1、高速鐵路科技創(chuàng)新產(chǎn)學(xué)研一體化的模式研究,指導(dǎo)教師：王孟鈞 教授 答辯人： 程慶輝,1,1. 研究背景與意義,內(nèi)容提要,2. 研究現(xiàn)狀,3. 主要研究?jī)?nèi)容,4. 主要?jiǎng)?chuàng)新與展望,2,1. 研究背景與意義,首要命題,我國(guó)高速鐵路建設(shè)如火如荼 高速鐵路技術(shù)急待創(chuàng)新,研究背景,需要從相關(guān)理論入手，對(duì)高速鐵路科技創(chuàng)新的產(chǎn)學(xué)研一體化模式進(jìn)行理論研究和實(shí)證分析,3,1. 研究背景與意義,探討高速鐵路科技創(chuàng)新產(chǎn)學(xué)研合作的路徑選擇 保證高速鐵路科技創(chuàng)新產(chǎn)學(xué)研一體化的高效運(yùn)行 促進(jìn)高速鐵路科技創(chuàng)新產(chǎn)學(xué)研一體化合作收益的合理分配 正確評(píng)價(jià)高速鐵路科技創(chuàng)新產(chǎn)學(xué)研一體化的運(yùn)行績(jī)效,研究意義,4,相關(guān)理論基礎(chǔ),2. 博弈

2、論,3. 灰色聚類評(píng)價(jià),4. 企業(yè)管理相關(guān)理論,1. 三螺旋理論,5,3.1高速鐵路科技創(chuàng)新產(chǎn)學(xué)研一體化的模式選擇,3. 主要研究?jī)?nèi)容,3.2高速鐵路科技創(chuàng)新產(chǎn)學(xué)研一體化的運(yùn)行機(jī)制,3.3高速鐵路科技創(chuàng)新產(chǎn)學(xué)研一體化合作收益的分配模型,3.4高速鐵路科技創(chuàng)新產(chǎn)學(xué)研一體化的運(yùn)行績(jī)效評(píng)價(jià),3.5高速鐵路科技創(chuàng)新產(chǎn)學(xué)研一體化的實(shí)證研究高速鐵路建造技術(shù)國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)與運(yùn)行,6,3.1高速鐵路科技創(chuàng)新產(chǎn)學(xué)研一體化的模式選擇,3. 主要研究?jī)?nèi)容,3.1.1基于三螺旋定律的高速鐵路科技創(chuàng)新的官產(chǎn)學(xué)研機(jī)理探討,3.1.2高速鐵路科技創(chuàng)新產(chǎn)學(xué)研一體化模式的博弈分析,3.1.3啟示與建議,7,3. 主要研究

3、內(nèi)容,3.1.1基于三螺旋定律的高速鐵路科技創(chuàng)新的官產(chǎn)學(xué)研機(jī)理探討,三螺旋模型理論 美國(guó)遺傳學(xué)家里查德列萬(wàn)廷最先使用三螺旋來(lái)模式化基因、組織和環(huán)境之間的關(guān)系,在三螺旋:基因、生物體和環(huán)境中,總結(jié)了他的生物哲學(xué)思想。他指出,并不存在一個(gè)既定的“生態(tài)空間”等待生物體去適應(yīng)。環(huán)境離開(kāi)了生物體是不存在的,生物體不僅適應(yīng)環(huán)境,而且選擇、創(chuàng)造和改變它們的生存環(huán)境,這種能力寫入了基因。因此,基因、生物體和環(huán)境的關(guān)系,是一種“辨證的關(guān)系”,這三者就像三條螺旋纏繞在一起,都同時(shí)是因和果?；蚝铜h(huán)境都是生物體的因,而生物體又是環(huán)境的因,因此基因以生物體為中介,又成了環(huán)境的因(方衛(wèi)華, 2003)。,8,3. 主要

