1、第六章國際技術(shù)轉(zhuǎn)移，本章的教學(xué)內(nèi)容和重點(diǎn)。20世紀(jì)90年代以來，隨著經(jīng)濟(jì)全球化的加速，國際直接投資已經(jīng)成為國際經(jīng)濟(jì)合作的主要方式。直接投資是一整套生產(chǎn)經(jīng)營要素的國際轉(zhuǎn)移，包括技術(shù)的國際轉(zhuǎn)移。因此，技術(shù)轉(zhuǎn)讓本身，特別是許可技術(shù)貿(mào)易，在實踐中已經(jīng)下降。本章的教學(xué)內(nèi)容和重點(diǎn)：技術(shù)轉(zhuǎn)讓的類型和特點(diǎn)、專利與專有技術(shù)的區(qū)別、許可貿(mào)易。1.國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的基本概念。技術(shù)轉(zhuǎn)讓是指技術(shù)持有人將其擁有的技術(shù)使用權(quán)轉(zhuǎn)讓給他人的商業(yè)行為。這些技術(shù)包括工業(yè)產(chǎn)權(quán)技術(shù)、版權(quán)(著作權(quán))和非工業(yè)產(chǎn)權(quán)技術(shù)，包括編碼技術(shù)和隱性技術(shù)。工業(yè)產(chǎn)權(quán)包括：專利、商標(biāo)、設(shè)計等。版權(quán)，也稱為版權(quán)，包括作家的權(quán)利，如文字、視頻和音樂；非工業(yè)產(chǎn)權(quán)技術(shù)

2、主要指專有技術(shù)。工業(yè)產(chǎn)權(quán)和版權(quán)統(tǒng)稱為知識產(chǎn)權(quán)。技術(shù)轉(zhuǎn)讓活動很早就開始了，跨越國界的技術(shù)轉(zhuǎn)讓稱為國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓。技術(shù)轉(zhuǎn)讓的方式有很多種：總技術(shù)轉(zhuǎn)讓，即直接投資和項目承包；綜合技術(shù)轉(zhuǎn)讓是指成套設(shè)備包括技術(shù)的交易；個體技術(shù)轉(zhuǎn)讓是通過許可貿(mào)易進(jìn)行的，許可貿(mào)易也稱為技術(shù)貿(mào)易。(P175概念是錯誤的)，第二，技術(shù)及其分類，技術(shù)的概念和特征。指根據(jù)生產(chǎn)實踐經(jīng)驗和自然科學(xué)原理開發(fā)的各種工藝操作方法和技能。技術(shù)的表現(xiàn)形式可以是有形的，也可以是無形的。技術(shù)特征：技術(shù)是可轉(zhuǎn)讓的(技術(shù)必須是可教的)；效用(有用性，可用于生產(chǎn)并帶來一定的經(jīng)濟(jì)效益)；普遍性(技術(shù)不能依附于一個人的生理特征)。技術(shù)分類。根據(jù)開放程度，它分為

3、開放技術(shù)、半開放技術(shù)和保密技術(shù)。根據(jù)產(chǎn)權(quán)的類型，它分為工業(yè)產(chǎn)權(quán)和版權(quán)，統(tǒng)稱為知識產(chǎn)權(quán)。工業(yè)產(chǎn)權(quán)主要指專利權(quán)和商標(biāo)專用權(quán)。根據(jù)表現(xiàn)形式，可分為兩類：文字、語言、表格、數(shù)據(jù)、公式、公式和其他有形的技術(shù)形式，通常表現(xiàn)為專利技術(shù)；無形技術(shù)，如實際生產(chǎn)經(jīng)驗、個人技能或頭腦中的想法，通常被表達(dá)為專有技術(shù)。專利包括發(fā)明、實用新型、設(shè)計等。而商標(biāo)的專有權(quán)包括商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)志、制造商名稱、來源標(biāo)志和原產(chǎn)地名稱等。兩者都具有開放性、區(qū)域性和時效性的特點(diǎn)。專有技術(shù)的特點(diǎn)不是開放性、區(qū)域性和及時性。技術(shù)貿(mào)易主要涉及專利技術(shù)、專有技術(shù)和商標(biāo)授權(quán)。第三，國際技術(shù)轉(zhuǎn)移與貿(mào)易，國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的概念。技術(shù)持有人將其生產(chǎn)技術(shù)、銷售技

