議是違法的 一些經(jīng)濟學(xué)家認為政策制定者走的太遠，比如用反托拉斯法來禁止某些并不一定有害的商業(yè)行為，這可能是有合法的目標,0,31,.,經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ),1. 轉(zhuǎn)售價格維持（“公平

13、貿(mào)易”） 是指供應(yīng)商（如批發(fā)商）要求零售商在向消費者零售時只能收取某一特定價格的行為。 這通常遭到反對，因為它減少了零售層面的競爭 但制造商的市場勢力是在批發(fā)層面；制造商并不能從限制零售層面的競爭而受益 這種做法的合理目標是：防止提供折扣的零售商從其他提供服務(wù)的零售商那里搭便車,0,32,.,經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ),2. 掠奪性定價 一個企業(yè)通過削減價格來阻止?jié)撛诟偁幷哌M入市場或把競爭者趕出市場，這樣它便可以收取壟斷價格 這在違反反托拉斯法的行為，但法庭很難判斷哪一種降價掠奪性的，哪一種降價是競爭性的，從而有利于消費者 許多經(jīng)濟學(xué)家懷疑掠奪性定價是一個理性的策略： 掠奪性定價的價格必須低于成本，這對企業(yè)來

14、說成本是極其昂貴的 而且這有可能適得其反，使掠奪者遭受的損失大于被掠奪者,0,33,.,經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ),3. 搭售 制造商將兩種產(chǎn)品搭配在一起，并以單一價格出售（例如，微軟將它的瀏覽器與操作系統(tǒng)一起出售） 批評者認為搭售使企業(yè)將差產(chǎn)品與好產(chǎn)品一起出售，從而具有更大的市場勢力 另一些人認為搭售并不會改變市場勢力：買者并不愿意為搭售在一起的兩種產(chǎn)品支付比兩種產(chǎn)品分開出售更高的價格 企業(yè)可能是為了實行價格歧視而使用搭售，這是合法的，并且有時可以增進經(jīng)濟效率,0,34,.,經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ),小結(jié),寡頭通過形成一個卡特爾并像壟斷者一樣行事來使自己的總利潤最大化。 如果寡頭各自獨立地作出生產(chǎn)決策，結(jié)果是產(chǎn)量大于壟斷

15、時的產(chǎn)量，價格低于壟斷價格。 囚徒困境表明，自利使人們即使在合作符合他們共同利益的時候也無法維持合作。 囚徒困境的邏輯適用于許多情況，包括軍備競賽、作廣告、共有資源問題和寡頭。 決策者采用反托拉斯法防止寡頭從事減少競爭的行為。,35,.,經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ),問題與應(yīng)用,1、全世界大部分的鉆石供給來自俄羅斯和南非。假設(shè)采集每塊鉆石的邊際成本是1000美元，而且，鉆石的需求如下表所述：,36,.,經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ),A如果有許多鉆石供給者，價格和數(shù)量會是多少? 答：如果有許多鉆石供給者，鉆石的價格應(yīng)該是1 000 美元，數(shù)量是12 000。 B如果只有一個鉆石供給者，價格和數(shù)量會是多少? 答：如果只有一個鉆石供給

16、者，價格應(yīng)該是7 000 美元，數(shù)量是6 000。,37,.,經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ),C如果俄羅斯和南非形成一個卡特爾，價格和數(shù)量會是多少？如果這兩個國家平分市場，南非的產(chǎn)量和利潤會是多少？如果南非產(chǎn)量增加1000塊，而俄羅斯遵守卡特爾協(xié)議，南非的利潤會有什么變化? 答：如果俄羅斯和南非形成一個卡特爾，價格應(yīng)該是7 000 美元，數(shù)量是6 000，相當(dāng)于市場上只有一個鉆石供給者。 如果這兩個國家平分市場，南非的產(chǎn)量是3 000，利潤應(yīng)該是18 000 000 美元。 如果南非增產(chǎn)1 000，而俄羅斯堅持卡特爾協(xié)議，此時，市場供給量是7 000，市場價格是6 000 美元。南非的利潤變?yōu)?0 000 000 美元。,38,.,經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ),2、Synergy和Dynaco是某高科技行業(yè)僅有的兩家企業(yè)，當(dāng)它們在決定研究預(yù)算為多大時面臨著以下結(jié)果矩陣： ASynergy有占優(yōu)策略嗎？解釋