4、研究?jī)?nèi)容,3.1.1基于三螺旋定律的高速鐵路科技創(chuàng)新的官產(chǎn)學(xué)研機(jī)理探討,高速鐵路科技創(chuàng)新的官產(chǎn)學(xué)研三螺旋機(jī)理,9,3. 主要研究?jī)?nèi)容,3.1.1基于三螺旋定律的高速鐵路科技創(chuàng)新的官產(chǎn)學(xué)研機(jī)理探討,官產(chǎn)學(xué)研幾方的角色轉(zhuǎn)換 官產(chǎn)學(xué)研幾方的相互影響 官產(chǎn)學(xué)研幾方的創(chuàng)新分工,10,3. 主要研究?jī)?nèi)容,3.1高速鐵路科技創(chuàng)新產(chǎn)學(xué)研一體化的博弈分析,3.1.1博弈理論,3.1.2博弈模型與分析,博弈分析的基本理論 相關(guān)博弈理論,產(chǎn)學(xué)研合作模式的概述 產(chǎn)學(xué)研合作模式的博弈分析,11,3.1.1.1博弈分析的基本理論,博弈論基本概念,博弈論定義 也稱對(duì)策論，是用數(shù)量的方法研究人們?cè)谔囟ǖ沫h(huán)境中和一定的規(guī)則下如

5、何選擇策略和行動(dòng)方案及其所能實(shí)現(xiàn)的結(jié)果的一種理論,博弈要素 局中人、策略、得失、次序、博弈涉及到的均衡,博弈的類型 合作博弈、非合作博弈；靜態(tài)博弈、動(dòng)態(tài)博弈； 完全信息博弈、不完全信息博弈等,博弈論的意義 “抱最好的希望，做最壞的打算”,12,博弈論發(fā)展綜述,3.1.1.1博弈分析的基本理論,13,3.1.1.2相關(guān)博弈理論,高速鐵路技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)學(xué)研一體化的相關(guān)博弈理論,14,產(chǎn)學(xué)研合作模式的內(nèi)涵,合作模式是產(chǎn)學(xué)研主體的具體對(duì)接方式；其次要把握合作模式的核心，任何一種模式都是合作主體博弈的產(chǎn)物。 產(chǎn)學(xué)研合作模式具體可以定義為在某種固定的制度下，產(chǎn)學(xué)研三方對(duì)科學(xué)技術(shù)、資金、設(shè)備、人才等社會(huì)資源的優(yōu)

6、化配置及產(chǎn)出的合理分配方式。 目前按合作關(guān)系的不同, 聯(lián)合開(kāi)發(fā)的基本模式分為技術(shù)轉(zhuǎn)讓、合作開(kāi)發(fā)、共建實(shí)體三大類。,15,模式選擇的擴(kuò)展形分析圖,16,合作模式轉(zhuǎn)化圖,17,3.1.2.1模式選擇的博弈分析,高速鐵路技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)學(xué)研合作模式選擇的博弈分析,模型的啟示 產(chǎn)學(xué)研合作的3種模式存在相互轉(zhuǎn)換的關(guān)系,其演化路徑為技術(shù)交易共同開(kāi)發(fā)共建實(shí)體模式。,產(chǎn)學(xué)研合作模式選擇的模型構(gòu)建 價(jià)值鏈的角度,可將產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新過(guò)程分為2個(gè)階段:研究開(kāi)發(fā)階段和市場(chǎng)化階段,并假定產(chǎn)學(xué)研各方相應(yīng)地具有不同程度的研發(fā)能力、市場(chǎng)化能力2種創(chuàng)新能力。,圖 模式選擇的擴(kuò)展形分析圖,18,高速鐵路技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)學(xué)研合作模式選擇的博弈