4、術(shù)或管理技術(shù)及相關(guān)權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人的行為?？缃缂夹g(shù)轉(zhuǎn)讓是國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓。國際技術(shù)貿(mào)易(國際許可貿(mào)易)。廣義的國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓包括技術(shù)貿(mào)易。根據(jù)國際慣例，狹義的國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓是國際技術(shù)貿(mào)易。一般來說，國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的范圍大于國際許可貿(mào)易的范圍。技術(shù)轉(zhuǎn)讓包括純技術(shù)貿(mào)易、機(jī)械設(shè)備進(jìn)出口和國際直接投資相結(jié)合的技術(shù)轉(zhuǎn)讓以及無償技術(shù)援助。在與設(shè)備進(jìn)出口相結(jié)合的技術(shù)轉(zhuǎn)讓活動中，通常有三種方式：總定價，沒有專門的技術(shù)許可協(xié)議；綜合定價，簽訂專項技術(shù)許可協(xié)議；單獨(dú)定價并簽署特別許可協(xié)議。在后兩種情況下，發(fā)生技術(shù)轉(zhuǎn)讓，最后一種情況是技術(shù)貿(mào)易。在國際直接投資中1.國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓內(nèi)容綜述。國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓主要是指專利、商標(biāo)和專有技術(shù)的

5、貿(mào)易活動。技術(shù)轉(zhuǎn)讓買賣的是使用這些無形資產(chǎn)的權(quán)利(無形技術(shù)知識，如專利、商標(biāo)和專有技術(shù)的使用權(quán))，而不是所有權(quán)，因此貿(mào)易通常是通過許可進(jìn)行的。它可以而且經(jīng)常與國際直接投資、機(jī)械設(shè)備進(jìn)出口相結(jié)合。專利轉(zhuǎn)讓。專利是政府主管部門根據(jù)發(fā)明人的申請，在一定時期內(nèi)授予發(fā)明人的合法權(quán)利。專利包括發(fā)明專利、實用新型專利和外觀設(shè)計專利。商標(biāo)授權(quán)。商標(biāo)是生產(chǎn)者或銷售者為區(qū)別自己的產(chǎn)品和他人制造或銷售的產(chǎn)品而添加的文字、名稱、圖案、標(biāo)記或綜合標(biāo)記。商標(biāo)的種類主要包括制造商標(biāo)、銷售商標(biāo)和服務(wù)商標(biāo)。專有技術(shù)許可。專有技術(shù)是生產(chǎn)某種產(chǎn)品或采用某種工藝并為此目的建立企業(yè)所需的知識、經(jīng)驗和技能的總和。一般指未經(jīng)專利申請的技術(shù)

6、。專有技術(shù)所有權(quán)是一種非法定權(quán)利，根據(jù)合同法進(jìn)行交易和保護(hù)。專利，意思是：政府部門依法授予的專有權(quán)。包括發(fā)明專利、實用新型專利和外觀設(shè)計。發(fā)明專利條件：發(fā)明一種以前沒有的新產(chǎn)品，如合成胰島素；這種產(chǎn)品以前就存在，但一種新的生產(chǎn)方法已經(jīng)發(fā)明，如無紡布；現(xiàn)有產(chǎn)品或方法的實質(zhì)性創(chuàng)新，如煤氣化碳捕獲發(fā)電技術(shù)。實用新型專利：必須是新產(chǎn)品，如觸摸屏代替鍵盤和鼠標(biāo)；它必須在二維或三維產(chǎn)品上有所創(chuàng)新，如環(huán)保建筑；它必須有實際的進(jìn)步，包括更低的成本、更好的功能和/或更方便的使用。設(shè)計專利：形狀、圖案、顏色及其組合。專利是特殊的、區(qū)域性的、臨時性的和可實施的。3.商標(biāo)和商標(biāo)權(quán)。商標(biāo)是商品的標(biāo)志，包括文字、圖案、顏

7、色及其合成。商標(biāo)包括商品商標(biāo)、認(rèn)證商標(biāo)(顯示注冊和防偽)、服務(wù)商標(biāo)(Triway，中國民航)、聯(lián)合商標(biāo)(西湖龍井、孔大師烏龍茶、冰綠茶、冰紅茶)、防御商標(biāo)(NJNU，)、原產(chǎn)地商標(biāo)(陽澄湖)、廠名商標(biāo)(綠柳菊)。商標(biāo)權(quán)的內(nèi)容：使用權(quán)、禁止權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)。商標(biāo)權(quán)的確立：先用原則，北美；第一注冊原則，中國和大多數(shù)歐洲國家；無異議登記原則。商標(biāo)權(quán)的特征：排他性、時效性、地域性和可轉(zhuǎn)讓性。(4)專利與專有技術(shù)的區(qū)別；(5)與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定中的專利說明規(guī)定，在所有技術(shù)領(lǐng)域中具有新穎性、創(chuàng)造性和實用性的產(chǎn)品或方法的發(fā)明都可以獲得專利。但是，為了保護(hù)公共秩序或社會道德，每個成員都可以將某些發(fā)明排除在專利

8、范圍之外。然而，成員們應(yīng)該保護(hù)新的植物品種，并在世界貿(mào)易組織協(xié)定生效四年后對它們進(jìn)行檢查。專利保護(hù)期自申請日起超過20年。專利包括：禁止第三方未經(jīng)許可制造、使用或銷售專利產(chǎn)品，或為上述目的進(jìn)口專利產(chǎn)品或通過專利方法直接獲得的產(chǎn)品。此外，該協(xié)定還規(guī)定，獨(dú)立創(chuàng)作的具有新穎性或獨(dú)創(chuàng)性的工業(yè)設(shè)計應(yīng)受到不少于10年的保護(hù)。6.與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議對商標(biāo)的描述。該協(xié)議規(guī)定，任何能夠?qū)⒁粋€企業(yè)的商品或服務(wù)與其他企業(yè)的商品或服務(wù)區(qū)分開來的標(biāo)志或標(biāo)志組合都應(yīng)構(gòu)成商標(biāo)。商標(biāo)的獲得必須經(jīng)過合法的注冊程序。會員可以以“使用”為注冊依據(jù)，但不得以商標(biāo)的實際使用為提交注冊的條件。商標(biāo)首次注冊和每次續(xù)展注冊的保護(hù)期不得

9、少于7年，可以無限期續(xù)展。以使用為前提繼續(xù)注冊的，商標(biāo)注冊必須連續(xù)使用3年以上，且商標(biāo)所有人未提出妨礙使用的正當(dāng)理由，方可撤銷。該協(xié)定還規(guī)定保護(hù)地理標(biāo)志，如主要與地理來源相關(guān)的商品的具體質(zhì)量、聲譽(yù)或其他特征。七、涉貿(mào)知識產(chǎn)權(quán)關(guān)于專有技術(shù)的信息是商業(yè)秘密，尚未公開；因為保密具有商業(yè)價值；合法控制信息的人已采取合理措施對其保密。成員應(yīng)提供有效保護(hù)，防止不公平競爭。目前，世界上沒有一個國家制定了全面的法律來保護(hù)商業(yè)秘密。通過合同保護(hù)商業(yè)秘密仍然是主要做法。第三節(jié)國際技術(shù)貿(mào)易、國際技術(shù)貿(mào)易、許可貿(mào)易(重點(diǎn))、技術(shù)咨詢與服務(wù)、成套技術(shù)設(shè)備、貿(mào)易合作、生產(chǎn)項目承包，1。許可貿(mào)易的定義和類型，許可貿(mào)易或許可