7、分析,19,3.1.2.2利益分配的博弈分析,高速鐵路技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)學(xué)研合作利益分配的博弈分析,基于Nash模型的高速鐵路技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)學(xué)研合作利益分配方法研究 Nash二人合作博弈的談判解來(lái)分析利益分配。因?yàn)槭嵌撕献鞑┺模@里就必須將產(chǎn)、學(xué)、研三方看作兩個(gè)參與人來(lái)考慮，因?yàn)榇髮W(xué)和科研機(jī)構(gòu)的所追求的目標(biāo)差別不大，可以將其看作一方，將企業(yè)看作另一方。,相關(guān)概念 影響產(chǎn)學(xué)研合作利益分配的因素是多方面的，但歸納起來(lái)主要來(lái)自以下四個(gè)方面：固定投入、努力水平、風(fēng)險(xiǎn)因素、貢獻(xiàn)程度。,ShaPley值在高速鐵路技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)學(xué)研合作利益分配的分析 Shapley值主要是根據(jù)合作合作人之間對(duì)合作的貢獻(xiàn)多少來(lái)分配利益的多

8、少，所以看起來(lái)是比較合理的，但是這其中也存在一個(gè)比較難以解決的問(wèn)題就是對(duì)合作的貢獻(xiàn)不好確定的問(wèn)題，因?yàn)橛行┲凳遣缓霉烙?jì)出來(lái)的。,20,3.1.2.3共建研發(fā)實(shí)體的博弈分析,高速鐵路技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)學(xué)研合作共建研發(fā)實(shí)體博弈分析,模型的啟示 一種是對(duì)未來(lái)產(chǎn)品的收入按固定比例分配；在一次性技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式中，產(chǎn)方的補(bǔ)貼與學(xué)研方的努力程度相關(guān)。,共建研發(fā)實(shí)體的模型構(gòu)建 本節(jié)立足于聯(lián)合投資的R&D，從博弈論的視角對(duì)共建研發(fā)實(shí)體的合作過(guò)程中，企業(yè)對(duì)高校和科研機(jī)構(gòu)的研發(fā)補(bǔ)貼，和高校在研發(fā)過(guò)程中自身資金的投入問(wèn)題進(jìn)行分析。,21,3. 主要研究?jī)?nèi)容,3.2高速鐵路科技創(chuàng)新平臺(tái)的運(yùn)行機(jī)制,22,3.2高速鐵路科技創(chuàng)新平臺(tái)

9、的運(yùn)行機(jī)制,3.2.1高速鐵路科技創(chuàng)新平臺(tái)的激勵(lì)機(jī)制,激勵(lì)與激勵(lì)機(jī)制 的含義,高速鐵路科技創(chuàng)新平臺(tái)的激勵(lì)機(jī)制,當(dāng)前知識(shí)型員工激勵(lì)機(jī)制存在的問(wèn)題,忽略區(qū)別，管理上“一視同仁” 激勵(lì)措施單一 長(zhǎng)期激勵(lì)尚未有效運(yùn)行 缺少培訓(xùn)與開(kāi)發(fā) 組織文化沒(méi)有體現(xiàn)出人本思想,原則 主體,激勵(lì)的含義 激勵(lì)機(jī)制的含義,對(duì)象 措施,23,3.2高速鐵路科技創(chuàng)新平臺(tái)的運(yùn)行機(jī)制,3.2.2高速鐵路科技創(chuàng)新平臺(tái)的監(jiān)督制約機(jī)制,3.2.2.1概述,（1） 監(jiān)督的含義 從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來(lái)看，監(jiān)督一詞的含義是人們?yōu)榱诉_(dá)到某種目標(biāo)，對(duì)社會(huì)運(yùn)行過(guò)程實(shí)行的監(jiān)察督導(dǎo)、檢查審核、防患促進(jìn)的活動(dòng)。監(jiān)督是一種特殊的管理活動(dòng)，是管理的重要組成部分和重