10、貿(mào)易，是指雙方簽訂許可協(xié)議以轉(zhuǎn)讓技術(shù)使用權(quán)的一種貿(mào)易方式。在許可貿(mào)易過程中，許可方允許被許可方獲得專利、商標(biāo)或?qū)Ｓ屑夹g(shù)的使用權(quán)以及生產(chǎn)和銷售產(chǎn)品的權(quán)利，而被許可方按照協(xié)議的規(guī)定按時支付技術(shù)使用費(fèi)，并承擔(dān)協(xié)議中規(guī)定的保密等義務(wù)。許可交易的賣方稱為許可方或轉(zhuǎn)讓方，許可交易的買方稱為被許可方或受讓人。根據(jù)許可權(quán)的大小，許可貿(mào)易可以分為排他性許可、排他性許可、一般許可、次級許可(從屬許可)和交叉許可。根據(jù)許可方的參與程度，許可貿(mào)易可以分為純許可貿(mào)易、一攬子許可貿(mào)易、投資許可貿(mào)易和特許經(jīng)營許可貿(mào)易。二、特許經(jīng)營的概念和特征，特許經(jīng)營，是指取得成功經(jīng)驗的企業(yè)將其商標(biāo)、商號、服務(wù)標(biāo)志、專利、專有技術(shù)、經(jīng)營管

11、理模式或經(jīng)驗轉(zhuǎn)讓給另一個企業(yè)使用，后者(被特許人)向前者(特許人)支付一定金額的特許經(jīng)營費(fèi)的技術(shù)貿(mào)易行為。特許經(jīng)營的特點(diǎn)：1 .受許人必須與特許人保持高度一致，甚至完全復(fù)制技術(shù)、質(zhì)量和商業(yè)模式；2.特許人更多地參與被特許人的經(jīng)營活動；3.特許經(jīng)營義務(wù)是特許人和被特許人這兩個獨(dú)立經(jīng)濟(jì)實體之間的交易活動。4.特許經(jīng)營是一種長期的合同關(guān)系，廣泛適用于各種經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域；5.特許人進(jìn)入被特許人市場是一種方便、低風(fēng)險的方式。(1)技術(shù)咨詢和服務(wù)所支付的咨詢費(fèi)一般相當(dāng)于項目總投資。(2)最常見的技術(shù)咨詢和服務(wù)形式有：項目可行性論證、技術(shù)方案制定和評審、工藝和產(chǎn)品改進(jìn)、人員培訓(xùn)、項目實施的監(jiān)督和指導(dǎo)、設(shè)備采購和安

12、裝指導(dǎo)、投標(biāo)文件編制、企業(yè)管理等。(3)技術(shù)服務(wù)和咨詢的特點(diǎn)接受方不必承擔(dān)解決具體問題的保密義務(wù)。供應(yīng)商不對技術(shù)方案實施的結(jié)果負(fù)責(zé)。接收方擁有數(shù)據(jù)和服務(wù)的所有權(quán)、控制權(quán)和處置權(quán)。4.聯(lián)合生產(chǎn)，技術(shù)受讓方和技術(shù)轉(zhuǎn)讓方為保證技術(shù)的使用和配套產(chǎn)品的質(zhì)量和穩(wěn)定性而簽訂的合作生產(chǎn)協(xié)議。特點(diǎn)：一般用于復(fù)雜的生產(chǎn)和制造；一般來說，有一個占主導(dǎo)地位的企業(yè)，通常是技術(shù)轉(zhuǎn)讓方。第四節(jié)國際技術(shù)貿(mào)易的定價1。一次付清法：指交易雙方商定的技術(shù)轉(zhuǎn)讓的固定金額，由被許可人一次性或分期支付。由于無論進(jìn)口技術(shù)的穩(wěn)定性、適用性和經(jīng)濟(jì)性如何，受讓人都必須支付規(guī)定的金額，因此技術(shù)受讓人承擔(dān)進(jìn)口技術(shù)的所有風(fēng)險。一般情況下，一次性付款與交鑰匙定價相結(jié)合，適用于相對簡單的技術(shù)轉(zhuǎn)讓項目一般來說，一次性付款對技術(shù)進(jìn)口商是不利的。2.特許權(quán)使用費(fèi)支付，1特許權(quán)使用費(fèi)支付2特點(diǎn)簽訂技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同時，雙方只規(guī)定特許權(quán)使用費(fèi)的比例和特許權(quán)使用費(fèi)的依據(jù)，不確定技術(shù)進(jìn)口方在合同執(zhí)行過程中應(yīng)支付的技術(shù)使用費(fèi)總額。只有當(dāng)技術(shù)引進(jìn)方利用許可方的技術(shù)取得實際經(jīng)濟(jì)效益時，特許權(quán)使用費(fèi)才能根據(jù)合同計算并支付給技術(shù)許可方。傭金方法(1