10、要職能。監(jiān)督的職能應(yīng)當(dāng)是立足當(dāng)前、著眼未來(lái)，分析原因，找出關(guān)鍵，提出建議，促進(jìn)管理?？梢?jiàn)，監(jiān)督是由范圍、手段和目的三項(xiàng)基本要素有機(jī)結(jié)合、密切聯(lián)系構(gòu)成的科學(xué)概念。 （2） 制約的含義 在商品社會(huì)中，對(duì)經(jīng)濟(jì)主體行為構(gòu)成約束的要素，包括各經(jīng)濟(jì)主體的組織外部環(huán)境約束和組織內(nèi)部自我約束兩個(gè)方面。外部制約，主要是指國(guó)家在一定時(shí)期內(nèi)政治、經(jīng)濟(jì)、科技和文化的發(fā)展方針和政策，社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制的有關(guān)規(guī)則及對(duì)各經(jīng)濟(jì)主體行為的法律規(guī)定等，對(duì)經(jīng)濟(jì)主體行為所產(chǎn)生的限制約束。內(nèi)部制約，主要是指經(jīng)濟(jì)主體的組織內(nèi)部各構(gòu)成要素及運(yùn)行機(jī)制，為適應(yīng)外部約束并謀求自身利益所進(jìn)行的調(diào)節(jié)、控制過(guò)程中，對(duì)自身行為產(chǎn)生的有關(guān)限制約束。,24,

11、3.2高速鐵路科技創(chuàng)新平臺(tái)的運(yùn)行機(jī)制,3.2.2.2高速鐵路科技創(chuàng)新平臺(tái)的監(jiān)督制約機(jī)制,25,3.2.2.2高速鐵路科技創(chuàng)新平臺(tái)的監(jiān)督制約機(jī)制,創(chuàng)新平臺(tái)監(jiān)督制約的措施,26,3.2.3高速鐵路科技創(chuàng)新平臺(tái)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù),知識(shí)產(chǎn)權(quán)主要指“公民、法人或者非法人組織依據(jù)法律規(guī)定，對(duì)其在科學(xué)技術(shù)和文學(xué)藝術(shù)領(lǐng)域中創(chuàng)造的知識(shí)產(chǎn)品所享有的專有權(quán)利”。,3.2.3.1科技創(chuàng)新平臺(tái)的技術(shù)創(chuàng)新及類型,28,3.2.3高速鐵路科技創(chuàng)新平臺(tái)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù),3.2.3.2科技創(chuàng)新平臺(tái)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理的特點(diǎn),29,3.2.3高速鐵路科技創(chuàng)新平臺(tái)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù),3.2.3.2高速鐵路科技創(chuàng)新平臺(tái)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)策,30,3

12、.2.4高速鐵路技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)學(xué)研合作風(fēng)險(xiǎn)分析,我國(guó)高速鐵路的修建如火如荼，高速鐵路技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)學(xué)研合作是高速鐵路施工企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)和高校在高速鐵路技術(shù)創(chuàng)新資源上的集成與協(xié)同，具有很強(qiáng)的互補(bǔ)性，符合社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展趨勢(shì)，正在高速鐵路技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用。,31,3.2.4.1高速鐵路技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)學(xué)研的風(fēng)險(xiǎn)分類,創(chuàng)新總是伴隨著創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，但正如彼得德魯克所說(shuō)：“不創(chuàng)新，就死亡?！彼裕诋a(chǎn)學(xué)研合作中，有效地減少風(fēng)險(xiǎn)誘因，就能提高合作成功率，為產(chǎn)學(xué)研群體創(chuàng)造最大的收益。本文將高速鐵路技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)學(xué)研合作的風(fēng)險(xiǎn)分為以下幾類：,32,3.2.4.2高速鐵路技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)學(xué)研合作風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn),高速鐵路技

13、術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)學(xué)研合作的整個(gè)過(guò)程中，風(fēng)險(xiǎn)種類多，而且可變性大。下面歸納一下這個(gè)過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)的一些特征。,33,3.2.4.3高速鐵路技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)學(xué)研合作風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生機(jī)理,34,3.2.4.4高速鐵路產(chǎn)學(xué)研一體化的技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)形成機(jī)理,35,3.2.4.5高速鐵路技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)學(xué)研合作的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān),36,3.2.4.6風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)模型的案例分析,37,3. 主要研究?jī)?nèi)容,3.3產(chǎn)學(xué)研一體化合作收益的分配模型,38,3. 主要研究?jī)?nèi)容,3.3.1利益分配相關(guān)研究,39,3. 主要研究?jī)?nèi)容,3.3.2產(chǎn)學(xué)研一體化技術(shù)創(chuàng)新利益分配初步分析,40,3.3.2產(chǎn)學(xué)研一體化技術(shù)創(chuàng)新利益分配初步分析,產(chǎn)學(xué)研一體化技術(shù)創(chuàng)新利益分配

14、的影響因素,41,3. 主要研究?jī)?nèi)容,3.3.3基于嫡權(quán)法的產(chǎn)學(xué)研一體化技術(shù)創(chuàng)新收益分配協(xié)商模型,42,3. 主要研究?jī)?nèi)容,3.3.4 產(chǎn)學(xué)研一體化高速鐵路技術(shù)創(chuàng)新利益分配機(jī)制,產(chǎn)學(xué)研一體化收益構(gòu)成及分配主要思路,43,3. 主要研究?jī)?nèi)容,產(chǎn)學(xué)研一體化高速鐵路技術(shù)創(chuàng)新利益分配機(jī)制,44,3. 主要研究?jī)?nèi)容,算例過(guò)程及結(jié)果示意圖,45,3. 主要研究?jī)?nèi)容,高速鐵路技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)學(xué)研的合作與協(xié)調(diào)評(píng)價(jià),1.高速鐵路科技產(chǎn)學(xué)研的合作與協(xié)調(diào)評(píng)價(jià)的概述 高速鐵路科技產(chǎn)學(xué)研的合作與協(xié)調(diào)評(píng)價(jià)的含義 高速鐵路科技產(chǎn)學(xué)研的合作與協(xié)調(diào)評(píng)價(jià)的目的 高速鐵路科技產(chǎn)學(xué)研的合作與協(xié)調(diào)評(píng)價(jià)的原則,46,3. 主要研究?jī)?nèi)容,高速鐵

15、路技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)學(xué)研的合作與協(xié)調(diào)評(píng)價(jià),2.高速鐵路科技產(chǎn)學(xué)研的合作與協(xié)調(diào)評(píng)價(jià)體系 高速鐵路科技產(chǎn)學(xué)研的合作與協(xié)調(diào)評(píng)價(jià)的框架 高速鐵路科技產(chǎn)學(xué)研的合作與協(xié)調(diào)評(píng)價(jià)體系中的關(guān)鍵要素,47,3. 主要研究?jī)?nèi)容,高速鐵路技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)學(xué)研的合作與協(xié)調(diào)評(píng)價(jià),3.高速鐵路技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)學(xué)研的合作與協(xié)調(diào)評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系的構(gòu)建 構(gòu)建的依據(jù) 構(gòu)建的原則 構(gòu)建的程序,48,3. 主要研究?jī)?nèi)容,高速鐵路技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)學(xué)研的合作與協(xié)調(diào)評(píng)價(jià),4.高速鐵路科技產(chǎn)學(xué)研的合作與協(xié)調(diào)評(píng)價(jià)方法 高速鐵路技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)學(xué)研的合作與協(xié)調(diào)評(píng)價(jià)方法選取的原則 高鐵技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)學(xué)研的合作與協(xié)調(diào)評(píng)價(jià)方法 高速鐵路技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)學(xué)研的合作與協(xié)調(diào)評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重的確定,49,3. 主要研究?jī)?nèi)容,高速鐵路技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)學(xué)研的合作與協(xié)調(diào)評(píng)價(jià),5.高鐵科技產(chǎn)學(xué)研的合作與協(xié)調(diào)評(píng)價(jià)的組織與實(shí)施 評(píng)價(jià)的周期與流程 評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的組建